1995年9月28日，中共十四屆五中全會通過了《關(guān)于國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展“九五”計劃和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)建議》，強(qiáng)調(diào)，“粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式?jīng)]有根本轉(zhuǎn)變”，“必須加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式”，首次提出要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式。

18年過去了，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級依然艱難摸索。H·錢納里認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的成功轉(zhuǎn)變。經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級，投射到微觀主體行為，對應(yīng)企業(yè)創(chuàng)新活動的市場化。一旦企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的商業(yè)行為得到有效激勵，則產(chǎn)業(yè)價值鏈提升、宏觀經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型就順理成章。

企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的商業(yè)行動，包括這樣幾個基本要求：一是要能進(jìn)入某個領(lǐng)域；二是可以得到金融支持；三是不會被不利于創(chuàng)新、升級的“機(jī)會”弄花眼，能專心本業(yè)；四是對產(chǎn)品銷售有一定的駕馭能力；五是有潛力的產(chǎn)業(yè)能得到必要的扶持；六是對外部提供的可能機(jī)會有通暢的利用途徑。

對照這幾個基本要求，中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級需要從七方面入手。

產(chǎn)業(yè)行政壁壘高

以“產(chǎn)業(yè)關(guān)系國計民生”為由堅(jiān)持行政壟斷，不能成立。商品房是否關(guān)系國計民生？衣服是否關(guān)系國計民生？解決國家安全、國計民生問題，與靠政府控制資源的手段之間，不存在必然關(guān)系

希克斯說，“壟斷是平靜的生活”，會導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新不足，因此一定要對產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域放開或減少歧視。當(dāng)前，金融、航空、鐵路、基礎(chǔ)設(shè)施、通信、文化、資源、教育、煙草等行業(yè)基本是行政壟斷市場結(jié)構(gòu)。

這些行業(yè)要么由于其自然壟斷的屬性，要么由于所謂“命脈行業(yè)”的屬性，長期以來競爭不足，其中不少行業(yè)高收費(fèi)低服務(wù)質(zhì)量，抑制了消費(fèi)，也抑制了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。目前，對文化體育，強(qiáng)調(diào)準(zhǔn)公共服務(wù)的性質(zhì)；對金融通信等，強(qiáng)調(diào)安全性；對廣播電視、新聞出版等行業(yè)，強(qiáng)調(diào)意識形態(tài)功能；對醫(yī)療衛(wèi)生、城市公用事業(yè)等行業(yè)，強(qiáng)調(diào)社會福利功能。在實(shí)際工作中，往往強(qiáng)調(diào)和堅(jiān)持部分企業(yè)的非經(jīng)濟(jì)職能，限制市場機(jī)制發(fā)揮積極作用。

但是以“產(chǎn)業(yè)關(guān)系國計民生”為由堅(jiān)持行政壟斷，不能成立。商品房是否關(guān)系國計民生？衣服是否關(guān)系國計民生？解決國家安全、國計民生問題，與靠政府控制資源的手段之間，不存在必然關(guān)系。

多年來的改革經(jīng)驗(yàn)表明，競爭能夠提高服務(wù)質(zhì)量，降低服務(wù)價格，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，從而達(dá)到促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。比照汽車行業(yè)，在放松產(chǎn)業(yè)管制后，汽車生產(chǎn)廠家增多，汽車品牌增多、價格下降，促使消費(fèi)者預(yù)期調(diào)整，購買力大量釋放，汽車消費(fèi)和生產(chǎn)進(jìn)入互動的良性循環(huán)。這是一個政府放松進(jìn)入管制促進(jìn)消費(fèi)增長的典型案例。教育、文化等領(lǐng)域中也有類似情形發(fā)生。

2013年4月7日博鰲亞洲論壇48位民營企業(yè)家和投行、投資基金專業(yè)人士討論現(xiàn)場所做的調(diào)查顯示，52%的民營企業(yè)家認(rèn)為在企業(yè)發(fā)展中面臨的主要困難就是市場準(zhǔn)入。

數(shù)據(jù)顯示，截至2012年，規(guī)模以上的民營企業(yè)的增長率要比國有與國有控股企業(yè)的增長率高出10個百分點(diǎn)以上，而且，這是在盈利性較高的產(chǎn)業(yè)不放開情況下取得的。這就是說，產(chǎn)業(yè)升級的微觀主體比例上在下降。因此，放松產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制、降低行政性進(jìn)入壁壘，是轉(zhuǎn)型升級的首要政策措施方向。

金融雙軌制限制

從發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)看，金融市場有效性對于實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的意義極為重大。資本市場對于企業(yè)創(chuàng)新不僅提供資金，也提供完善治理結(jié)構(gòu)的手段和專業(yè)化服務(wù)

熊彼特說，經(jīng)濟(jì)衰退令資源重新分配，流向“有想法的企業(yè)”，為企業(yè)提供大的戰(zhàn)略發(fā)展，前提是金融資本提供支持。當(dāng)前，無論是間接融資市場還是直接融資市場，都還是雙軌制，對于創(chuàng)新潛力大的民營經(jīng)濟(jì)在事實(shí)上構(gòu)成了歧視。

國有經(jīng)濟(jì)近乎壟斷金融資源，存款負(fù)利率情況嚴(yán)重。中國有全球最高儲蓄率水平，也有全球最高的民間借貸利率水平，由此產(chǎn)生了民間金融的巨大風(fēng)險。為了收縮流動性，貨幣政策往往傾向于提高存準(zhǔn)率而不是加息，縮小的貸款量仍然以低息流向國企和地方融資平臺。在直接融資市場上，監(jiān)管環(huán)節(jié)相對低效，難以贏得資金信任，證券市場的融資功能受到極大削弱。

從發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)看，金融市場的有效性對于實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的意義極為重大。以美國為例，無論是１９世紀(jì)后期的重工業(yè)化的階段，還是近幾十年來的高科技產(chǎn)業(yè)崛起，其先進(jìn)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)中的代表性企業(yè)，都是依托資本市場成長壯大的。資本市場對于企業(yè)創(chuàng)新不僅提供資金，也提供完善治理結(jié)構(gòu)的手段和專業(yè)化服務(wù)。

從當(dāng)前政府高層的講話研判，中央政府對這一問題已經(jīng)相當(dāng)重視。2013年7月5日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于金融支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級的指導(dǎo)意見》(下稱《指導(dǎo)意見》)，從政策部署看，《指導(dǎo)意見》明確提出了任務(wù)與部門職責(zé)的對應(yīng)。以往，只有每年3月份的《政府工作報告》才會享有高規(guī)格、專門公開發(fā)文明確指定相關(guān)職責(zé)歸屬部門來執(zhí)行的情況。

盡管如此，《指導(dǎo)意見》還是比較強(qiáng)調(diào)政策取向，而不是體制機(jī)制改革。下一步推進(jìn)金融體制改革、弱化雙軌制、推進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)成分進(jìn)入金融業(yè)、加強(qiáng)資本市場的有效監(jiān)管和市場化，是促進(jìn)中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

資產(chǎn)市場不平穩(wěn)

如果企業(yè)不能一以貫之地投入到本業(yè)發(fā)展，而是隨著房地產(chǎn)、資源等資產(chǎn)價格的大幅波動進(jìn)入“多元化”擴(kuò)張，則本業(yè)在產(chǎn)品價值鏈上攀升很難

企業(yè)提升產(chǎn)業(yè)價值鏈非易事，特別是對中國這樣一個農(nóng)業(yè)人口總量、比例依然龐大的經(jīng)濟(jì)體來說，許多企業(yè)起點(diǎn)較低。從改革開放以來的經(jīng)驗(yàn)看，相當(dāng)多成功的企業(yè)，比如聯(lián)想、安踏等企業(yè)，都經(jīng)歷了“OEM貼牌—學(xué)習(xí)曲線—OEM+自有品牌—品牌成熟—OEM的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)、完全生產(chǎn)自有品牌—需求增加進(jìn)一步規(guī)模不經(jīng)濟(jì)—外包”的發(fā)展過程，這是企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈、行業(yè)價值鏈上提升的必經(jīng)之路。

在這個過程中，如果企業(yè)不能一以貫之地投入到本業(yè)發(fā)展，而是隨著房地產(chǎn)、資源等資產(chǎn)價格的大幅波動進(jìn)入“多元化”擴(kuò)張，則本業(yè)在產(chǎn)品價值鏈上的攀升是很難的。

溫州是中國民營經(jīng)濟(jì)活躍區(qū)，問題有代表性。溫州許多企業(yè)沿著“假冒偽劣—假冒不偽劣—自有品牌”路徑發(fā)展起來，在這個過程中，雖然有一些企業(yè)成長起來了，但是近幾年資產(chǎn)價格上漲過快，大量溫州企業(yè)不再專注本業(yè)，將企業(yè)作為融資平臺投機(jī)，造成產(chǎn)業(yè)競爭力下降、資金社會效率低下和金融風(fēng)險，大量企業(yè)資金鏈斷裂，老板跑路。

因此，對于政府而言，避免使企業(yè)轉(zhuǎn)向資產(chǎn)價格大幅波動帶來的所謂機(jī)會，是為企業(yè)專注于本業(yè)、提升產(chǎn)業(yè)鏈價值鏈位置，長遠(yuǎn)有利于企業(yè)和整體經(jīng)濟(jì)的重要方面。為此，國家的貨幣政策、匯率政策、金融市場設(shè)計、彈性小的資源類產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等方面，應(yīng)切實(shí)做到在市場化前提下的相對平穩(wěn)。

輕視企業(yè)商業(yè)系統(tǒng)

國內(nèi)商業(yè)環(huán)境不理想，審批、干預(yù)、監(jiān)管缺位等問題并存，國內(nèi)市場的交易費(fèi)用比國際市場的交易費(fèi)用高，以致很多企業(yè)家寧愿做毛利低的外貿(mào)產(chǎn)品，也不愿開拓國內(nèi)市場

企業(yè)的核心競爭力，不只是技術(shù)，每年破產(chǎn)的高科技企業(yè)比比皆是。反過來，企業(yè)提升產(chǎn)業(yè)價值鏈，不單單是促進(jìn)產(chǎn)品技術(shù)水平的問題，企業(yè)商業(yè)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建同樣重要。

商業(yè)網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)與市場需求之間的連接管道，管道不暢，需求則不暢，而缺少了需求，價值鏈提升就無從談起。當(dāng)前的情形是，國內(nèi)商業(yè)環(huán)境不理想，審批、干預(yù)、監(jiān)管缺位等問題并存，國內(nèi)市場的交易費(fèi)用比國際市場的交易費(fèi)用高，以致很多企業(yè)家寧愿做毛利低的外貿(mào)產(chǎn)品，也不愿開拓國內(nèi)市場。浙江、廣東等地原來以內(nèi)需為主的企業(yè)，前些年大量地轉(zhuǎn)向外貿(mào)，即便在人民幣升值的背景下仍前仆后繼。

構(gòu)建商業(yè)網(wǎng)絡(luò)，對于企業(yè)而言，在國內(nèi)、國際市場間應(yīng)該存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。把國內(nèi)商業(yè)環(huán)境弄好，企業(yè)就更有可能在國外建立商業(yè)網(wǎng)絡(luò)，這樣不但容易有自己的市場勢力，也更有實(shí)力進(jìn)行產(chǎn)業(yè)價值鏈提升和開拓國際商業(yè)網(wǎng)絡(luò)。

在中國內(nèi)部需求擴(kuò)張的大背景下，政策制定要有意識利用好“市場換技術(shù)”?，F(xiàn)在幾乎所有的產(chǎn)品領(lǐng)域，中國都是全球增長額最大的市場。去年以來，上海市有關(guān)機(jī)構(gòu)做調(diào)研，外資進(jìn)入中國的最大理由是“中國市場”而非“低成本”。市場大，企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)就能發(fā)揮，產(chǎn)業(yè)的分工、集聚和完整的產(chǎn)業(yè)鏈就容易形成，知識外溢、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新就具備良好的產(chǎn)業(yè)生態(tài)背景。

從汽車行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)看，發(fā)展初期市場環(huán)境相對封閉，桑塔納轎車車型20多年不變，價格居高不下。市場開放后，因國內(nèi)市場需求規(guī)模大、增長快，大量外資企業(yè)愿意與國內(nèi)企業(yè)合資并轉(zhuǎn)讓部分技術(shù)。整車合資企業(yè)的發(fā)展帶動了上游零部件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和技術(shù)水平提高，同時為內(nèi)資整車企業(yè)的建立、發(fā)展奠定了扎實(shí)的產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)。這里頭，國內(nèi)市場的因素（連同開放競爭）對于行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展、價值鏈提升起到了非常重要的作用。

因此，政策制定上，通過減少不合理審批和干預(yù)，加強(qiáng)市場有效監(jiān)管，降低企業(yè)經(jīng)營的交易費(fèi)用，提升商業(yè)網(wǎng)絡(luò)水平，并在各層次對外競爭合作中，充分考慮、利用中國需求因素的作用，對于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級意義重大。

產(chǎn)業(yè)干預(yù)過多

政府干預(yù)的順序是首先向產(chǎn)品購買和產(chǎn)品使用為同一行為人的潛在用戶推廣，再向產(chǎn)品購買和產(chǎn)品使用分離的潛在用戶推廣

產(chǎn)業(yè)政策本質(zhì)上是破壞市場平等競爭原則的。只有市場失靈的時候，實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策才有必要。以筆者調(diào)研過的新能源產(chǎn)業(yè)為例，如大型節(jié)能燈具、小型風(fēng)光互補(bǔ)發(fā)電系統(tǒng)等，通常用于市政設(shè)施、社區(qū)等公共用途。這些產(chǎn)品的出現(xiàn)，通常能夠節(jié)約產(chǎn)品使用過程中的邊際費(fèi)用，但潛在的購買者（如住宅小區(qū)開發(fā)商）得不到這一好處，可能更傾向購買一次性投入較低而使用費(fèi)用由他人（如住宅業(yè)主）承擔(dān)的非節(jié)能產(chǎn)品。顯然，這類產(chǎn)品具有公共品屬性，存在市場失靈，而且政府往往是采購方，因此便于直接干預(yù)。

政府干預(yù)的順序是首先向產(chǎn)品購買和產(chǎn)品使用為同一行為人的潛在用戶推廣，如學(xué)校、醫(yī)院、圖書館等公共設(shè)施，再向產(chǎn)品購買和產(chǎn)品使用分離的潛在用戶推廣。這樣的好處是前一種用戶節(jié)約了使用費(fèi)用，易于接受這類產(chǎn)品，而他們的購買會使生產(chǎn)企業(yè)的平均成本下降，進(jìn)而降低產(chǎn)品價格，增加了后一類用戶直接購買的可能。筆者在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，某些新能源產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)特性非常顯著，前期沉淀的研發(fā)、模具投入等成本比例很高，這一技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征支撐了由政府“扶上馬，送一程”的過程中，企業(yè)能夠較好地解決發(fā)展初期面臨的市場問題、成本問題和資金周轉(zhuǎn)問題。

特別需要強(qiáng)調(diào)的是，這種干預(yù)不僅要基于產(chǎn)品的公共品屬性，還要基于平均成本隨產(chǎn)量下降的技術(shù)特性，因此需要慎重甄別。比如，在當(dāng)前的技術(shù)水平下，新能源汽車整車生產(chǎn)就不具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。這意味著需求側(cè)的補(bǔ)貼難以實(shí)現(xiàn)“補(bǔ)貼—銷售量、產(chǎn)量上升—單位產(chǎn)品成本下降—價格下降—需求增加—補(bǔ)貼政策退出”的良性循環(huán)。因此，將補(bǔ)貼的更大份額投入到具有一定產(chǎn)業(yè)公共品性質(zhì)的研發(fā)平臺或技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼，更有利于這一產(chǎn)業(yè)自生能力的形成。

兩種創(chuàng)新資源未用好

利用好內(nèi)、外部技術(shù)力量，能更快提高產(chǎn)品創(chuàng)新，并降低企業(yè)技術(shù)開發(fā)的風(fēng)險。這個趨勢意味著，企業(yè)外部技術(shù)來源的重要性大幅增加

近20年來，隨著技術(shù)開發(fā)的高度分工、規(guī)模投資和產(chǎn)品生命周期縮短，對于任何一家企業(yè)，利用好內(nèi)、外部技術(shù)力量，能更快提高產(chǎn)品創(chuàng)新，并降低企業(yè)技術(shù)開發(fā)的風(fēng)險。這個趨勢意味著，企業(yè)外部技術(shù)來源的重要性大幅增加。事實(shí)上，近些年，先進(jìn)技術(shù)跨國轉(zhuǎn)移的比例持續(xù)增長。因此，充分利用國內(nèi)外兩種創(chuàng)新資源，吸收跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移，是提升中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的可行措施。

以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展和提高地區(qū)的產(chǎn)業(yè)競爭力為根本，對外商投資有所選取，建立差別化的外資政策。逐步減少對一般技術(shù)、一般的加工生產(chǎn)和不符合產(chǎn)業(yè)升級趨勢的跨國公司投資項(xiàng)目的引進(jìn)，減少和撤銷相應(yīng)的優(yōu)惠政策。對于具有明顯的技術(shù)領(lǐng)先性、生產(chǎn)鏈條的關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)的企業(yè)，以及符合產(chǎn)業(yè)升級趨勢的跨國公司投資則可以繼續(xù)給予某些優(yōu)惠政策。

在已有跨國公司進(jìn)入的行業(yè)，可以繼續(xù)引進(jìn)其競爭對手，創(chuàng)造競爭性的市場環(huán)境，迫使跨國公司加快新產(chǎn)品和新技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用，加快向國內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)和適用技術(shù)。

當(dāng)前，中國的一般勞動力紅利已趨于弱化，但研發(fā)人員的成本優(yōu)勢非常明顯，正是看中了這一點(diǎn)，許多外資企業(yè)已將研發(fā)基地設(shè)在中國。因此，主動利用這個趨勢，在引進(jìn)外部技術(shù)資源的同時，逐漸將研發(fā)能力通過人力資本載體外溢到本土企業(yè)。

土地制度優(yōu)勢發(fā)揮不夠

人口的快速城市化要求城市投資，但一個突出矛盾是，初始城市基礎(chǔ)設(shè)施投入具有很強(qiáng)的“外部效應(yīng)”，但建成后的直接收費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能覆蓋其社會效應(yīng)

改革開放30多年經(jīng)驗(yàn)表明，即便是生產(chǎn)率低下的工業(yè)，其勞動生產(chǎn)率也大大高于農(nóng)業(yè)。以2013年上半年的數(shù)據(jù)為例，中國第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出1.86萬億元，占GDP的7.5%，僅相當(dāng)于餐飲業(yè)的產(chǎn)值。當(dāng)前，中國城市化率大約為52%，這意味著，第二、第三產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率比農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率高出10.4倍?？紤]到季節(jié)性因素，按2012年數(shù)據(jù)測算，勞動生產(chǎn)率差8.3倍。從另一角度看，中國的耕地面積18.2億畝，而即便以傳統(tǒng)小農(nóng)方式耕作，人均18畝地也不算多，這意味著有5億多人可以脫離大農(nóng)業(yè)而不致影響產(chǎn)出。這一事實(shí)表明農(nóng)業(yè)人口城市化是提高經(jīng)濟(jì)效率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要出路。

2002年以來，中國每年新增城市人口1300萬左右，按國家統(tǒng)計局8月26日發(fā)布的數(shù)據(jù)，上半年單是新增農(nóng)民工就444萬人，而且人均收入同比增長126%，這說明人口城市化進(jìn)程速度仍然很快。

人口的快速城市化要求城市投資，特別是基礎(chǔ)設(shè)施投資的增長。否則，工業(yè)、服務(wù)業(yè)的勞動生產(chǎn)率就會被拉低。然而，一個突出矛盾是，初始城市基礎(chǔ)設(shè)施投入具有很強(qiáng)的“外部效應(yīng)”，但建成后的直接收費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能覆蓋其社會效應(yīng)。

近些年，高速公路開發(fā)、新城建設(shè)都是由社會資金參與投資，并以開發(fā)后的部分使用權(quán)作為回報。這一模式對于基礎(chǔ)設(shè)施投資和后期開發(fā)、解決國有部門資金約束、拓寬社會資金投資領(lǐng)域成效均顯著。而成功的重要環(huán)節(jié)是土地所有者、規(guī)劃者、投資者、受益者是一體的。

但反面的例子也存在，比如在鐵路投資領(lǐng)域。鐵路總公司是規(guī)劃者和主要投資者，但不享受開發(fā)后的外溢好處。沿途地方政府劃撥出鐵路建設(shè)用地、參與投資，但不能決定區(qū)域內(nèi)鐵路建設(shè)規(guī)劃。這一方面導(dǎo)致鐵路部門回報低，債務(wù)負(fù)擔(dān)重，另一方面地方的建設(shè)規(guī)劃與鐵路建設(shè)不易有效匹配，影響總的社會效益。

因此，形成權(quán)、責(zé)、利匹配的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)機(jī)制，是城市化的必然要求，也是有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步工業(yè)化轉(zhuǎn)型的要求。

（作者為復(fù)旦大學(xué)全球投資與貿(mào)易研究中心研究員，復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院副教授）