【編者按】我們必須對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的復(fù)雜程度,有足夠的認(rèn)識(shí)和充分的準(zhǔn)備,而不能當(dāng)問(wèn)題發(fā)生之后才急急忙忙地頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳,從而造成巨大損失。

近日,隨著美國(guó)對(duì)我國(guó)展開(kāi)“301調(diào)查”,一場(chǎng)圍繞“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”展開(kāi)的中美貿(mào)易紛爭(zhēng)拉開(kāi)了序幕。伴隨著此事件的持續(xù)發(fā)酵,中國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域如何應(yīng)對(duì)日益復(fù)雜的國(guó)際環(huán)境問(wèn)題,也重新受到普遍關(guān)注。

近年來(lái),隨著中國(guó)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng),越來(lái)越多的企業(yè)開(kāi)始走出國(guó)門(mén)、開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易,但在這個(gè)過(guò)程中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險(xiǎn)已成為一個(gè)重要的制約因素。由于中國(guó)企業(yè)在這方面的積累目前仍比較薄弱,一旦在海外遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛,將面臨非常高的維權(quán)成本?？偟膩?lái)說(shuō),由于海外專(zhuān)利布局的不足,中國(guó)企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中常面臨以下幾種知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn):

地域差異帶來(lái)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性以及獨(dú)立性,同一客體在不同國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)可能不同,在中國(guó)或者某些國(guó)家可以合法制造、銷(xiāo)售的產(chǎn)品,在進(jìn)入多國(guó)市場(chǎng)之前,如果沒(méi)有在每一個(gè)國(guó)家對(duì)產(chǎn)品涉及的專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)進(jìn)行充分調(diào)查,容易產(chǎn)生侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

海外并購(gòu)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。海外并購(gòu)是我國(guó)企業(yè)海外直接投資的主要方式,其中被并購(gòu)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)往往是并購(gòu)的動(dòng)因和并購(gòu)價(jià)格的重要價(jià)值承載。但是,一方面,企業(yè)在并購(gòu)前的盡職調(diào)查往往不充分,對(duì)其在多個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)水平或者品牌影響力、權(quán)利范圍、法律狀況了解不夠；另一方面,知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估涉及到技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、競(jìng)爭(zhēng)等多重因素,企業(yè)對(duì)調(diào)查到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的評(píng)估能力往往也不足,導(dǎo)致其對(duì)并購(gòu)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)很難進(jìn)行全面、有效的評(píng)估,導(dǎo)致錯(cuò)購(gòu),或者支付過(guò)高的價(jià)格。同時(shí),企業(yè)對(duì)并購(gòu)之后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)也往往估計(jì)不足。在國(guó)際法律和市場(chǎng)環(huán)境中,一方面,被并購(gòu)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與并購(gòu)方原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整合存在難度；另一方面,在并購(gòu)之后,如何維系被并購(gòu)方的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)繼續(xù)保值增值也是個(gè)很大的問(wèn)題,尤其是與文化和法律制度關(guān)聯(lián)度較大的商標(biāo)和著作權(quán)的運(yùn)營(yíng)。

展會(huì)禁令風(fēng)險(xiǎn)。多數(shù)地區(qū)(比如歐盟)和國(guó)家規(guī)定,如果在展會(huì)中發(fā)現(xiàn)涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品,可以提供初步證據(jù)進(jìn)行投訴,相關(guān)行政或者執(zhí)法部門(mén)在進(jìn)行初步調(diào)查后可以給予臨時(shí)禁令,暫停展品的展出。中國(guó)企業(yè)近年來(lái)頻頻遭到展會(huì)禁令,導(dǎo)致前期參展投入浪費(fèi),并且品牌形象受到嚴(yán)重?fù)p害,卻缺乏有效的前期準(zhǔn)備和應(yīng)對(duì)措施。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。隨著“中國(guó)制造”崛起,經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)一國(guó)的某項(xiàng)產(chǎn)品被中國(guó)出口貨物幾乎壟斷的局面。有些國(guó)家采取非關(guān)稅的貿(mào)易壁壘,比如把某項(xiàng)技術(shù)要求寫(xiě)入產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn),但符合該項(xiàng)要求的所有方案幾乎都在該國(guó)專(zhuān)利權(quán)人手中,以此增加中國(guó)出口商的成本。例如,上世紀(jì)九十年代,我國(guó)打火機(jī)物美價(jià)廉,曾占據(jù)歐盟普通打火機(jī)市場(chǎng)主要份額,為此,歐盟發(fā)布標(biāo)準(zhǔn),要求2美元以下的打火機(jī)必須安裝童鎖裝置,而相關(guān)專(zhuān)利又在國(guó)外公司手中。

累積型創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新往往是一個(gè)累積的過(guò)程,可以認(rèn)為包括原始創(chuàng)新和后繼創(chuàng)新。中國(guó)在科技發(fā)展中整體尚處于趕超地位,目前大部分創(chuàng)新屬于原始創(chuàng)新基礎(chǔ)上的后繼創(chuàng)新,其實(shí)施有賴(lài)于原始創(chuàng)新和在先創(chuàng)新的實(shí)施。這其中有兩種情況:如果在先創(chuàng)新在我國(guó)未獲得相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),那么中國(guó)企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新產(chǎn)品雖然在國(guó)內(nèi)制造銷(xiāo)售時(shí)無(wú)須獲得國(guó)外在先創(chuàng)新者的許可,而一旦銷(xiāo)往國(guó)外則會(huì)頻頻遭遇侵權(quán)問(wèn)題；如果在先創(chuàng)新在我國(guó)已獲得相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),那么需要簽訂專(zhuān)利許可合同,合同中往往會(huì)包含對(duì)后續(xù)創(chuàng)新的利用方式、銷(xiāo)售市場(chǎng)的限制,如果簽訂時(shí)未加注意,后續(xù)創(chuàng)新銷(xiāo)往國(guó)外的行為往往會(huì)因違反合同而遭到起訴。

標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)和外國(guó)非司法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中,達(dá)到某國(guó)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)要求的解決方案,往往已經(jīng)被專(zhuān)利保護(hù)。如果在生產(chǎn)符合該標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品之前,沒(méi)有注意搜集相關(guān)信息,沒(méi)有判斷落入專(zhuān)利保護(hù)的可能,沒(méi)有提前獲得標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利的許可,往往會(huì)有標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。后者如美國(guó)的337調(diào)查,由在國(guó)內(nèi)有產(chǎn)業(yè)的公司提起337條款的處理申請(qǐng),美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)被告作出限制決定,如限制進(jìn)口等,其性質(zhì)類(lèi)似國(guó)內(nèi)行政決定,具有限制內(nèi)容的選擇多樣性和程序的快捷性的特點(diǎn)。

總之,與我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度相比,國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的復(fù)雜程度要高得多,因此,企業(yè)面對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn),如果對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則和制度的理解不夠深入、不夠體系化,那么無(wú)論是在企業(yè)研發(fā)過(guò)程中,還是在進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)推廣時(shí),都很難作出前瞻性、全面性的準(zhǔn)備,很難作出恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略規(guī)劃,往往只有當(dāng)問(wèn)題發(fā)生之后,才急急忙忙地頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳,造成巨大損失。因此,面對(duì)這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn),我國(guó)企業(yè)和相關(guān)部門(mén)應(yīng)在如下幾個(gè)方面做好準(zhǔn)備工作:

在認(rèn)識(shí)層面,需要全面深入、體系化地理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的基本原則和制度。目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度,以《巴黎公約》《伯爾尼公約》《TRIPs協(xié)議》等國(guó)際條約為基礎(chǔ),其內(nèi)容包括地域性原則、獨(dú)立性原則、最低保護(hù)原則、專(zhuān)利商標(biāo)的優(yōu)先權(quán)原則、著作權(quán)的自動(dòng)保護(hù)原則等多項(xiàng)基本原則。這些原則構(gòu)成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)大廈的基礎(chǔ)。雖然多數(shù)企業(yè)對(duì)這些原則都有所耳聞,但常常沒(méi)能真正重視,因此不但在理論上常常有各種錯(cuò)誤認(rèn)識(shí),在實(shí)踐上往往也錯(cuò)誤百出,造成較大損失。前些年著名的蘋(píng)果“iPad”商標(biāo)案,就是因?yàn)樘O(píng)果的法務(wù)部門(mén)忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)地域性和獨(dú)立性原則,在簽訂“iPad”商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同時(shí),沒(méi)有意識(shí)到實(shí)際上并不存在全球性的“iPad”商標(biāo),而只存在分別屬于各個(gè)國(guó)家或者地區(qū)的內(nèi)容和主體各異的“iPad”商標(biāo),結(jié)果造成其原創(chuàng)品牌產(chǎn)品“iPad”平板在占據(jù)了中國(guó)大陸的平板市場(chǎng)大量份額后才發(fā)現(xiàn)沒(méi)有依法獲得“iPad”商標(biāo)的尷尬局面。

做好國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查,樹(shù)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)戰(zhàn)略意識(shí)。主要包括企業(yè)所處行業(yè)相關(guān)智力成果在各目的國(guó)的權(quán)利狀況和法律環(huán)境。以專(zhuān)利為例,要全面地了解主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以各種關(guān)聯(lián)公司的名義在各目的國(guó)取得的專(zhuān)利,了解其數(shù)量、權(quán)利范圍、法律狀態(tài)、期限、申請(qǐng)專(zhuān)利主要申請(qǐng)方向、地域、動(dòng)機(jī),對(duì)可能產(chǎn)生的糾紛充分考慮,預(yù)先作出國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局,以獲得與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手抗?fàn)幍膶?shí)力。對(duì)于無(wú)法繞開(kāi)其權(quán)利范圍的專(zhuān)利,要么繞開(kāi)其有效地域,要么事先通過(guò)各種方法取得其相關(guān)的許可,要么取得交叉對(duì)抗的實(shí)力,例如收購(gòu)某些具有專(zhuān)利武器的小公司,或者收購(gòu)權(quán)利人產(chǎn)品可能侵權(quán)的專(zhuān)利。

善用處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際事務(wù)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和外部機(jī)構(gòu)。鑒于國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的復(fù)雜性,外向型企業(yè)最好建立專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際事務(wù)。例如,華為就建立了400余人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén),對(duì)各個(gè)洲和各個(gè)主要國(guó)家都有專(zhuān)人來(lái)應(yīng)對(duì)處理。內(nèi)部部門(mén)的優(yōu)勢(shì)是了解本企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)、行業(yè)對(duì)手和戰(zhàn)略規(guī)劃,但對(duì)復(fù)雜的法律實(shí)務(wù)處理可能經(jīng)驗(yàn)不足,因此需要與某些有經(jīng)驗(yàn)的律所尤其是跨國(guó)大所建立長(zhǎng)期合作聯(lián)系,在公司決策建立早期就有熟悉相關(guān)事務(wù)的律師介入,從而將戰(zhàn)略規(guī)劃建立在正確的認(rèn)識(shí)上。

加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)費(fèi)用的準(zhǔn)確投入。國(guó)際保護(hù)所需的資金量,跟國(guó)內(nèi)保護(hù)完全不是一個(gè)數(shù)量級(jí),例如,一項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利,如果僅僅要在10個(gè)國(guó)家得到有效保護(hù),也至少需要上百萬(wàn)元的投入。同樣,聘請(qǐng)合適的內(nèi)部人員以及懂行律師的費(fèi)用,也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國(guó)內(nèi)。因此,企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡早意識(shí)到這一點(diǎn),盡可能充分保障預(yù)算,以充分的資金來(lái)保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際戰(zhàn)略的規(guī)劃和實(shí)施。事實(shí)上,沒(méi)有充分的資金投入,最后造成的損失會(huì)更大。如果能夠制訂出比較適當(dāng)?shù)膽?zhàn)略規(guī)劃和良好的執(zhí)行體系,在面臨國(guó)外嚴(yán)苛的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施時(shí),這些費(fèi)用的投入往往都功不唐捐。

(作者：華東師范大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院副院長(zhǎng)   唐春)