11世紀(jì)～15世紀(jì)初期積極學(xué)習(xí)李、陳、胡朝中華官制

公元1009年，前黎朝禁軍統(tǒng)領(lǐng)李公蘊(yùn)廢黎龍鋌，自立為帝，建立李朝，是為李太祖。李太祖對(duì)國(guó)內(nèi)的行政區(qū)劃和賦稅制度進(jìn)行了一系列的改革，鞏固了中央權(quán)力。繼任的李太宗、李圣宗，又進(jìn)一步整頓軍備，南伐占城，平定國(guó)內(nèi)地方勢(shì)力和邊疆地區(qū)少數(shù)民族的叛亂，在軍事上取得了一系列的勝利，使得中央政府的軍事實(shí)力和政治威望得到很大的提高。李仁宗首開科舉，設(shè)國(guó)子監(jiān)，推動(dòng)儒學(xué)的發(fā)展，提高儒家士大夫階層的政治地位；改革國(guó)內(nèi)官制，分文武為九品，模仿中國(guó)建立了一個(gè)級(jí)差化、文武分類、內(nèi)外有別的相對(duì)完備的官僚體系。這些首創(chuàng)性的舉措具有十分重要的歷史意義，標(biāo)準(zhǔn)著越南自主王朝參照中國(guó)模式向正規(guī)化、系統(tǒng)化國(guó)家體制轉(zhuǎn)型的成功。

潘輝注《歷朝憲章類志·官職志》歸納李朝官制為：“李朝官制大略文武各有九品。以三太、三少與太尉、少尉及內(nèi)外行殿都知事、檢校平章事并為文武大臣重職。其文班則有部尚書、左右參知、左右諫議與中書侍郎、部侍郎、左右司郎中、尚書省員外郎、東西閣門使、左右腹心、內(nèi)常侍、府士師、殿學(xué)士、翰林學(xué)士、衛(wèi)大夫、諸火書家、承直、承信諸郎，均是南牙行事內(nèi)任職，其外任則有知府、判府、知州之職。”②

李朝還初步建立了一套爵位系統(tǒng)，有王、國(guó)公、侯、大僚班、親王班、內(nèi)上制、明字等。李朝的官制以職官、階官、爵位三大系統(tǒng)為主體，初步建立了一個(gè)以中央決策樞紐機(jī)關(guān)統(tǒng)領(lǐng)六部、以至地方行政長(zhǎng)官的等級(jí)化行政體系，文官和武官系統(tǒng)初步分野，并對(duì)官員的入仕條件、遷轉(zhuǎn)途徑有一定的制度性建設(shè)。文武各九品的官階體制參考了中國(guó)唐宋的官階制度，又不完全相同。但爵位系統(tǒng)與唐宋體制差異性十分明顯，不僅爵位名稱帶有強(qiáng)烈的本土性色彩，而且與中國(guó)唐宋時(shí)期爵位已經(jīng)退化為官員虛化頭銜邊緣性地位不同，爵位在李朝官制體系中占有十分重要的地位，是標(biāo)示官員實(shí)際身份和政治權(quán)力的重要手段。

陳朝（公元1225年~1400年）繼承了李朝的政治、文化體制，并在法制、官制、科舉制度上有所發(fā)展，進(jìn)一步發(fā)展國(guó)內(nèi)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)水平，人口增多。鼓勵(lì)對(duì)荒蕪、邊遠(yuǎn)地區(qū)的開發(fā)，使得國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力得到較大的提高。由于陳朝是通過禪讓而非革命的形式取代李朝，故而陳朝初期基本繼承了李朝的官制體系，并隨后在中朝職官的職能分類化、具體化，地方官制的完善上有很大的發(fā)展。

潘輝注《歷朝憲章類志·官職志》概括陳朝官制為：“陳朝官制大要以三太、三少、太尉、司徒、司馬、司空為文武大臣重職。其宰加左右相國(guó)平章事，次相加參知政事、入內(nèi)行遣或加左輔右弼參預(yù)朝政。文階則有六部尚書、左右仆射、左右司郎中、左右諫議大夫、知密院事、樞密參議、簽樞密院事、六部侍郎、中書侍郎、中書令、六部郎中、員外郎、左右正言、參議、御史臺(tái)侍御史、監(jiān)察御史、主書侍御史、御史中贊、御史中相、御史大夫、侍經(jīng)筵大學(xué)士、天章學(xué)士、入侍學(xué)士、翰林學(xué)士、奉旨翰林學(xué)士、中侍大夫、中亮大夫、儲(chǔ)官教授、官令、太史令、大宗正、廷尉、寺卿、少卿、京師大尹等職。治事則分館閣、省、局、臺(tái)、院，皆為內(nèi)任職司。其外任職有安撫、鎮(zhèn)撫、知府、通判、簽判、漕運(yùn)令、尉、主簿、司社及諸路河堤、屯田正副使。……其官名較雅于李而職事沿革大略相參，亦一代之良制也。”③

陳朝官制較李朝更加完善，并不僅僅局限于“官名較雅于李”，還體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

第一，中樞決策職官系統(tǒng)更加合理化、文職化。在中樞決策職官體系的設(shè)置上，陳朝以宗室出任宰相，作為最高的行政長(zhǎng)官以監(jiān)督百官。陳朝在宗室宰相之下又設(shè)立行遣一職來分理宰相大部分日常事務(wù)，做到內(nèi)外相制、合理分權(quán)。在中樞決策系統(tǒng)中，宗室宰相和行遣共同行使了宰相職權(quán)，宰相、行遣作為最高之行政長(zhǎng)官，統(tǒng)領(lǐng)行遣司，而行遣司的職責(zé)與中國(guó)唐代的尚書省略同，行統(tǒng)領(lǐng)六部，是陳朝最高行政執(zhí)行機(jī)構(gòu)。陳朝還仿照唐代三省制度設(shè)置了中書省、門下省和翰林院為皇帝的決策參謀機(jī)關(guān)，形成了一個(gè)中樞決策顧問集團(tuán)，與行遣司分庭抗禮，對(duì)行遣司具體事務(wù)的執(zhí)行有很大的影響力。這樣就在中朝形成了一個(gè)相互制約、集思廣益的精英化、專業(yè)化中樞決策體制，有利于國(guó)家合理化決策的制定和行政效能的提高。

第二，陳朝建立了較為完善的國(guó)家司法、監(jiān)察官僚體系，有利于皇權(quán)的鞏固和社會(huì)秩序維護(hù)。陳朝之前的李朝在司法、監(jiān)察制度建設(shè)上是十分欠缺的，而至陳朝，以御史臺(tái)、審刑院、刑部等司法和監(jiān)察機(jī)構(gòu)建設(shè)已經(jīng)相當(dāng)完備，監(jiān)察和司法官僚在國(guó)家行政體系中的地位十分重要，發(fā)揮的作用很大。審刑院在陳朝的地位很高，審刑院官也易受到皇帝的重視而得到升遷。除了御史臺(tái)、審刑院，刑部亦為陳朝的司法機(jī)關(guān)，作為六部之一隸屬于行遣司，有尚書、侍郎、郎中的職官，具有審獄定罪的職責(zé)。陳朝以御史臺(tái)、審刑院、刑部此三法司機(jī)關(guān)大體構(gòu)建了一個(gè)完整而相互協(xié)調(diào)的監(jiān)察、審判體系，司法機(jī)構(gòu)的完善對(duì)于維護(hù)皇權(quán)的威嚴(yán)和地方社會(huì)的日常秩序起到了不可或缺的作用，相對(duì)于李朝簡(jiǎn)單而不系統(tǒng)的司法體系是一個(gè)非常大的進(jìn)步。

第三，陳朝地方職官體系的建設(shè)也更加完備，而且制定了程序化的官員遷轉(zhuǎn)、考勤制度。陳朝初年陳太宗天應(yīng)政年間“閱文武內(nèi)外各官，十五年一閱定。十年加爵一級(jí)、十五年加職一等。某官缺員，則以正兼副，正副并缺，則以他官轄之，待考滿，始授本職。”④這樣形成了一個(gè)常態(tài)化的官員升遷制度，有利于中央對(duì)地方的管理和社會(huì)秩序的穩(wěn)定。

李、陳朝的官制隨著其國(guó)家政權(quán)的穩(wěn)定化與完備化，等級(jí)化和序列化的傾向越來越明顯，經(jīng)歷了一個(gè)逐步發(fā)展完善的過程。李、陳朝的官制以職官系統(tǒng)和爵位系統(tǒng)為兩大主流，以階品、功臣號(hào)、勳官等系統(tǒng)為輔助，文官與武官的職能、升遷途徑逐漸分流，官制設(shè)置的合理化程度較前代有較大的提高，越來越具有中華官制的色彩。但至陳朝中后期，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和儒家文化階層隊(duì)伍的壯大，陳朝的統(tǒng)治模式越來越不適應(yīng)時(shí)代的要求，皇族壟斷了高層政權(quán)，并占有大量的田莊和奴婢，削弱了中央的財(cái)政和軍事力量，并引起社會(huì)矛盾的激化，被壓制的儒家文化階層改變現(xiàn)有權(quán)力結(jié)構(gòu)和政治體制的欲望越來越強(qiáng)烈。在占城屢次入侵、國(guó)家危機(jī)的背景下，外戚胡季犛篡權(quán)，代陳自立。

1400年，胡季犛建國(guó)號(hào)大虞，是為胡朝。胡季犛以儒家思想為指導(dǎo)，旨在強(qiáng)化中央集權(quán)體制，以應(yīng)對(duì)內(nèi)憂外患的局面，重用儒家文化階層，對(duì)國(guó)家軍事、賦稅、教育、刑法制度進(jìn)行了一系列的改革，但胡氏的改革觸動(dòng)了陳朝貴族的根本利益，國(guó)內(nèi)形勢(shì)并不穩(wěn)定，其篡位又引起了中國(guó)明朝的干涉，并以恢復(fù)陳朝的名義興兵討伐，得到不少陳朝舊臣的響應(yīng)，胡朝政權(quán)很快土崩瓦解，至1407年，明軍俘獲胡季犛，占領(lǐng)安南，其地置為明朝郡縣，胡朝滅亡。明朝在安南設(shè)置交趾布政使司，強(qiáng)力推行明代的官僚體制，對(duì)陳朝殘存的貴族體制帶來了毀滅性的打擊，可以說，15世紀(jì)初期的胡季犛改革標(biāo)志著經(jīng)過李、陳三百余年長(zhǎng)期發(fā)展儒家官僚階層的強(qiáng)勢(shì)崛起，拉開了儒家士大夫階層以全面中華化來改造越南社會(huì)體制的序幕，而隨后明代二十余年的郡縣統(tǒng)治則對(duì)李、陳朝遺留的政治體制蕩滌一空，對(duì)越南此后政治體制的歷史走向帶來了深刻的影響。

15世紀(jì)中后期后黎朝官制的全面中華化

15世紀(jì)初期明代對(duì)安南郡縣統(tǒng)治的漢化政策過于激進(jìn)，統(tǒng)治手段失宜，引起了安南本土民眾的激烈反抗，后清化人黎利起兵抗明，至1427年光復(fù)故國(guó)，建立后黎朝（公元1428年~1788年）。后黎朝建立初期在政治制度上部分恢復(fù)了陳朝舊制，可以視為對(duì)明朝郡縣統(tǒng)治所帶來劇烈民族心理傷害的一種反動(dòng)，但舊的社會(huì)體制已經(jīng)被現(xiàn)實(shí)的變革徹底地粉碎，儒家官僚階層的強(qiáng)勢(shì)崛起已經(jīng)成為不可逆轉(zhuǎn)的歷史潮流。美國(guó)學(xué)者惠特莫爾（John K.Whitmore）進(jìn)一步闡述了由于后黎朝統(tǒng)治階層、治國(guó)思想之不同前朝，由此帶來了政治體制中國(guó)化的巨大變化：“1430年的大越國(guó)首都升龍發(fā)生了重大的變化，從11至14世紀(jì)統(tǒng)治大越國(guó)的李、陳朝舊貴族，在之前60年發(fā)生的一系列事件，如占城的入侵、胡季犛的改革、明朝的征服以及黎利領(lǐng)導(dǎo)的抗明軍事斗爭(zhēng)中被徹底摧毀，在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域佛教勢(shì)力也隨之黯然失色。黎朝的新貴族從清化的山區(qū)而來，帶有明顯的地域色彩，與升龍地區(qū)的李、陳朝貴族沒有政治上的關(guān)系，加之他們自身缺乏治理國(guó)家的文化素質(zhì)，從而予給文化素質(zhì)較高、深受中國(guó)儒家思想影響的儒士階層政治改革的施展空間，進(jìn)而開啟了一個(gè)政治制度積極中國(guó)化的新時(shí)代。”⑤

黎圣宗于洪德二年（公元1471年）參照中國(guó)明代官制確立的“洪德官制”成為了其后幾個(gè)世紀(jì)統(tǒng)治者效法的樣板，它的主觀目的在于實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治階層對(duì)社會(huì)的有效控制，客觀上造成了行政權(quán)力中央集權(quán)化的逐步加深。關(guān)于黎圣宗的“洪德官制”之基本架構(gòu)，史載：“以太師、太尉、太傅、太保、少師、少尉、少傅、少保為大臣重職，以吏、戶、禮、兵、刑、工為六部，六部之外又有六科，大理、太常、光祿、太仆、鴻臚、尚寶為六寺。又置十三道監(jiān)察御史、五府軍都督府。金吾、錦衣謂之二衛(wèi)；中前左右后謂之效力四衛(wèi)；前后左右衛(wèi)謂之神武四衛(wèi)；羽林、宣忠、天威、水軍、神策、應(yīng)天謂之殿前六衛(wèi)。在外各鎮(zhèn)亦置府、衛(wèi)、都司，江海各處亦置巡檢江官，諸承司、府、縣、州外任各衙門，莫不各置官以治之焉。”⑥

洪德官制的從中央六部、六科、六寺、十三道監(jiān)察御史、五軍都督府、錦衣衛(wèi)到地方承宣布政使司設(shè)置的基本框架和官職名稱都與明代官制有高度的契合。其后后黎朝對(duì)中國(guó)的各種典章制度模仿有加，“及其黎氏諸王自奉天朝正朔，本國(guó)遞年差使臣往來，常有文學(xué)之人則往習(xí)學(xué)藝，編買經(jīng)傳諸書，并抄取禮儀官制內(nèi)外文武等職，與其刑律制度，將回本國(guó)，一一倣行。”⑦達(dá)到了越南歷史10世紀(jì)以來自主王朝政治制度中華化的高峰，建立了一個(gè)中央集權(quán)制、施行對(duì)地方有效管理的官僚制度，相對(duì)于同時(shí)期越南周邊存在的占城、柬埔寨等松散政治體制的封建王國(guó)，在動(dòng)員整合國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、軍事力量方面具有明顯的制度優(yōu)勢(shì)，在隨后的三個(gè)世紀(jì)中逐步南進(jìn)吞并了占城，并占領(lǐng)了柬埔寨紅河三角洲地帶的大片領(lǐng)土，奠定了現(xiàn)代越南的政治版圖。

小結(jié)

越南自10世紀(jì)從中國(guó)的地方政權(quán)脫離而獨(dú)立建國(guó)，國(guó)家政治制度建設(shè)至15世紀(jì)逐漸成熟定型。其官制由最初丁、前黎朝簡(jiǎn)單的、攀附化的華夏官制，經(jīng)過李、陳、胡朝進(jìn)一步學(xué)習(xí)華夏官制和不斷的本土化調(diào)整，伴隨著科舉制度的發(fā)展與儒家官僚勢(shì)力的逐步抬頭，最終至后黎朝實(shí)現(xiàn)對(duì)華夏官制的全面模仿，經(jīng)歷了一個(gè)長(zhǎng)期而曲折的發(fā)展歷程。這一方面是由于中國(guó)的政治、文化模式對(duì)越南的影響是決定性的，另一方面是由于越南對(duì)中國(guó)政治模式的借鑒程度是與越南社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展水平相對(duì)應(yīng)的，越南早期王朝由于現(xiàn)實(shí)條件的限制，政治體制上對(duì)中華體制做出了選擇性的吸納，本土色彩還比較濃厚，而隨著時(shí)間的推移和經(jīng)濟(jì)、文化水平的進(jìn)步，中華化的趨勢(shì)愈來愈強(qiáng)烈，深刻地影響了越南歷史的發(fā)展進(jìn)程。

（作者為鄭州大學(xué)歷史學(xué)院世界史專業(yè)博士研究生）

【注釋】

①Tran Quoc Vuong, "Traditions,Acculturation,Renovation:The Evolutional Pattern of Vietnamese Culture", in Southeast Asia in the 9th to 14th Century, ed.David G.Marr and A.C.Milner,Singapore, Institute of Southeast Asia studies, 1986, p.273.

②③［越南］潘輝注撰：《歷朝憲章類志·官職志》，（西貢）保榮出版社（Nhà in Bào Vinh），1957年影印版，第10頁，第14頁。

④⑥［越南］吳士連等撰：《大越史記全書》（校合本），陳荊和編校，東京大學(xué)東洋文化研究所，昭和59年，第333頁，第687~688頁。

⑤John K.Whitmore，Paperwork:The Rise of the New Literati and Ministerial Power and the Effort toward Legibility in Dai Viet, in Southeast Asia in the Fifteenth Century-The China Factor,ed.Geoff Wade and Sun Laichen, Hong Kong: Hong Kong University Press, 2010, pp.107~108.

⑦（明）嚴(yán)從簡(jiǎn)著：《殊域周咨錄》，余思黎點(diǎn)校，北京：中華書局，1993年，第237頁。

責(zé)編/許國(guó)榮（實(shí)習(xí)）