【摘要】戶籍制度是一項(xiàng)包含多種利益分配的身份制度，戶籍改革意味著利益結(jié)構(gòu)的大調(diào)整，必然面臨復(fù)雜的博弈。圍繞“農(nóng)轉(zhuǎn)非”戶籍改革，握有主導(dǎo)權(quán)的城市政府表現(xiàn)出鮮明的“經(jīng)濟(jì)人”本色——追求自我利益最大化，往往會(huì)陷入“土地財(cái)政”而難以自拔。地方政府以土地財(cái)政為內(nèi)容的運(yùn)動(dòng)式城市化在理念上就是被異化的，它服從于追求政績(jī)最大化的“政治邏輯”，而非經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的理性邏輯。中國(guó)的城市化進(jìn)程中的種種“非合作博弈”使得這一進(jìn)程正在遭遇挫折，有不可持續(xù)之虞。
【關(guān)鍵詞】戶籍制度 農(nóng)轉(zhuǎn)非 土地財(cái)政 城市化 城鄉(xiāng)統(tǒng)籌
【中圖分類號(hào)】F290 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
伴隨著上世紀(jì)80年代的市場(chǎng)化改革，中國(guó)的戶籍制度迎來(lái)了改革期。這是因?yàn)?，市?chǎng)經(jīng)濟(jì)需要生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，人力資本的自由流動(dòng)更是不可或缺。但由于戶籍制度承載了大量社會(huì)保障、公共服務(wù)方面的附加值，事實(shí)上已經(jīng)成為一項(xiàng)包含多種利益分配的身份制度，戶籍改革必然意味著利益結(jié)構(gòu)的大調(diào)整，因此必然面臨復(fù)雜的博弈。
事實(shí)上，以“離土不離鄉(xiāng)”的小城鎮(zhèn)戶籍改革為核心，全國(guó)層面的戶籍改革取得了一定成效，但包括大城市戶改在內(nèi)的一攬子戶改計(jì)劃在90年代初擱淺——戶籍含金量高的大城市改革，博弈格局更加復(fù)雜，改革遭遇路徑依賴。90年代后，大城市戶改的主導(dǎo)權(quán)下移，從中央政府下移到地方政府，而城市政府主導(dǎo)的戶改，卻在一開(kāi)始就存在著悖論。
以城市內(nèi)部“農(nóng)轉(zhuǎn)非”戶改為例。一方面，地方政府存在改革的動(dòng)因：通過(guò)“農(nóng)轉(zhuǎn)非”，推動(dòng)工業(yè)化和城市化，這意味著GDP的擴(kuò)張，也就是政績(jī)指標(biāo)的提升；另一方面，1994年分稅制以后，地方層面存在嚴(yán)重的“財(cái)權(quán)和事權(quán)的不對(duì)稱”困境；與此同時(shí)，地方政府又缺少自下而上的約束機(jī)制（基層選舉權(quán)的缺失）。于是，在“農(nóng)轉(zhuǎn)非”戶改過(guò)程中，地方政府終究表現(xiàn)出鮮明的“理性經(jīng)濟(jì)人”本色——追求自我利益的最大化，忽視農(nóng)民的利益，具體表現(xiàn)在“土地財(cái)政”模式中。
伴隨著“農(nóng)轉(zhuǎn)非”戶改進(jìn)程，以“土地?fù)Q社保”為實(shí)質(zhì)內(nèi)容展開(kāi)的中國(guó)特色的“新農(nóng)村運(yùn)動(dòng)”，存在巨大的誤區(qū)。這種“運(yùn)動(dòng)式城市化”不但損害了農(nóng)民的利益，也使得中國(guó)的城市化不可持續(xù)。這其中的內(nèi)在邏輯是地方政府推動(dòng)政績(jī)的短期行為，而非理性決策。
現(xiàn)代化，歸根到底是人的現(xiàn)代化，通過(guò)對(duì)一部分人（農(nóng)民）的剝奪來(lái)實(shí)現(xiàn)的城市化，就像單腿跳躍的人，能走多遠(yuǎn)？在很多發(fā)展中國(guó)家，失敗的城市化一方面造成了農(nóng)村的絕對(duì)貧困，同時(shí)這種貧困也在城市展開(kāi)了饑餓的大口——這就是“貧民窟”的泛濫根源。筆者認(rèn)為，在中國(guó)，2006年以后困擾各大城市的“群租”現(xiàn)象，其實(shí)就是中國(guó)式的“隱性貧民窟”。我們必須對(duì)中國(guó)的城市化模式進(jìn)行徹底反思。
本文結(jié)合“農(nóng)改非”戶改的四大地方實(shí)驗(yàn)，具體考察利益相關(guān)方之間的“非合作博弈”，分析當(dāng)前“運(yùn)動(dòng)式城市化”過(guò)程中存在的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，以及進(jìn)行制度創(chuàng)新，走向合作博弈的可能性。
“農(nóng)轉(zhuǎn)非”戶改的四大地方模式
從20世紀(jì)80年代至21世紀(jì)初期，戶籍制度改革經(jīng)歷了若干階段，總的特點(diǎn)是：
第一，改革開(kāi)放所帶來(lái)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及城市化進(jìn)程，使人口流動(dòng)成為必然，中央政府主導(dǎo)下“離土不離鄉(xiāng)”的小城鎮(zhèn)戶籍改革有較大進(jìn)展。戶籍制度在實(shí)質(zhì)上已經(jīng)有所松動(dòng)，即允許流動(dòng)，但是流動(dòng)人口的市民待遇并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)。
第二，包括大城市在內(nèi)的全面的戶籍制度改革方案在1992年提過(guò)，但最終胎死腹中。這是因?yàn)閼艏鹆扛叩拇蟪鞘袘舾挠兄訌?fù)雜的利益博弈。90年代以后，在全國(guó)層面繼續(xù)得以推進(jìn)的是阻力較小的小城鎮(zhèn)戶籍制度改革，而大城市戶籍改革的主導(dǎo)權(quán)從中央下移到了地方。以“藍(lán)印戶口制度”為代表，“戶口商品化”浪潮在各地興起，這類“戶口贖買(mǎi)”政策一直延續(xù)到2003年左右。大城市的地價(jià)開(kāi)始快速上漲，地方政府已經(jīng)不再需要通過(guò)藍(lán)印戶口制度來(lái)刺激購(gòu)買(mǎi)需求。
第三，以“城鄉(xiāng)統(tǒng)籌綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)”①為代表的地方性實(shí)踐給戶籍制度改革帶來(lái)了一些新氣象。
2000年以后，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，全國(guó)流動(dòng)人口超過(guò)一億，戶籍制度成為阻礙資源要素有效配置的最大障礙。在此形勢(shì)下，各地因地制宜開(kāi)展戶籍制度改革試點(diǎn)。這些改革措施大致涉及兩個(gè)層面：一是城市內(nèi)部“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策，二是不同城市之間的戶口壁壘的消除問(wèn)題，即門(mén)戶開(kāi)放。
關(guān)于不同城市之間的戶籍開(kāi)放問(wèn)題（特別是中小城市向大城市流動(dòng)中的障礙消除），主動(dòng)權(quán)顯然在大城市。上海是一個(gè)典型例子，它對(duì)外來(lái)人口采取二元化政策：對(duì)跨行政區(qū)的外來(lái)低收入階層頒發(fā)暫住證（后改為“臨時(shí)居住證”），其目的只是為了人口管理，該證并沒(méi)有多少附加價(jià)值；而對(duì)于外來(lái)人口中的高素質(zhì)人才，以購(gòu)房、投資、學(xué)歷等為條件，發(fā)給居住證，可以享受準(zhǔn)市民待遇。2009年起，在滿足更高條件的前提下，后者中的優(yōu)秀者可排隊(duì)申辦上海戶口。吳開(kāi)亞和張力對(duì)改革中的城市落戶門(mén)檻進(jìn)行了分析，認(rèn)為高低的差異“在很大程度上可以被城市財(cái)政經(jīng)濟(jì)總量、消費(fèi)水平、城建物化度、對(duì)外依賴度和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等公因子的作用強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)屬性所解釋”。②
本文重點(diǎn)分析某一行政區(qū)內(nèi)部的“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策（單個(gè)地級(jí)市或?。?mdash;—具體聚焦四大地方模式，即上海模式（2003年）、重慶模式（2010年）、成都模式（2010年），以及廣東模式（2010年）。從行政區(qū)特點(diǎn)看，前三大模式的主體是城市，而廣東則是省，后者的農(nóng)轉(zhuǎn)非政策的對(duì)象群體更為廣闊、復(fù)雜（圖1）。
可以看出，2010年以后是地方戶改實(shí)驗(yàn)的密集期，在這些地方實(shí)驗(yàn)中，重慶和成都在2007年6月同時(shí)被批準(zhǔn)成為“全國(guó)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)”。試驗(yàn)區(qū)的某些改革舉措對(duì)現(xiàn)有的法律法規(guī)進(jìn)行了突破，如“占補(bǔ)平衡、增減掛鉤”③的土地流轉(zhuǎn)制度。按現(xiàn)有法律，宅基地交易只能在本村內(nèi)進(jìn)行，承包地只能在縣內(nèi)流轉(zhuǎn)，但重慶和成都統(tǒng)籌范圍都突破了這一邊界。不過(guò)，由于“運(yùn)動(dòng)式城市化”產(chǎn)生了各種副作用，這些地區(qū)的實(shí)驗(yàn)短期內(nèi)不大可能在全國(guó)鋪開(kāi)。對(duì)運(yùn)動(dòng)式城市化模式的軌道修正，需要制度的“頂層設(shè)計(jì)”，即約束機(jī)制的完善。歸根到底，我們必須建立一個(gè)有自律性的地方治理模式，這顯然需要政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角。
下文首先簡(jiǎn)述四大地方模式的具體特點(diǎn)，然后分析“農(nóng)轉(zhuǎn)非”戶改中出現(xiàn)的利益博弈，并指出其中的結(jié)構(gòu)性矛盾。
土地?fù)Q社保的上海模式：“新農(nóng)村建設(shè)”的悖論。上海在2003年開(kāi)始推行“三個(gè)集中”政策，即“土地向規(guī)模化經(jīng)營(yíng)集中”、“工業(yè)向園區(qū)集中”，以及“居住向城鎮(zhèn)集中”。“土地?fù)Q社保”是政策主線。④這一進(jìn)程也被稱為“新農(nóng)村建設(shè)”。因?yàn)樵谛问缴?，農(nóng)民住進(jìn)城市小區(qū)，居住形態(tài)大為改觀，而且大多數(shù)實(shí)現(xiàn)了“村改居”（村行政建制改為居委會(huì)建制）。
上海的郊區(qū)工業(yè)化、城市化是“上海的大發(fā)展戰(zhàn)略”的一環(huán)，意義重大。但是轉(zhuǎn)型并不容易。征地以后，年輕人可以進(jìn)郊區(qū)的工業(yè)園區(qū)工作，但被稱為“40、50”人群的中老年農(nóng)民，他們知識(shí)技能有限，再就業(yè)是一大問(wèn)題。而且，住進(jìn)樓房后的農(nóng)民，日常開(kāi)支增加了，而土地補(bǔ)償金是有限的，生計(jì)以及養(yǎng)老問(wèn)題存在隱患。而且，“新農(nóng)村”社區(qū)的新居民們以土地?fù)Q取的社會(huì)保障被稱為“鎮(zhèn)保”，和城市居民的社會(huì)保障相比，繳費(fèi)較少，同時(shí)保障力度也較低。這樣，上海事實(shí)上有了四種類型的社會(huì)保險(xiǎn)：小城鎮(zhèn)保險(xiǎn)（鎮(zhèn)保）、城鎮(zhèn)居民社會(huì)保險(xiǎn)（城保）、農(nóng)村基本養(yǎng)老保險(xiǎn)（農(nóng)保）以及外來(lái)務(wù)工人員的綜合保險(xiǎn)（綜保）。不同身份者，享受不同待遇。⑤
還有，人戶分離問(wèn)題也造成了管理上的混亂。有些失地農(nóng)民的安置房遠(yuǎn)離原來(lái)的居住區(qū)，遷居的話，就意味著孩子必須轉(zhuǎn)學(xué)、自己的上班時(shí)間變長(zhǎng)，以及失去熟悉的交際圈。在此情況下，不少人選擇把安置房轉(zhuǎn)租他人，自己在原來(lái)社區(qū)附近租房子居住的做法，造成了實(shí)際上的“人戶分離”。人戶分離不但對(duì)個(gè)人的生活產(chǎn)生了巨大影響，也對(duì)公共資源的優(yōu)化配置極為不利。
通過(guò)對(duì)上海模式的觀察，我們要問(wèn)：“新農(nóng)村”的內(nèi)涵到底是什么？如果“居住形態(tài)的城市化”是“新農(nóng)村”，這種“新農(nóng)村”實(shí)際上等于“非農(nóng)村”、“脫農(nóng)村”，完全就是“新農(nóng)村”的悖論。另外，大城市是否還需要“農(nóng)村”？農(nóng)村的命運(yùn)是否就是被城市不斷改造、蠶食，最后煙消云散的過(guò)程？
19世紀(jì)英國(guó)學(xué)者霍華德認(rèn)為，城市環(huán)境的惡化是由城市過(guò)度膨脹引起的，城市無(wú)限擴(kuò)展和土地投機(jī)是引起城市災(zāi)難的根源。他在《明日，一條通向真正改革的和平道路》一書(shū)中提出的“田園城市”是一種城鄉(xiāng)融合、兼有城市和鄉(xiāng)村優(yōu)點(diǎn)的理想城市。它規(guī)模適度，以健康和豐富的社會(huì)生活為存在宗旨。“田園城市”的理念值得今天正處在城市化進(jìn)程中的中國(guó)深思。
強(qiáng)調(diào)彈性退出機(jī)制的重慶模式：誰(shuí)來(lái)保障“自愿性”以及“農(nóng)民利益”？重慶在轉(zhuǎn)戶農(nóng)民的土地權(quán)益上，采取彈性做法，強(qiáng)調(diào)農(nóng)民根據(jù)自愿原則退出土地，而非強(qiáng)制。這種政策設(shè)計(jì)相較2003年上海的“土地?fù)Q社保”的路子，前進(jìn)了一大步。
2010年8月，作為“中國(guó)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)”的重慶公布了戶籍改革方案，宣布將在2年內(nèi)將300萬(wàn)農(nóng)民、10年內(nèi)將1000萬(wàn)農(nóng)民轉(zhuǎn)為非農(nóng)人口，力爭(zhēng)到2020年全市戶籍人口城鎮(zhèn)化率達(dá)到60%以上。
聽(tīng)起來(lái)頗為夸張的“千萬(wàn)農(nóng)民進(jìn)城”計(jì)劃，具體分兩步實(shí)施：第一，2010～2011年，重點(diǎn)推進(jìn)有條件的農(nóng)民工及新生代轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)居民，解決戶籍歷史遺留問(wèn)題，力爭(zhēng)新增城鎮(zhèn)居民300萬(wàn)人，非農(nóng)戶籍人口比重由29%上升到37%，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)戶人口在主城、區(qū)縣城、小城鎮(zhèn)三級(jí)城鎮(zhèn)體系的合理布局;第二，2012～2020年，通過(guò)系統(tǒng)的制度設(shè)計(jì)，建立完善土地、住房、社保、就業(yè)、教育、衛(wèi)生支撐保障機(jī)制，進(jìn)一步放寬城鎮(zhèn)入戶條件，力爭(zhēng)每年轉(zhuǎn)移80～90萬(wàn)人，到2020年新增城鎮(zhèn)居民700萬(wàn)人，非農(nóng)戶籍人口比重提升至60%，主城區(qū)集聚城鎮(zhèn)居民1000萬(wàn)人，區(qū)縣城集聚城鎮(zhèn)居民600萬(wàn)人，小城鎮(zhèn)集聚城鎮(zhèn)居民300萬(wàn)人，形成合理流動(dòng)、權(quán)益公平、城鄉(xiāng)一體的戶籍制度體系。
關(guān)于農(nóng)民的轉(zhuǎn)戶條件，重慶提出“寬嚴(yán)有度、分級(jí)承接”的原則，即適度放寬主城區(qū)、進(jìn)一步放開(kāi)區(qū)縣城、全面放開(kāi)鄉(xiāng)鎮(zhèn)落戶條件，積極引導(dǎo)農(nóng)村居民向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移落戶，鼓勵(lì)有條件的農(nóng)村居民整戶轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)居民。
“十年一千萬(wàn)”的目標(biāo)和“大城市帶大農(nóng)村”的市情，使得重慶選擇了較低的城市戶籍準(zhǔn)入門(mén)檻，表1是城市間落戶門(mén)檻指數(shù)的比較。
截至2009年底，重慶市已有在本市務(wù)工經(jīng)商的農(nóng)民工814.7萬(wàn)人，按常住人口計(jì)算，人口城市化率已經(jīng)達(dá)到50%，而按戶籍人口計(jì)算，城市化率僅有27%，人戶倒掛現(xiàn)象十分嚴(yán)重⑥。根據(jù)重慶市的具體分類，戶改第一步的338萬(wàn)人，實(shí)際上分為：225.6萬(wàn)名在主城區(qū)務(wù)工經(jīng)商5年以上、在遠(yuǎn)郊區(qū)縣城務(wù)工3年以上的農(nóng)民；66.7萬(wàn)名在市內(nèi)就讀的本市農(nóng)村籍大中專學(xué)生；1.8萬(wàn)名新增退役的農(nóng)村籍義務(wù)兵和服役期未滿10周年的士官；40多萬(wàn)歷史問(wèn)題遺留人員⑦。由此看來(lái)，戶改的第一步，主要是處理歷史遺留問(wèn)題。到2011年12月底，實(shí)際轉(zhuǎn)戶居民突破320萬(wàn)人。
戶改的第二步，將按戶籍計(jì)算的城市化率由近40%提高至60%，由于實(shí)際人口城市化率已經(jīng)達(dá)到50%，故在未來(lái)十年中，每年需要提高一個(gè)百分點(diǎn)的城市化率，這個(gè)速度與中國(guó)城市化率近年來(lái)的年均增速基本相當(dāng)⑧。不過(guò)，真正的城市化是以市民待遇的平等化為基礎(chǔ)的。否則，單純以常住人口計(jì)算的城市化率只能是“偽城市化率”。
為保障轉(zhuǎn)戶農(nóng)民的利益，重慶戶改設(shè)計(jì)了“335”政策框架，即三年過(guò)渡、三項(xiàng)保留和五項(xiàng)納入。
第一，農(nóng)村土地處置利用方面：“三年過(guò)渡”。指對(duì)農(nóng)村居民轉(zhuǎn)戶后承包地、宅基地的處置，設(shè)定了3年過(guò)渡期，允許轉(zhuǎn)戶農(nóng)民最長(zhǎng)3年內(nèi)繼續(xù)保留宅基地、承包地的使用權(quán)及收益權(quán)。當(dāng)轉(zhuǎn)戶居民對(duì)土地的依賴減弱，自己愿意退出土地時(shí)，通過(guò)政府搭建的交易平臺(tái)，有償退出。退出的宅基地通過(guò)農(nóng)村土地交易所變現(xiàn)（地票制度），凈收益全部歸農(nóng)戶和農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織。
“地票”制度為重慶所創(chuàng)，指包括農(nóng)村宅基地及其附屬設(shè)施用地、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用地、農(nóng)村公共設(shè)施和農(nóng)村公益事業(yè)用地等農(nóng)村集體建設(shè)用地，經(jīng)過(guò)復(fù)墾并經(jīng)土地管理部門(mén)嚴(yán)格驗(yàn)收后產(chǎn)生的指標(biāo)。重慶農(nóng)村土地交易所已經(jīng)進(jìn)行了幾十宗地票交易，但對(duì)其合法性、合理性的質(zhì)疑一直存在。在農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度存在諸多缺陷的情況下，這種農(nóng)民所陌生的金融工具，無(wú)疑具有極大的不確定性。
第二，“三項(xiàng)保留”：規(guī)定期內(nèi)繼續(xù)保留與農(nóng)民身份相關(guān)的待遇。其一是農(nóng)村居民轉(zhuǎn)戶后，可以繼續(xù)保留林地的使用權(quán)；其二是保留計(jì)劃生育政策，農(nóng)轉(zhuǎn)非人員享受城鎮(zhèn)居民社會(huì)保障和福利待遇后五年內(nèi)，繼續(xù)執(zhí)行原戶籍地生育政策，享受農(nóng)村計(jì)生獎(jiǎng)勵(lì)扶助及特別扶助政策。其三是保留農(nóng)村各項(xiàng)補(bǔ)貼，農(nóng)民目前享受的農(nóng)村種糧直補(bǔ)、農(nóng)機(jī)具補(bǔ)貼等與土地相結(jié)合的惠農(nóng)政策，在農(nóng)民自愿退出承包地經(jīng)營(yíng)權(quán)之前繼續(xù)保留。
第三，轉(zhuǎn)戶居民的市民待遇方面：“五項(xiàng)納入”。指農(nóng)村居民轉(zhuǎn)戶后，可享受城鎮(zhèn)的就業(yè)、社保、住房、教育、醫(yī)療政策，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)戶進(jìn)城后“五件衣服”一步到位，與城鎮(zhèn)居民享有同等待遇。
在各地的農(nóng)轉(zhuǎn)非戶改中，資金保障問(wèn)題是地方政府必須考慮的問(wèn)題。就重慶戶改來(lái)說(shuō)，千萬(wàn)農(nóng)民轉(zhuǎn)戶的龐大計(jì)劃，必須要有厚實(shí)的財(cái)力支撐。2001年到2004年間鄭州市雄心勃勃的戶籍改革，也正是因?yàn)楣藏?cái)政無(wú)法支撐，宣告失敗⑨。
改革啟動(dòng)后，重慶市政府給出了轉(zhuǎn)戶第一階段的賬本：如果按全部整戶轉(zhuǎn)移、全部退出土地測(cè)算，2010年至2011年的兩年間，集中轉(zhuǎn)戶300萬(wàn)人，總資金需求為2010億元（2010年重慶市財(cái)政收入也不過(guò)1990億元）。其中，農(nóng)民取得城鎮(zhèn)居民身份后，在就業(yè)、養(yǎng)老、住房、醫(yī)療、教育等方面需要投入資金1241億元；農(nóng)民退出承包地、宅基地及農(nóng)房，需要投入退出補(bǔ)償資金769億元。但這些改革成本，并非政府獨(dú)自承擔(dān)，而是“政府主導(dǎo)，撬動(dòng)社會(huì)各方面分擔(dān)”。2010億元改革總成本分?jǐn)傞_(kāi)來(lái)，企業(yè)大致需投入1229億元；轉(zhuǎn)戶農(nóng)民需投入465億元，政府需投入316億元。
從政府投入來(lái)說(shuō)，來(lái)源一是財(cái)政資金，二是包括級(jí)差地租在內(nèi)的土地財(cái)政，三是轉(zhuǎn)戶農(nóng)民的宅基地進(jìn)入地票市場(chǎng)置換所得收入。由此看來(lái)，戶改資金的來(lái)源主要依靠的依然是“土地財(cái)政”。問(wèn)題出現(xiàn)了：政府收益的最大化和農(nóng)民收益的最大化之間存在著矛盾，而他們之間又沒(méi)有可以平等博弈的機(jī)制。那么，在征地和地票交易中，會(huì)不會(huì)出現(xiàn)政府壓價(jià)的不公現(xiàn)象？事實(shí)證明，這種擔(dān)心并非多余。
從企業(yè)投入來(lái)說(shuō)，戶改后企業(yè)的社保負(fù)擔(dān)大大增加。養(yǎng)老保險(xiǎn)的單位繳納比例從12%上升到20%，醫(yī)療保險(xiǎn)的單位繳納比例從1.5%上升到8%（表2）。
那么，如何保證企業(yè)，尤其是接納了大量農(nóng)民工的中小企業(yè)按規(guī)定繳納社保？事實(shí)上，在2009年底，重慶已擁有百萬(wàn)農(nóng)民工，但僅有近四十萬(wàn)農(nóng)民工參加社會(huì)保險(xiǎn)⑩。而如果采取嚴(yán)格監(jiān)管的話，會(huì)不會(huì)反而造成大量企業(yè)招聘外地民工的局面？對(duì)此，重慶的回答是：“第一用政府的權(quán)威，我們的國(guó)企、民企、外資企業(yè)要承擔(dān)起社會(huì)的責(zé)任，使農(nóng)民工進(jìn)城以后，享受真正的城市職工待遇。第二我們的工業(yè)總產(chǎn)值今年超過(guò)1萬(wàn)億，我們用三到五年的時(shí)間增加到3萬(wàn)億，加上科學(xué)技術(shù)的運(yùn)用、勞動(dòng)生產(chǎn)力的提高，我們能夠再增加500～600萬(wàn)的勞動(dòng)就業(yè)崗位。”
由此看來(lái)，對(duì)巨大的轉(zhuǎn)戶成本，重慶依靠的，一是“企業(yè)的社會(huì)責(zé)任”，二是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的樂(lè)觀預(yù)期。為此，重慶制定了雄心勃勃的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，大力承接從發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，發(fā)展加工貿(mào)易，力爭(zhēng)成為“內(nèi)陸開(kāi)放高地”。其中最被看重的是電子信息產(chǎn)業(yè)。重慶提出到2015年全市工業(yè)產(chǎn)值要達(dá)到2.5萬(wàn)億元，電子信息產(chǎn)業(yè)要占到40%，力爭(zhēng)成為亞洲甚至是全球最大的筆記本電腦生產(chǎn)基地。2009年，重慶引進(jìn)了惠普3600萬(wàn)臺(tái)筆記本電腦項(xiàng)目及富士康、廣達(dá)、英業(yè)達(dá)等一批外資和臺(tái)資企業(yè)。2010年4月29日，美國(guó)思科在重慶建立通信設(shè)備制造基地。同時(shí)，以農(nóng)村學(xué)生為主的高職院校，積極和入駐的IT企業(yè)簽訂定向培養(yǎng)協(xié)議。重慶希望把戶改誕生的“新城市人”的就業(yè)引向以電子產(chǎn)業(yè)為代表的、通過(guò)內(nèi)外資引進(jìn)創(chuàng)造的崗位中，同時(shí)解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)戶農(nóng)民就業(yè)兩個(gè)問(wèn)題。
與之前一些省市的戶籍制度改革相比，重慶戶改的最大特色是：在制度設(shè)計(jì)上給予了農(nóng)民更為妥當(dāng)和穩(wěn)定的保障，力求避免“進(jìn)不了城又回不了家”的“第三種人”困局的出現(xiàn)。
2011年，重慶市籌資50億元市級(jí)土地周轉(zhuǎn)金。年底已向區(qū)縣（自治縣）撥付市級(jí)周轉(zhuǎn)資金27.7億元，受理31545戶轉(zhuǎn)戶居民宅基地及附屬設(shè)施用地退出申請(qǐng)，批準(zhǔn)了9498戶、4715畝宅基地及附屬設(shè)施用地退出，并對(duì)7237戶、2869畝宅基地及附屬設(shè)施用地支付價(jià)款3.2億元。
但是，重慶所籌50億資金的來(lái)源是什么？和其他地方政府一樣，重慶擁有自己的地方政府融資平臺(tái)，八大投資公司共同運(yùn)作融資，被稱為“國(guó)資八大投”模式。地方政府債務(wù)的不透明性及問(wèn)責(zé)機(jī)制的缺乏，是各地方政府共性化的問(wèn)題，也是中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的一個(gè)隱憂，風(fēng)險(xiǎn)管控勢(shì)在必行。
鼓勵(lì)城鄉(xiāng)雙向流動(dòng)的成都模式：“與官爭(zhēng)利”的土地確權(quán)登記能順利推廣嗎？2007年，成都市和重慶一起被批準(zhǔn)為全國(guó)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)。2010年11月，成都市政府宣布，將實(shí)施“最徹底的戶籍改革”，引起廣泛關(guān)注。目標(biāo)是：2012年前，在成都市范圍內(nèi)，城市居民和農(nóng)村居民之間要實(shí)現(xiàn)完全的雙向流動(dòng)。“讓居民都生活得有尊嚴(yán)”，以及“農(nóng)民是職業(yè)不再是身份”是這場(chǎng)改革的響亮口號(hào)。
也就是說(shuō)，農(nóng)民獲取城市戶籍（以及城市社保），不需要用交出土地作為代價(jià)，讓農(nóng)民“帶著土地”進(jìn)城，即農(nóng)民進(jìn)城不以犧牲承包地、宅基地等財(cái)產(chǎn)權(quán)為代價(jià)，這被視為成都戶籍改革的最大突破。同時(shí)，城市居民也可以到農(nóng)村居住，購(gòu)買(mǎi)農(nóng)民的房屋，使用他們的承包田。而這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，必須以農(nóng)村土地使用權(quán)的可轉(zhuǎn)讓為前提。2008年元旦，成都市出臺(tái)1號(hào)文件，在都江堰市柳街鎮(zhèn)鶴鳴村啟動(dòng)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革試點(diǎn)。通過(guò)測(cè)量確權(quán)、登記頒證，每戶農(nóng)民都拿到了確認(rèn)土地、林地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)屬和宅基地權(quán)屬的證書(shū)，也為城鎮(zhèn)居民下鄉(xiāng)鋪平了道路。2011年，成都基本完成了對(duì)農(nóng)村土地和房屋的確權(quán)頒證。
按照成都的戶改制度設(shè)計(jì)，成都的目標(biāo)是：統(tǒng)一就業(yè)失業(yè)登記，完善就業(yè)援助制度；完善城鄉(xiāng)統(tǒng)一的社會(huì)保險(xiǎn)制度，建立分區(qū)域統(tǒng)一的城鄉(xiāng)住房保障體系；分區(qū)域統(tǒng)一城鄉(xiāng)“三無(wú)”人員供養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)和低保標(biāo)準(zhǔn)；建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的計(jì)劃生育政策；實(shí)現(xiàn)義務(wù)教育公平化，統(tǒng)一中職學(xué)生資助政策；實(shí)行統(tǒng)一的退役士兵安置補(bǔ)償和城鄉(xiāng)義務(wù)兵家庭優(yōu)待政策等。
為此，從2007年到2010年，成都共投入9個(gè)億，在全域建了410所標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)校；率先在全國(guó)將新農(nóng)合、城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)、市屬高校大學(xué)生基本醫(yī)療保險(xiǎn)合為一體，實(shí)現(xiàn)了城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保險(xiǎn)制度一體化。2009年7月，成都村級(jí)公共服務(wù)和管理體制改革在全市鋪開(kāi)，公共資源配置水平落差進(jìn)一步縮小。
如果成都市的城鄉(xiāng)社會(huì)保障真的能夠?qū)崿F(xiàn)均質(zhì)化，這意味著持續(xù)50年以上的戶籍制度將被徹底劃上句號(hào)。
不過(guò)，盡管理念很高，但就目前來(lái)看，成都模式在實(shí)踐過(guò)程中并未完全擺脫“土地?fù)Q社保”的路子。在城鎮(zhèn)保障性住房和失業(yè)保險(xiǎn)等方面，還是根據(jù)居民是否擁有農(nóng)村土地進(jìn)行了區(qū)別對(duì)待。比如居民如果在農(nóng)村擁有宅基地和相應(yīng)的房產(chǎn)，那么在城鎮(zhèn)就不能享受保障性住房；居民在農(nóng)村擁有承包地和林地，就不能享受到基本的失業(yè)保險(xiǎn)。下面介紹的廣東模式，與之有一脈相承之處。
與此同時(shí)，土地確權(quán)登記制度歸根到底是與保障農(nóng)民利益連在一起的，在對(duì)土地財(cái)政有饑渴癥的地方政府看來(lái)，這一做法明顯導(dǎo)向“與官爭(zhēng)利”。成都的實(shí)驗(yàn)?zāi)茼樌谌珖?guó)推廣嗎？阻力可想而知。
全省統(tǒng)籌的廣東模式：區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)驅(qū)力。廣東模式的特點(diǎn)在于，它是一個(gè)在全省范圍內(nèi)推動(dòng)“農(nóng)轉(zhuǎn)非”改革的試驗(yàn)場(chǎng)，具體政策手段是“積分制”。
2010年，為推動(dòng)城市化，以及穩(wěn)定外來(lái)熟練勞動(dòng)力隊(duì)伍（如前所述，重慶“農(nóng)轉(zhuǎn)非”戶改后，企業(yè)被要求對(duì)本市農(nóng)轉(zhuǎn)非居民實(shí)現(xiàn)社保接軌，負(fù)擔(dān)大增，有可能導(dǎo)致企業(yè)傾向于聘請(qǐng)外地農(nóng)民工，以規(guī)避成本提高），廣東省府辦公廳發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展農(nóng)民工積分制入戶城鎮(zhèn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（粵府辦〔2010〕32號(hào)），從2010年6月起，采取“積分制”推動(dòng)農(nóng)民工“農(nóng)轉(zhuǎn)非”。在《意見(jiàn)》中，農(nóng)民工積分制入戶城鎮(zhèn)指標(biāo)由省統(tǒng)一指標(biāo)和各市自定指標(biāo)兩部分構(gòu)成。省統(tǒng)一指標(biāo)包括個(gè)人素質(zhì)、參保情況、社會(huì)貢獻(xiàn)及減分指標(biāo)，比如高中學(xué)歷或中專、中職就可以加20分，繳納城鎮(zhèn)醫(yī)療保險(xiǎn)每滿一年加一分等，同時(shí)設(shè)有社會(huì)貢獻(xiàn)等加分指標(biāo)，以及違法犯罪的減分指標(biāo)；而各市的自定指標(biāo)包括就業(yè)、居住、投資納稅等情況，具體指標(biāo)和分值根據(jù)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展和人才引進(jìn)政策設(shè)定。
廣東計(jì)劃到2012年，通過(guò)積分制，使省內(nèi)180萬(wàn)農(nóng)村人口逐漸變?yōu)槌鞘袘艏丝?，?shí)現(xiàn)67.5%的城市化率。當(dāng)然，越是大城市，對(duì)分?jǐn)?shù)的要求越高。目前，農(nóng)民工入籍的目的地主要是小城鎮(zhèn)。廣東省的民工積分入戶指標(biāo)重點(diǎn)向中小城市和縣城、中心鎮(zhèn)傾斜，特別是落戶縣城或中心鎮(zhèn)，將按照不超過(guò)個(gè)人實(shí)際總積分的50%給予積分獎(jiǎng)勵(lì)，參加了社會(huì)保險(xiǎn)的，也可由當(dāng)?shù)卣o予一定期限的社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)貼。農(nóng)民工通過(guò)積分制入戶城鎮(zhèn)工作后，享受包括義務(wù)教育、計(jì)劃生育、城鄉(xiāng)社會(huì)保險(xiǎn)、住房等方面的相關(guān)福利，當(dāng)然，這是個(gè)逐步完善的過(guò)程。
與此同時(shí)，轉(zhuǎn)戶居民的待遇和農(nóng)村土地權(quán)益依然掛鉤。例如，廣州市提出，推進(jìn)“城鄉(xiāng)戶籍一元化”的改革具體分三步走。第一步是取消“農(nóng)業(yè)戶口”和“非農(nóng)業(yè)戶口”劃分，將兩者統(tǒng)一登記為廣州市居民戶口，形成一元化戶籍制度的總體框架。第二步是公安部門(mén)將在廣州市居民戶口底冊(cè)上對(duì)原農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)戶口人員加注相關(guān)標(biāo)識(shí)，社保、勞動(dòng)就業(yè)、計(jì)生、國(guó)土等各相關(guān)職能部門(mén)也相應(yīng)加注標(biāo)識(shí)，不同身份適用不同政策（過(guò)渡期）。第三步，各職能部門(mén)逐步改革配套政策，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)“同是居民、同等待遇”，在此基礎(chǔ)上取消農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)戶口人員標(biāo)志，真正實(shí)現(xiàn)“戶籍一元化”。目前尚處于第二階段。
也就是說(shuō)，在目前階段，存在兩種不同的“城市戶口”：一種是完全加入城市戶口者，其條件是放棄土地；二是保留土地等權(quán)益者，享受準(zhǔn)市民待遇。
廣東省的指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定，對(duì)持有《廣東省居住證》，且積分達(dá)到入戶城鎮(zhèn)條件，但由于不愿意交出土地等農(nóng)村戶籍利益而沒(méi)有入戶城鎮(zhèn)的農(nóng)民工，實(shí)行農(nóng)民工城市居民居住證制度。居住證持證人除享有《廣東省居住證》持證人享有的權(quán)益和公共服務(wù)外，還可在居住地享受九大優(yōu)惠政策：第一，其子女可享受戶籍居民子女同等義務(wù)教育待遇；第二，其子女可在居住地參加高考；第三，其子女可在居住地參軍入伍；第四，創(chuàng)辦企業(yè)的，可享受戶籍居民同等補(bǔ)貼扶持政策，所辦企業(yè)可以申請(qǐng)各級(jí)科技項(xiàng)目資助資金；第五，按規(guī)定申請(qǐng)廉租住房或公共租賃房；第六，申請(qǐng)社會(huì)救助；第七，按規(guī)定免費(fèi)享受就業(yè)援助等公共就業(yè)服務(wù)；第八，按規(guī)定辦理乘車(chē)優(yōu)待證；第九，當(dāng)?shù)卣?guī)定的其他權(quán)益和公共服務(wù)。
廣東省的改革方案適應(yīng)時(shí)代變化，保留了較大的彈性，和重慶、成都模式有類似之處，但統(tǒng)籌范圍更大。同時(shí)，廣東省的居住證含金量在設(shè)計(jì)上高于上海市的居住證，比如上海規(guī)定居住證持有者只能申請(qǐng)“公租房”，而不能申請(qǐng)廉租房。當(dāng)然這也有廣東省和上海市這兩個(gè)行政區(qū)域的屬性有關(guān)：后者屬于超大城市，前者是一個(gè)省。
作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的省份之一，廣東省近10年來(lái)卻頻頻遭遇“民工荒”，痛定思痛之后，廣東各地開(kāi)始密集調(diào)高最低工資標(biāo)準(zhǔn)（而在2003年之前，最低工資標(biāo)準(zhǔn)幾乎10年未動(dòng)），“農(nóng)民工積分入城鎮(zhèn)戶籍”的戶改政策，也是引進(jìn)人才，安定流動(dòng)人口民心的應(yīng)對(duì)之策。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身的發(fā)展和長(zhǎng)三角的區(qū)域間人才競(jìng)爭(zhēng)等因素，是推動(dòng)廣東制度變革的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。
誘致性制度變遷視角下的“農(nóng)轉(zhuǎn)非”戶改：中央、地方、農(nóng)民的三方博弈
發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家速水佑次郎（YujiroHayamizu）和美國(guó)農(nóng)業(yè)學(xué)家弗農(nóng)·拉坦（VernonW.Ruttan）在20世紀(jì)70年代初提出的誘致性激素變遷、誘致性制度變遷理論強(qiáng)調(diào)了內(nèi)生變量的作用，即利用個(gè)體的自發(fā)性動(dòng)機(jī)推動(dòng)變革的開(kāi)始，然后再在外部施加強(qiáng)制性推動(dòng)力，促使改革沿著個(gè)人理性與社會(huì)理性相一致的軌道加速前進(jìn)。也就是說(shuō)，在誘致性制度變遷的過(guò)程中，既有個(gè)人選擇和民間力量對(duì)變革的原始的需求和推力，也有強(qiáng)大的政府資源的后續(xù)拉力，是合力的結(jié)果。
中國(guó)的戶籍改革源于80年代開(kāi)啟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革。在傾斜式開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略下，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)在沿海開(kāi)放地區(qū)蓬勃發(fā)展，吸引了大量的農(nóng)村勞動(dòng)力從內(nèi)地向沿海轉(zhuǎn)移。從個(gè)體理性來(lái)講，大量的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力為追求更高的收益，而從農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移，是內(nèi)在動(dòng)力；與此同時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制也要求生產(chǎn)要素流動(dòng)自由化，以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，其中，人力資本的自由流動(dòng)當(dāng)然最為根本和重要。
源于個(gè)體和市場(chǎng)的需求，得到政府的積極響應(yīng)。20世紀(jì)80年代以后，推動(dòng)人口有序流動(dòng)的政策密集出臺(tái)，特別是小城鎮(zhèn)的戶籍改革進(jìn)展新迅速。
那么，在誘致性制度變遷過(guò)程中，“農(nóng)轉(zhuǎn)非”戶改具體呈現(xiàn)出哪些特征？我們不妨分析誘致性制度變遷理論視角下的中央、地方、農(nóng)民的三方博弈格局以及內(nèi)在的困境。
從政府這一“強(qiáng)制變遷”的推動(dòng)主體來(lái)講，主導(dǎo)權(quán)從中央向地方下移。戶籍改革最早由中央主導(dǎo)，1990年代初期相關(guān)權(quán)限逐漸下移。雖然小城鎮(zhèn)戶籍改革的進(jìn)程在中央政府的推動(dòng)下，一直沒(méi)有停止過(guò)，但是含金量較高的大城市戶籍改革，捆綁的因素太復(fù)雜，各地情況不一，推動(dòng)不易，主動(dòng)權(quán)被迫交到了地方手中。戶改由“中央制定，地方執(zhí)行”變成了“地方試點(diǎn)，中央監(jiān)督”。
2007年，國(guó)家發(fā)改委下發(fā)《關(guān)于批準(zhǔn)重慶市和成都市設(shè)立全國(guó)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的通知》，要求重慶市和成都市要從兩市實(shí)際出發(fā)，根據(jù)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革試驗(yàn)的要求，全面推進(jìn)各個(gè)領(lǐng)域的體制改革，并在“重點(diǎn)領(lǐng)域”和“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”率先突破，大膽創(chuàng)新，盡快形成統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的體制機(jī)制，也為全國(guó)深化改革發(fā)揮示范和帶動(dòng)作用。2009年1月，國(guó)務(wù)院下發(fā)《關(guān)于推進(jìn)重慶市統(tǒng)籌城鄉(xiāng)改革和發(fā)展的若干意見(jiàn)》，并在同年6月批準(zhǔn)了重慶市提交的《重慶市統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革試驗(yàn)總體方案》。
統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套試驗(yàn)區(qū)的建立給予了重慶市政策創(chuàng)新的空間。“三年過(guò)渡”“三項(xiàng)保留”在推出之初受到不少質(zhì)疑，因其與《農(nóng)村土地承包法》相悖。該法第26條第3款規(guī)定：“承包期內(nèi)，承包方全家遷入設(shè)區(qū)的市，轉(zhuǎn)為非農(nóng)業(yè)戶口的，應(yīng)當(dāng)將承包的耕地和草地交回發(fā)包方。承包方不交回的，發(fā)包方可以收回承包的耕地和草地。”依據(jù)該規(guī)定，轉(zhuǎn)戶農(nóng)民交出土地是其義務(wù)，是不可選擇的。由于重慶試驗(yàn)區(qū)的身份，實(shí)現(xiàn)了政策突破。
中國(guó)改革的成功經(jīng)驗(yàn)可以歸結(jié)為：基層和個(gè)體主動(dòng)或者被動(dòng)進(jìn)行的“體制突破”，上層能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)其價(jià)值并且扶持、推廣。“誘致性制度變遷”的主張?jiān)谥袊?guó)得到了基本驗(yàn)證。
地方政府主導(dǎo)戶改的悖論：尋租和扭曲的發(fā)生。根據(jù)誘致性制度變遷理論，當(dāng)參與制度變遷的主體自身收益性基本滿足后，可能會(huì)導(dǎo)致變遷動(dòng)力弱化，路徑依賴加強(qiáng)。同時(shí)，在漸進(jìn)變革的過(guò)程中，會(huì)出現(xiàn)搭便車(chē)、外部效應(yīng)以及尋租等現(xiàn)象，扭曲制度變遷的方向。這一點(diǎn)在中國(guó)也出現(xiàn)了。
確實(shí)，我們看到，地方政府這一“強(qiáng)制變遷”的推動(dòng)主體自身面臨著二律背反：一方面，它需要吸引農(nóng)村人口進(jìn)城工作，推動(dòng)工業(yè)化和城市化（城市需要他們的勞動(dòng)和服務(wù)），另一方面，作為理性經(jīng)濟(jì)人，地方政府并不想為此承擔(dān)額外的公共服務(wù)和社會(huì)保障等責(zé)任，力圖使自身的財(cái)政負(fù)擔(dān)最小化。結(jié)果，在各地戶籍制度改革中，地方政府遵循的實(shí)際上是自身利益最大化原則，“人才、資金換戶口”以及“土地?fù)Q社保”是其表現(xiàn)。
首先，我們來(lái)看興起于1990年代初的“戶口商品化”浪潮。這種“戶口商品化”，從征收城市增容費(fèi)、小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)戶口買(mǎi)賣(mài)，到藍(lán)印戶口政策以及形形色色的投資入戶、買(mǎi)房入戶、納稅入戶，目的都是“增收”，以及促進(jìn)購(gòu)房需求，推動(dòng)房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展。以上海市為例，根據(jù)1994年《上海市藍(lán)印戶口管理暫行規(guī)定》，外省市人口在上海投資20萬(wàn)美元或100萬(wàn)元人民幣，或境外人士購(gòu)買(mǎi)居住面積100平方米以上外銷住宅的，或作為專門(mén)人才被本市連續(xù)聘用3年以上，都可以向該市公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)藍(lán)印戶口。據(jù)上海市公安局統(tǒng)計(jì)，自1994年2月到2001年底，上海共辦理4.2萬(wàn)個(gè)藍(lán)印戶口，其中購(gòu)房類最多，占88％，投資類占10％，聘用類2％。
接著，進(jìn)入21世紀(jì)后，這種經(jīng)濟(jì)動(dòng)力則更多表現(xiàn)為“土地?fù)Q社保”的農(nóng)轉(zhuǎn)非政策，郊區(qū)工業(yè)化、城市化過(guò)程中，伴隨大量的對(duì)農(nóng)民集體土地的征用。如前所述，2003年后，以“三個(gè)集中”為口號(hào)的上海郊區(qū)的城鎮(zhèn)化運(yùn)動(dòng)（新農(nóng)村運(yùn)動(dòng)），就具有鮮明的土地?fù)Q社保的特點(diǎn)，也就是說(shuō)，這種農(nóng)轉(zhuǎn)非戶籍制度改革，并不直接指向市民權(quán)的平等，而是帶有突破城市發(fā)展中土地瓶頸的強(qiáng)大的功利性目的。
也就是說(shuō)，從地方政府的初衷看，推動(dòng)“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的戶籍制度改革并不是理念先行——即為了消除現(xiàn)行制度的不公平性——而是另有所圖：提高城市化比重，以及進(jìn)一步擴(kuò)大“土地財(cái)政”。在地方政府性急的城市化（征地運(yùn)動(dòng)）帶動(dòng)下，被急速地帶入“農(nóng)轉(zhuǎn)非”戶改的農(nóng)民利益的流失十分顯著。
在重慶模式中，盡管重慶市政府在紅頭文件中將“有利于維護(hù)農(nóng)民工合法權(quán)益，惠及民生”放到了“戶籍制度改革重要意義”的第一位，重慶市政府也一再否認(rèn)“重慶戶改是看上了農(nóng)民的土地”，但整個(gè)戶改過(guò)程中，重慶確實(shí)獲得了大量蘊(yùn)藏巨大經(jīng)濟(jì)利益的土地。
眾所周知，城市建設(shè)用地指標(biāo)被中央嚴(yán)格控制，逐年下達(dá)給地方。據(jù)重慶市國(guó)土房管局提供的數(shù)據(jù)，2007年之后，重慶市每年獲得的用地指標(biāo)缺口在50平方公里左右。而1000多萬(wàn)農(nóng)民進(jìn)城，將退出260萬(wàn)畝宅基地，通過(guò)地票制度，這些宅基地能夠轉(zhuǎn)換成數(shù)量可觀的城鎮(zhèn)建設(shè)用地指標(biāo)，同時(shí)，以10～15萬(wàn)元∕畝的地票價(jià)格，地票收入也相當(dāng)可觀。
同時(shí)，重慶的地方融資平臺(tái)——“國(guó)資八大投”模式也昭示了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)土地財(cái)政的嚴(yán)重依賴。在“八大投”的諸多融資方式當(dāng)中，政府以土地注資，或是以土地抵押貸款且以未來(lái)土地出讓收益償還的土地儲(chǔ)備融資最為重要。每家投資公司都擁有至少數(shù)萬(wàn)畝的土地儲(chǔ)備，總量超過(guò)30萬(wàn)畝。要保證“儲(chǔ)地—融資—建設(shè)”投資模式的持續(xù)運(yùn)行，土地儲(chǔ)備是關(guān)鍵。重慶的地票制度，即是將轉(zhuǎn)戶農(nóng)民的宅基地復(fù)墾，從而獲得“增減掛鉤”政策下的城市建設(shè)用地指標(biāo)，來(lái)滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的土地需求。
在地方政府對(duì)經(jīng)濟(jì)收益性的普遍追求中，處于話語(yǔ)權(quán)弱勢(shì)地位的農(nóng)民的利益保障，就成為了問(wèn)題：
首先，各個(gè)區(qū)縣在制定具體標(biāo)準(zhǔn)上能否充分照顧到農(nóng)民利益，令人擔(dān)憂。宅基地補(bǔ)償和“地票”政策掛鉤，地票政策能否在信息不對(duì)稱的情況下保障農(nóng)民利益？實(shí)際發(fā)生的案例說(shuō)明，這里確實(shí)存在矛盾沖突。
其次，雖然重慶戶改原則是“綜合配套，自愿有償”，但政府在巨大的經(jīng)濟(jì)利益誘惑之下，“自愿”二字能否落實(shí)？在政策文件中，便有“各區(qū)縣、各部門(mén)推進(jìn)戶籍改革工作情況將納入市政府年度工作目標(biāo)進(jìn)行考核”的規(guī)定，而2010年9月發(fā)生的“高校學(xué)生強(qiáng)制轉(zhuǎn)戶”風(fēng)波，更是將重慶市政府推上了風(fēng)口浪尖。
綜上所述，戶籍改革在初期表現(xiàn)為以投資和技術(shù)為主要門(mén)檻的城鎮(zhèn)準(zhǔn)入制度（重點(diǎn)吸納外來(lái)高層次人才，給予準(zhǔn)市民待遇），后來(lái)又加上了“土地?fù)Q社保”的“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策。改革的目標(biāo)始終是經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向的，通過(guò)招商引資拉動(dòng)GDP，以及提高城市化率，成為了戶籍制度改革的真正目的，而不是“人的城市化”。接下來(lái)，地方政府關(guān)心的就是資金支撐問(wèn)題——土地財(cái)政出場(chǎng)了。問(wèn)題是，失地農(nóng)民的利益保障和地方政府的資金獲取沖動(dòng)之間是矛盾的，而且缺乏公平博弈的機(jī)制。于是，即使在那些規(guī)定了種種農(nóng)民利益的改革方案之下，農(nóng)民由于缺少足夠的話語(yǔ)權(quán)，其弱勢(shì)地位很難改變，利益受損不可避免。
隨著時(shí)間的推移，各地改革也更多地采取彈性化措施，出臺(tái)了更多照顧到農(nóng)民的權(quán)益的配套政策（試圖實(shí)現(xiàn)地方政府的“私益”和社會(huì)發(fā)展理念倡導(dǎo)的“公益”的最大調(diào)和）——從上海模式（2003年）到重慶模式（2010年）、成都模式（2010年），以及廣東模式（2010）。但歸根到底，這依然都屬于“經(jīng)濟(jì)”范疇的戶籍改革，而不是“權(quán)利”范疇的改革。
轟轟烈烈的“運(yùn)動(dòng)式城市化”就像是一場(chǎng)場(chǎng)“造殼”運(yùn)動(dòng)，沒(méi)有內(nèi)容的充實(shí)（即“人的城市化”），最終將歸于失敗。而實(shí)現(xiàn)“人的城市化”，關(guān)鍵在于公民權(quán)（首先是基層選舉權(quán)）的落實(shí)，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)地位上的弱勢(shì)，歸根到底，是由政治權(quán)利上的弱勢(shì)造成的。改變這一切，必須反其道而行之。
農(nóng)民對(duì)轉(zhuǎn)戶的“成本—收益”分析影響戶改進(jìn)程。隨著時(shí)間的推移，越來(lái)越多的農(nóng)民意識(shí)到土地的價(jià)值，對(duì)于“土地?fù)Q社保”政策表示猶豫。由地方政府單方面來(lái)推動(dòng)城市化、推動(dòng)“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的政策舉措已經(jīng)變得困難重重。
成都市在出臺(tái)“統(tǒng)一戶籍和自由遷徙”的政策后，有人擔(dān)心這樣做“是否會(huì)導(dǎo)致大量原農(nóng)業(yè)戶籍人口涌向城市，造成公共資源更加捉襟見(jiàn)肘”，但實(shí)際上，這種擔(dān)心并沒(méi)有成為事實(shí)，農(nóng)民有自己的利益考量。
2003～2009年，成都市溫江區(qū)開(kāi)展了一項(xiàng)農(nóng)民以放棄農(nóng)村宅基地和承包地?fù)Q取城鎮(zhèn)戶籍、住房和公共服務(wù)的一項(xiàng)改革探索，在這項(xiàng)改革中，第一批自愿報(bào)名參加的農(nóng)戶多達(dá)4300戶，但經(jīng)過(guò)反復(fù)比較，很多農(nóng)戶還是選擇了退出，到最終實(shí)施時(shí)，參與的農(nóng)戶僅有257戶。另?yè)?jù)成都市的調(diào)查，不愿放棄農(nóng)村資產(chǎn)移居城鎮(zhèn)的農(nóng)民工和農(nóng)村居民分別占到了總數(shù)的65.99%和64.15%。另外，雖然租房可以入戶，但2008年放開(kāi)政策至2012年3月間，成都市金琴南路社區(qū)只有4戶“農(nóng)轉(zhuǎn)非”案例。這種情況在重慶、廣東也出現(xiàn)了。
從各種媒體報(bào)道中我們不難發(fā)現(xiàn)，戶改開(kāi)始后，重慶郊區(qū)農(nóng)民的觀望氣氛濃郁。轉(zhuǎn)戶過(guò)程中，不同區(qū)域的轉(zhuǎn)戶人數(shù)存在明顯差異。戶改一個(gè)月后，遷出最多的地區(qū)是遠(yuǎn)在渝東北的云陽(yáng)縣（經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后，曾是國(guó)家級(jí)貧困縣），而遷出最少的是靠近主城的雙橋區(qū)。
農(nóng)民的這種行為模式的差異不難理解。農(nóng)民的遷移決策取決于對(duì)“成本—收益”的權(quán)衡。拿成本來(lái)說(shuō)，包括了就業(yè)成本、生活成本、計(jì)生政策差異的成本，以及情感成本等。
一般來(lái)說(shuō)，年齡偏大的農(nóng)民對(duì)進(jìn)城后的生計(jì)沒(méi)有穩(wěn)定預(yù)期，擔(dān)心找不到工作。以住房為代表的各種生活成本也是令農(nóng)民望而卻步的原因，離城市主城區(qū)越近，生活成本也越高。住房方面，數(shù)據(jù)顯示，2011年，成都市一圈層的購(gòu)房平均價(jià)格約為8000元∕平米，每月租房?jī)r(jià)格為500～600元，而在二圈層分別約為5000元∕平米，月租200～300元，在三圈層，價(jià)格進(jìn)一步降約為3000元∕平米，月租100～200元。結(jié)果，放開(kāi)戶籍制度限制后決定遷移的多是相對(duì)較年輕的人口，而且生活成本較低的外圍城鎮(zhèn)成為首選。據(jù)成都市調(diào)查，在愿意移居城鎮(zhèn)的農(nóng)民和農(nóng)民工中，58.02%的選擇愿意移居到小城鎮(zhèn)。
還有，農(nóng)村計(jì)劃生育政策相對(duì)較城鎮(zhèn)寬松（如《意見(jiàn)》扣分中就有一條“超生扣100分”），在既有的對(duì)轉(zhuǎn)戶居民的社會(huì)保障不夠有力的情況下，“養(yǎng)兒防老”依然是農(nóng)民的理性選擇（當(dāng)然，觀念有滯后性，脫離原來(lái)的環(huán)境后，即使新環(huán)境已經(jīng)彌補(bǔ)了原來(lái)的養(yǎng)老擔(dān)憂，老觀念還是需要時(shí)間來(lái)消化，舊觀念消化的過(guò)程也是新觀念逐漸確立的過(guò)程）。
同時(shí)，轉(zhuǎn)型并不只是物質(zhì)利益的實(shí)現(xiàn)，心理和情感問(wèn)題的克服可能更為困難。情感成本特別對(duì)于年齡較大的農(nóng)村居民來(lái)說(shuō)，是不可承受之重。進(jìn)入城市，失去原來(lái)的農(nóng)村社區(qū)后，他們擔(dān)心自己陷入情感沙漠，無(wú)所依托——這方面還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有相關(guān)政策的關(guān)注和支撐。
另外，農(nóng)民不愿意放棄土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)和農(nóng)村宅基地，既是基于對(duì)土地的情感，也是基于對(duì)未來(lái)更大收益的期待。征地價(jià)格總體上呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，甚至有不少城市居民因此要求轉(zhuǎn)回農(nóng)村戶口，包括前述重慶發(fā)生的強(qiáng)制農(nóng)村戶籍學(xué)生轉(zhuǎn)戶之所以遭到抵制，原因大抵也在于此。
合作博弈：走向自律的地方治理機(jī)制
綜上所述，就各地“農(nóng)轉(zhuǎn)非”實(shí)踐的具體內(nèi)容來(lái)看，筆者認(rèn)為其離真正的“城鄉(xiāng)統(tǒng)籌”——即城鄉(xiāng)、工農(nóng)的有機(jī)互動(dòng)關(guān)系的構(gòu)建——相去甚遠(yuǎn)。地方政府以土地財(cái)政為內(nèi)容的運(yùn)動(dòng)式城市化在理念上就是被異化的，它服從于追求政績(jī)最大化的“政治邏輯”，而非經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的理性邏輯。
運(yùn)動(dòng)式“農(nóng)轉(zhuǎn)非”造成的問(wèn)題包括：對(duì)耕地資源的浪費(fèi)；對(duì)農(nóng)民利益的侵占；“造殼”運(yùn)動(dòng)替代了真正的城市化，以至于房地產(chǎn)市場(chǎng)出現(xiàn)“空城”、“鬼城”和高房?jī)r(jià)并存的怪現(xiàn)象；城市政府的累積性債務(wù)危機(jī)等。這些問(wèn)題累積下去，將使得中國(guó)的城市化進(jìn)程不可持續(xù)。
我們知道，在“囚徒困境”模型中，雙方之所以相互選擇背叛（招供）而不是合作，是因?yàn)槿狈π湃巍Ｔ谥袊?guó)，非合作博弈不但存在于官民之間，同時(shí)也存在于中央地方之間。反之，社會(huì)治理的帕累托最優(yōu)必須基于利益相關(guān)方的合作博弈。合作博弈需要兩個(gè)基本條件：一，對(duì)聯(lián)盟來(lái)說(shuō)，整體收益大于其每個(gè)成員單獨(dú)經(jīng)營(yíng)時(shí)的收益之和；二，聯(lián)盟內(nèi)部存在具有帕累托改進(jìn)性質(zhì)的分配規(guī)則，即每個(gè)成員都能獲得比不加入聯(lián)盟時(shí)多的收益。
那么，在中國(guó)的城市化進(jìn)程中，合作博弈的可能性何在？筆者提出以下改革思路：
戶籍制度的改革方向：必須從“經(jīng)濟(jì)的邏輯”走向“權(quán)利的邏輯”。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求要素的自由流動(dòng)——遷徙自由首當(dāng)其沖，只有這樣，才能實(shí)現(xiàn)要素的優(yōu)化配置，提高整體國(guó)民收入水平并縮小收入差距。而附著在戶籍上面的公共服務(wù)均質(zhì)化，既是公民權(quán)平等的要求，也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)換代中人力資本要素提升的要求——合理的工資和福利，是勞動(dòng)力自我投資、自我更新的前提條件。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政治發(fā)展從來(lái)都是社會(huì)發(fā)展的左右腿，不能長(zhǎng)期分離。
從本文的論證可以看出，從早期的投資和購(gòu)房換戶口，到近期的“土地?fù)Q戶籍（社保）”，至今為止的戶改邏輯是“經(jīng)濟(jì)的邏輯”，而非“權(quán)利的邏輯”。“土地?fù)Q戶籍（社保）”模式歷經(jīng)變更，雖然各地注入了更加彈性的做法，但沒(méi)脫離“經(jīng)濟(jì)的邏輯”的本質(zhì)，那些照顧農(nóng)民利益的彈性規(guī)定在實(shí)施中往往被扭曲變形。歸根到底，原因在于地方政府的利益最大化和農(nóng)民的利益最大化之間缺乏公平公正的博弈平臺(tái)。
作為現(xiàn)代國(guó)家、現(xiàn)代社會(huì)，政府為轄區(qū)內(nèi)公民提供均質(zhì)化的公共服務(wù)，是義務(wù)和責(zé)任。即使考慮到中國(guó)人口多、發(fā)展水平差距大等現(xiàn)實(shí)因素，權(quán)利意義上的戶籍改革也是勢(shì)在必行。但地方政府唱獨(dú)角戲的地方發(fā)展之路的局限性，已經(jīng)暴露得十分明顯。
從構(gòu)建自律的地方治理機(jī)制的角度出發(fā)，我們首先需要落實(shí)基層選舉權(quán)，形成自下而上的監(jiān)督制衡機(jī)制，這將大大降低基層治理中的突出矛盾：首先，變“政府的問(wèn)題”為“我們大家的問(wèn)題”；同時(shí)，利益重構(gòu)的博弈結(jié)果也將趨向更加公平公正，合作博弈由此誕生。
地方債問(wèn)題：倒逼自律的地方治理機(jī)制的形成？按現(xiàn)行《預(yù)算法》規(guī)定，地方政府實(shí)行預(yù)算收支平衡，不允許財(cái)政預(yù)算列支赤字，更無(wú)舉債權(quán)。但是地方政府融資需求又客觀存在，首先，1994年分稅制改革后，地方政府層面存在“財(cái)權(quán)和事權(quán)不對(duì)稱”問(wèn)題，刺激了地方融資平臺(tái)的生成、擴(kuò)張。而其后的兩大因素進(jìn)一步“把魔鬼放出了瓶子”：一是應(yīng)對(duì)2008年金融危機(jī)所投放的4萬(wàn)億中央財(cái)政要求地方進(jìn)行配套；二是“十一五”以后民生支出迅速增加（如養(yǎng)老保險(xiǎn)金待遇連續(xù)提高，出資責(zé)任則主要放在地方政府肩上），地方財(cái)政狀況更加捉襟見(jiàn)肘；三是像重慶、成都這樣的全國(guó)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌試驗(yàn)區(qū)，伴隨著雄心勃勃的產(chǎn)業(yè)化、城市化計(jì)劃，開(kāi)展了大規(guī)模的“農(nóng)轉(zhuǎn)非”戶改，所需要的天量資金，也必然再次指向土地財(cái)政（其他城市也大同小異）。
成立融資平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)曲線舉債，于是成為地方政府的必然選擇。根據(jù)央行2013年6月1日公布的《2010中國(guó)區(qū)域金融運(yùn)行報(bào)告》，2010年末，全國(guó)共有地方政府融資平臺(tái)1萬(wàn)余家，較2008年末增長(zhǎng)了25％以上。
地方政府的債務(wù)規(guī)模令所有人擔(dān)憂。據(jù)審計(jì)署的統(tǒng)計(jì)，2010年底，省、市、縣三級(jí)地方政府性債務(wù)余額達(dá)到l0.7萬(wàn)億元，其中2009年新增債務(wù)規(guī)模較大（隱形債務(wù)難以統(tǒng)計(jì)，未計(jì)算在內(nèi)）。2013年8月1日開(kāi)始，新一輪聲勢(shì)浩大的政府性債務(wù)審計(jì)工作在全國(guó)各地統(tǒng)一展開(kāi)，預(yù)計(jì)省、市、縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）四級(jí)政府負(fù)債規(guī)模將超過(guò)14萬(wàn)億元。而其他研究機(jī)構(gòu)的估測(cè)數(shù)字更為巨大，瑞銀證券研究團(tuán)隊(duì)估算值是16.5萬(wàn)億元，渣打銀行認(rèn)為達(dá)到21.9～24.4萬(wàn)億元，占GDP的38%～42%。
那么，地方債的顯著化、危機(jī)化是否會(huì)倒逼中央政府出手修正被地方政府扭曲的制度變遷軌道？答案應(yīng)該是肯定的。但糾正并不容易，激勵(lì)機(jī)制的調(diào)整，需要經(jīng)濟(jì)體制、政治體制上的頂層設(shè)計(jì)。
筆者認(rèn)為，地方政府應(yīng)該擁有發(fā)債權(quán)，這是國(guó)際通行的做法，但同時(shí)，地方政府必須是“責(zé)任政府”。這一點(diǎn)也必須和國(guó)際接軌，具體做法是：把包括舉債規(guī)模在內(nèi)的預(yù)算權(quán)交還給地方人大，讓人大對(duì)政府預(yù)算和發(fā)債規(guī)模進(jìn)行審批和監(jiān)督，全民監(jiān)督（不只是經(jīng)財(cái)政部審查和備案）。與此同時(shí)，地方人大本身也必須“正身”，即通過(guò)完善基層直接選舉制度，被納稅人充分授權(quán)。
合作博弈與非合作博弈的重要區(qū)別在于，前者強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟內(nèi)部的信息互通、存在有約束力的可執(zhí)行契約。信息互通能夠促使具有共同利益的單個(gè)局中人為了相同的目標(biāo)而結(jié)成聯(lián)盟；而如何在聯(lián)盟內(nèi)部分配凈收益，需要具有強(qiáng)制執(zhí)行力的契約來(lái)保證。法治之所以重要，正是在于它可以為合作博弈提供這兩方面的保障。
城市化：呼喚促進(jìn)城鄉(xiāng)均衡發(fā)展的制度供應(yīng)。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，劉易斯的“兩部門(mén)理論”十分有名，它強(qiáng)調(diào)了工業(yè)對(duì)發(fā)展的重要性，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家要消化接近“無(wú)限供應(yīng)”的農(nóng)村過(guò)剩勞動(dòng)力，必須加大工業(yè)投資，通過(guò)擴(kuò)大工業(yè)部門(mén)來(lái)吸收過(guò)剩勞動(dòng)力，直到拐點(diǎn)出現(xiàn)。屆時(shí)，勞動(dòng)力由過(guò)剩變?yōu)槎倘?，工業(yè)工資開(kāi)始上升，發(fā)展問(wèn)題基本解決。劉易斯的模型太過(guò)于“干凈”。事實(shí)上，工業(yè)化和城市化過(guò)程中伴隨著大量的非正規(guī)就業(yè)和貧民窟現(xiàn)象。
為了研究這一現(xiàn)象，托塔羅架構(gòu)了一個(gè)“三部門(mén)模型”（也被稱為“托塔羅模型”）。它引入“非正規(guī)部門(mén)就業(yè)”概念（以露天攤販、短工等為代表的低生產(chǎn)性、低工資、不完全就業(yè)領(lǐng)域），把都市就業(yè)部門(mén)進(jìn)一步分為正規(guī)部門(mén)和非正規(guī)部門(mén)。這樣，人口就分布在了三大部門(mén)：農(nóng)村就業(yè)、城市正規(guī)部門(mén)就業(yè)和城市非正規(guī)就業(yè)部門(mén)。托塔羅的模型有助于我們對(duì)城市失業(yè)和貧民窟現(xiàn)象的理解。該理論的基本結(jié)論是：
首先，對(duì)遷移的“成本—收益”分析是人口流動(dòng)的微觀決策基礎(chǔ)。其次，城市預(yù)期收入是人們決定遷移的關(guān)鍵因素，而它又是由現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)的工資水平和就業(yè)概率決定的。第三，當(dāng)城鄉(xiāng)收入差異顯著時(shí)，就業(yè)概率對(duì)人們的遷移決策影響變小，人們的遷移速度會(huì)超過(guò)現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)的就業(yè)創(chuàng)造率，出現(xiàn)嚴(yán)重的城市失業(yè)現(xiàn)象（與之并存的是農(nóng)村勞動(dòng)力的不足）。
托塔羅模型對(duì)中國(guó)的城市化具有重要的政策啟示意義：必須重視包括城鄉(xiāng)、沿海內(nèi)地在內(nèi)的國(guó)土的均衡開(kāi)發(fā)問(wèn)題，減輕因開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略過(guò)度傾向城市帶來(lái)的城鄉(xiāng)就業(yè)機(jī)會(huì)不均衡狀態(tài)，否則城市失業(yè)和農(nóng)村勞動(dòng)力短缺現(xiàn)象會(huì)同時(shí)發(fā)生。為此，應(yīng)該積極鼓勵(lì)和支持農(nóng)村的發(fā)展。通過(guò)制定和實(shí)施有效的農(nóng)村發(fā)展戰(zhàn)略，提高農(nóng)民的收入水平，改善其經(jīng)濟(jì)狀況。
這方面我們有現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)可以借鑒。我們經(jīng)常談?wù)摰?ldquo;東亞模式”（日本、臺(tái)灣、韓國(guó)等），之所以工業(yè)化順利發(fā)展，在很大程度上源于“三農(nóng)”政策的成功。20世紀(jì)50年代初，這些國(guó)家和地區(qū)普遍實(shí)行了成功的土地改革，實(shí)現(xiàn)了耕者有其田，為農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供制度基礎(chǔ)。而農(nóng)業(yè)的持續(xù)發(fā)展，意味著農(nóng)業(yè)、農(nóng)村可以源源不斷地為工業(yè)化、城市化提供原材料、勞動(dòng)力，以及土地資源。
在土地改革中，利益分配是向農(nóng)民傾斜的。以50年代初的臺(tái)灣土地改革為例，國(guó)民黨當(dāng)局不但把從大地主手中贖買(mǎi)的土地以分期付款的方式低價(jià)賣(mài)給農(nóng)民，而且把從日本殖民者手中接收的耕地（公地），同樣以低價(jià)賣(mài)給農(nóng)民。1951年6月起，按照《臺(tái)灣省放領(lǐng)公有耕地扶植自耕農(nóng)實(shí)施辦法》，優(yōu)先對(duì)現(xiàn)耕佃農(nóng)有償分配，地價(jià)為該地塊正產(chǎn)物年收獲量的2.5倍，由承領(lǐng)農(nóng)民分10年以農(nóng)產(chǎn)品實(shí)物交付，不計(jì)利息，等于農(nóng)民繼續(xù)按照25%的地租率納租10年即可取得土地所有權(quán)。
經(jīng)過(guò)“三七五減租”（1947.1～1947.9）、“公地放領(lǐng)”（1948.6～1958.1），以及“耕者有其田”（1951.1～1953.12）這三階段的土地改革，臺(tái)灣的自耕農(nóng)和自耕地的比率急速增加，佃農(nóng)、雇農(nóng)的比例不斷下降。土改前，自耕農(nóng)比重不超過(guò)26.2%，1953年上升為51.8%，1963年為65.7%，至1979年進(jìn)一步增至84.7%。
那么，土地改革的成效如何？
首先，臺(tái)灣的農(nóng)業(yè)實(shí)現(xiàn)了高增長(zhǎng)。從1953～1968年間，臺(tái)灣出現(xiàn)了歷史上少見(jiàn)的長(zhǎng)達(dá)16年之久的持續(xù)增長(zhǎng)，年均增率達(dá)5.2%。第二，土地改革促進(jìn)了工商資本的積累。土地改革后，各種政策措施打壓了農(nóng)地的過(guò)度集中（限制地主擁有土地的規(guī)模，為保護(hù)自耕農(nóng)限制土地的自由流轉(zhuǎn)等），或使之不再有利可圖（降低地租，導(dǎo)致地價(jià)下降），從而使得原來(lái)被地主凍結(jié)在土地上的資本，因?yàn)橥恋厮袡?quán)的轉(zhuǎn)變而解凍，更因?yàn)檠a(bǔ)償?shù)刂鞯貎r(jià)的三成是以四大公司（水泥、造紙、農(nóng)林、工礦四大公司）的股票來(lái)支付的，直接促進(jìn)了土地資本轉(zhuǎn)化為工商資本。第三，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平的提高，為工業(yè)提供了大量的原材料，以及大量剩余勞動(dòng)力。
反觀中國(guó)大陸，農(nóng)民的土地制度改革遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于現(xiàn)實(shí)發(fā)展，產(chǎn)權(quán)不完整，使得承包地和宅基地沒(méi)有資產(chǎn)的價(jià)值（不能作為抵押換取銀行貸款），而且，在地方政府主導(dǎo)的“運(yùn)動(dòng)式城市化”進(jìn)程中，不完整的產(chǎn)權(quán)使得農(nóng)民的利益很容易受到侵害（成都模式的“土地確權(quán)登記”在全國(guó)推廣的阻力很大），再加上現(xiàn)行村民自治制度的設(shè)計(jì)缺陷，使得村委會(huì)缺少作為農(nóng)民集體利益的代表和地方政府進(jìn)行談判的意愿和能力。
農(nóng)村的衰落，加劇了人員外流趨勢(shì)，一方面造成了農(nóng)村的貧困，留守老人和孩子成為巨大的社會(huì)問(wèn)題。與此同時(shí)，流動(dòng)革命（指大規(guī)模的人口流動(dòng)現(xiàn)象）也加劇了城市負(fù)擔(dān)，使得城市政府在戶籍改革中更加趨向保守，結(jié)果往往采取“擇優(yōu)錄取”（人才、投資指標(biāo)）的利益導(dǎo)向型改革方案，沉淀在城市下層的外來(lái)打工者既沒(méi)有基本的收入和生活保障，也缺乏糾正這一現(xiàn)象的必要的話語(yǔ)權(quán)，日積月累，將逐漸成為城市發(fā)展的不穩(wěn)定因素，也使得“人的現(xiàn)代化”的目標(biāo)更加遙遙無(wú)期。
中國(guó)下一步改革的成敗，在農(nóng)村。當(dāng)前，中國(guó)迫切需要為農(nóng)村的發(fā)展提供創(chuàng)新的制度支撐，對(duì)陳舊、失效的制度加以廢止。與此同時(shí)，無(wú)論城市還是農(nóng)村，我們都迫切需要構(gòu)建一個(gè)具有自律性的地方治理機(jī)制，一個(gè)可以形成合作博弈的機(jī)制。如果說(shuō)前三十年改革的成功在于“讓利于民”，那么，今后三十年改革的成功在于“還權(quán)于民”（基層民主選舉權(quán)的落實(shí)以及司法獨(dú)立是關(guān)鍵）。概言之，“還權(quán)于民”是中國(guó)社會(huì)通往合作治理（或者說(shuō)合作博弈）的必由之路。
注釋
1 2007年6月9日，重慶和成都經(jīng)國(guó)家發(fā)改委同意，正式成為全國(guó)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)，這是中國(guó)首次設(shè)立統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)。
2 吳開(kāi)亞、張力：《發(fā)展主義政府與城市落戶門(mén)檻：關(guān)于戶籍制度改革的反思》，《社會(huì)學(xué)研究》，2010年第6期。
3 “增減掛鉤”即農(nóng)村建設(shè)用地與城鎮(zhèn)建設(shè)用地直接掛鉤，若農(nóng)村整理復(fù)墾建設(shè)用地增加了耕地，城鎮(zhèn)可對(duì)應(yīng)增加相應(yīng)面積建設(shè)用地，“增減掛鉤”最初是作為鼓勵(lì)耕地建設(shè)，同時(shí)解決城市建設(shè)用地瓶頸問(wèn)題的措施出現(xiàn)的，但是在具體執(zhí)行過(guò)程中，出現(xiàn)了諸多問(wèn)題。參考《增減掛鉤變形記》，《瞭望》，2010年11月2日，http://news.sina.com.cn/c/sd/2010-11-21/192621509133_3.shtml。
4 陳云：《上海郊區(qū)的工業(yè)化、城市化及其農(nóng)民收入的變化》（上海郊外區(qū)県の都市化、産業(yè)化および農(nóng)民の所得変動(dòng)－「三つの集中」方針をめぐる政策的考察)（日語(yǔ)），新藤宗幸監(jiān)修、五石敬路編：《東亞大都市的國(guó)際化和兩極分化》，東京：國(guó)際書(shū)院，2006年10月。
5 上海市出臺(tái)文件規(guī)定，2011年7月1日起，在上海市就業(yè)的外來(lái)從業(yè)人員、郊區(qū)用人單位從業(yè)人員納入城鎮(zhèn)職工社會(huì)保險(xiǎn)范圍，即綜保、鎮(zhèn)保統(tǒng)一轉(zhuǎn)城保，并為此設(shè)置了一定的過(guò)渡期。
6 范婷蘭、郭其璐：《重慶市農(nóng)民工市民化困境及思路研究》，《現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)》，2010年第20期，第41頁(yè)。
7 這其中包括：32.9萬(wàn)名歷年已用地未轉(zhuǎn)非人員，4.9萬(wàn)名未轉(zhuǎn)非大中型水利水電工程建設(shè)中的失地農(nóng)村移民，0.9萬(wàn)名城中村農(nóng)村居民，6萬(wàn)名集中供養(yǎng)的農(nóng)村五保對(duì)象。
8 2010年，中國(guó)城市化率為47.6%，比1992年提高21個(gè)百分點(diǎn)，年均增速1.1個(gè)百分點(diǎn)。
9 鄭州市戶籍制度改革情況：2001年11月1日，鄭州市發(fā)布了戶籍新政策，到2003年7月，鄭州市區(qū)新增人口10.5萬(wàn)余人。2003年8月22日開(kāi)始，鄭州市進(jìn)一步降低城區(qū)落戶門(mén)檻，相關(guān)政策更為寬松，此后一年，鄭州市新增入戶人口15萬(wàn)。新的戶籍政策實(shí)行后，跨過(guò)戶籍門(mén)檻的人們涌入城市落戶，令鄭州市區(qū)教育、醫(yī)療、交通等方面的壓力驟然增大。其中，教育資源尤為緊張。到了2004年秋季開(kāi)學(xué)時(shí)，鄭州出現(xiàn)了歷史上最大的入學(xué)高峰。2004年8月20日，鄭州市公安局下發(fā)通知，規(guī)范戶籍辦理程序，為此次戶改“大躍進(jìn)”急剎車(chē)，正式宣告鄭州戶改失敗。
10 《今年重慶農(nóng)民工養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋面繼續(xù)擴(kuò)大》，http://www.cq.gov.cn/zwgk/zfxx/181872.htm。
11 改革之初重慶市召開(kāi)的“重慶市戶籍制度改革新聞發(fā)布會(huì)”上市統(tǒng)籌改革辦主任楊慶育的回答，參見(jiàn)《重慶戶籍制度改革新聞發(fā)布會(huì)：今后落戶山城更容易》，http://www.chengw.com/article.php?arid=18956。
12 《明年我市IT人才缺口10萬(wàn)》，《重慶晨報(bào)》，2010年4月27日。
13 八大投資公司是：重慶市水利投資（集團(tuán)）有限公司（水投集團(tuán)）、重慶市地產(chǎn)集團(tuán)、重慶渝富資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司、重慶交通旅游投資集團(tuán)有限公司（原名重慶高等級(jí)公路建設(shè)投資有限公司）、重慶市城市建設(shè)投資公司、重慶市水務(wù)控股（集團(tuán)）有限公司、重慶高速公路發(fā)展有限公司、重慶市開(kāi)發(fā)投資有限公司
14 為打破城鄉(xiāng)分割的二元戶籍管理制度，成都已先后進(jìn)行幾次大的戶口政策調(diào)整，逐步放寬城鎮(zhèn)戶籍。2003年，成都取消入戶指標(biāo)限制，以條件準(zhǔn)入制代替“入城指標(biāo)”；2004年，打破沿襲數(shù)十年的二元戶籍登記制度，取消“農(nóng)業(yè)戶口”和“非農(nóng)業(yè)戶口”性質(zhì)劃分，統(tǒng)一登記為“居民戶口”；2006年，率先實(shí)現(xiàn)本市農(nóng)民租住統(tǒng)一規(guī)劃修建的房屋可入戶；2008年4月，實(shí)現(xiàn)本市農(nóng)民租住私人住房可入戶。
15 《全國(guó)城鎮(zhèn)發(fā)展改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)資料匯編》，2013年，城市中國(guó)網(wǎng)，www.town.gov.cn。
16 ［日］速水佑次郎、［美］弗農(nóng)·拉坦：《農(nóng)業(yè)發(fā)展的國(guó)際分析》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2000年。
17 季安照：《阻力與對(duì)策——中國(guó)戶籍制度改革研究》，浙江大學(xué)博士論文，2010年，第28～29頁(yè)。
18 陳燕、姚佳威：《重慶地票繼續(xù)試》，《財(cái)經(jīng)》，2011年第2期。
19 《成都戶籍改革進(jìn)入第10年》，《都市快報(bào)》，2012年3月4日。
20 文峰：《戶改一月平均每天轉(zhuǎn)戶1445人》，《重慶日?qǐng)?bào)》，2010年9月3日。
21 陳雲(yún)、森田憲、「中國(guó)における分稅制下の中央地方関係：立憲地方自治制度のすすめ」、『広島大學(xué)経済論叢』、2009年第33巻第1號(hào)。
22 1969年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家托塔羅在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表《欠發(fā)達(dá)國(guó)家的勞動(dòng)力遷移模式和城市失業(yè)問(wèn)題》；1970年，托塔羅和哈里斯（Harris）共同發(fā)表另一經(jīng)典論文《人口流動(dòng)、失業(yè)和發(fā)展：兩部門(mén)分析》。
23 ILO, Employment, Income and Equity: A Strategy for Increasing Productive Emoplyment in Kenya, Geneva, 1972.
24 關(guān)于中國(guó)的“隱性貧民窟”現(xiàn)象，參見(jiàn)陳云、森田憲：《流動(dòng)革命和城市群租現(xiàn)象的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：上海的案例分析》（流動(dòng)革命と都市「群租」現(xiàn)象の政治経済學(xué)：上海の事例研究）（日語(yǔ)）、日本《經(jīng)濟(jì)論叢》第35卷第2號(hào)，2011年。
責(zé) 編∕凌肖漢
Institutional Evolution of and the Interest Relations in Household Registration Reform
—Analyzing and Reflecting on Four "Agricultural to Non-agricultural" Approaches Adopted
by Local Government
Chen Yun
Abstract: The household registration system is an identity system that involves distribution of a variety of interests. Reform of the household registration system means a major adjustment to the interest structure, which inevitably results in complex interest gaming. Concerning the reform of the household registration system which turns agricultural population into non-agricultural population, the city government which has an advantageous position has showed distinctive "economic man" characteristics by pursuing maximal self-interest, which will make it obsessed with "land selling-based finance". The campaign-like urbanization conducted by local government which mainly concerns selling land to increase government revenue is an alienated concept, because it serves the "political logic" of pursuing maximal political achievements, rather than the rational logic of sustainable economic and social development. The various "non-cooperative games" in the process of China's urbanization make itself suffer setbacks and become worryingly unsustainable.
Keywords: the household registration system, agricultural to non-agricultural, land selling-based finance, urbanization, rural-urban integration
