林毅夫  北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院教授，世界銀行原高級(jí)副行長(zhǎng)兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家

[摘要] 絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家在制定發(fā)展與轉(zhuǎn)型政策時(shí)照搬西方主流的理論，未能處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，以致不能擺脫低收入或中等收入陷阱。中國(guó)道路成功的秘訣是，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型中既發(fā)揮“有效市場(chǎng)”的作用，也發(fā)揮了“有為政府”的作用，同時(shí)用好“看不見的手”和“看得見的手”，形成市場(chǎng)作用和政府作用有機(jī)統(tǒng)一、相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的格局。中國(guó)的發(fā)展與轉(zhuǎn)型的成功對(duì)其他金磚國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家有值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

[關(guān)鍵詞] 有效市場(chǎng)；有為政府；中國(guó)經(jīng)驗(yàn)

成為民富國(guó)強(qiáng)的工業(yè)化現(xiàn)代化高收入國(guó)家是所有發(fā)展中國(guó)家的共同愿望，但是，“二戰(zhàn)”后全球200多個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體中，到目前為止僅有韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣兩個(gè)從低收入發(fā)展成為高收入經(jīng)濟(jì)體，到2025年左右，中國(guó)大陸可能成為僅有的第三個(gè)。1960年時(shí)的101個(gè)中等收入經(jīng)濟(jì)體，到2008年時(shí)也只有13個(gè)發(fā)展成為高收入經(jīng)濟(jì)體，其中8個(gè)是原本和發(fā)達(dá)國(guó)家的差距就不大的西歐周邊國(guó)家以及石油生產(chǎn)國(guó)，另外5個(gè)是日本和亞洲四小龍。

為何絕大多數(shù)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體不能擺脫低收入或中等收入陷阱？關(guān)鍵在于，絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家在制定發(fā)展與轉(zhuǎn)型政策時(shí)照搬西方主流的理論，未能處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界在二次世界大戰(zhàn)以后倡導(dǎo)的第一版發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)——結(jié)構(gòu)主義，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)失靈，主張通過(guò)政府直接動(dòng)員資源配置資源來(lái)發(fā)展和發(fā)達(dá)國(guó)家相同的資本密集型重工業(yè)。愿望雖好，但是以對(duì)市場(chǎng)施加各種干預(yù)扭曲來(lái)建立起一些先進(jìn)產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致資源錯(cuò)配、尋租嚴(yán)重、腐敗盛行，結(jié)果經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯、危機(jī)頻發(fā)，與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距不斷擴(kuò)大。20世紀(jì)七八十年代后盛行的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第二版——新自由主義，強(qiáng)調(diào)政府失靈，倡導(dǎo)采用“休克療法”，推行“華盛頓共識(shí)”主張的私有化、市場(chǎng)化、自由化，以消除政府的干預(yù)扭曲，建立起和發(fā)達(dá)國(guó)家相同的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，結(jié)果是推行這種轉(zhuǎn)型措施的前社會(huì)主義國(guó)家和其他發(fā)展中國(guó)家普遍遭遇經(jīng)濟(jì)崩潰，發(fā)展停滯，危機(jī)不斷，發(fā)展績(jī)效不及轉(zhuǎn)型之前。

同期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得成功的少數(shù)經(jīng)濟(jì)體的共同特點(diǎn)是，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型中既發(fā)揮了“有效市場(chǎng)”的作用，也發(fā)揮了“有為政府”的作用。為什么有效的市場(chǎng)很重要？因?yàn)榘凑找胤A賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇技術(shù)、發(fā)展產(chǎn)業(yè)是一個(gè)國(guó)家在國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的前提。企業(yè)追求的是利潤(rùn)，只有在充分競(jìng)爭(zhēng)、完善有效的市場(chǎng)體系中形成的價(jià)格信號(hào)，才能引導(dǎo)各個(gè)企業(yè)按照要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行技術(shù)、產(chǎn)業(yè)的選擇，從而使整個(gè)國(guó)家具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。為什么有為的政府也同樣重要？因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)技術(shù)不斷創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)以及相應(yīng)的硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度安排不斷完善的結(jié)構(gòu)變遷過(guò)程。技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)有賴于先行的企業(yè)，政府需要補(bǔ)償先行企業(yè)所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，而且，先行企業(yè)是否成功還有賴于相應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施和制度安排的完善，后兩者不是單個(gè)企業(yè)力所能及，需要政府發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)的作用，組織協(xié)調(diào)相關(guān)企業(yè)的投資或由政府提供這方面的完善。唯有如此，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)才能根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、比較優(yōu)勢(shì)的變化不斷順利進(jìn)行。所以，一個(gè)發(fā)展成功的國(guó)家必然是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，政府發(fā)揮積極有為的因勢(shì)利導(dǎo)作用。

自1979年的改革開放以來(lái)，中國(guó)維持了年均9.6%的高速增長(zhǎng)，而且，是唯一一個(gè)沒有發(fā)生系統(tǒng)性金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)的新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，一個(gè)重要的原因就是中國(guó)政府沒有照搬新自由主義的“華盛頓共識(shí)”所主張的“休克療法”，而是解放思想實(shí)事求是，推行務(wù)實(shí)漸進(jìn)的雙軌制轉(zhuǎn)型，一方面給予轉(zhuǎn)型前建立的，違反中國(guó)當(dāng)時(shí)資本短缺勞動(dòng)力豐富的比較優(yōu)勢(shì)，但是關(guān)系國(guó)防安全和國(guó)際民生的大型資本密集型產(chǎn)業(yè)中的國(guó)有企業(yè)必要的轉(zhuǎn)型期保護(hù)補(bǔ)貼以維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定；同時(shí)，放開民營(yíng)和外資企業(yè)進(jìn)入符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，并在市場(chǎng)的基礎(chǔ)上發(fā)揮政府的因勢(shì)利導(dǎo)作用，克服軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的瓶頸限制，從而形成中國(guó)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，資本的積累，比較優(yōu)勢(shì)的迅速變化，使得原來(lái)違反比較優(yōu)勢(shì)的資本密集型產(chǎn)業(yè)成為符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，為深化改革，消除政府保護(hù)，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用創(chuàng)造了必要條件。

中國(guó)的發(fā)展與轉(zhuǎn)型的成功對(duì)其他金磚國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家有三個(gè)值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

首先，要解放思想、實(shí)事求是，既正確地認(rèn)識(shí)自己，也要正確地認(rèn)識(shí)別人。所謂正確認(rèn)識(shí)自己，就是要客觀全面地了解自己國(guó)家的基本國(guó)情和條件，包括自己國(guó)家的發(fā)展階段、自然資源、勞動(dòng)力、資金條件，也要了解以前和現(xiàn)在的主要問(wèn)題及其產(chǎn)生的原因，等等。所謂正確認(rèn)識(shí)別人，就是要對(duì)世界上處于不同發(fā)展階段的不同類型的國(guó)家做出系統(tǒng)分析，并對(duì)自己國(guó)家與這些國(guó)家之間的關(guān)系包括可比性、差異性、互補(bǔ)性等做出客觀判斷。尤為重要的是，要對(duì)自己國(guó)家和其他國(guó)家的相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)及其階段性特征，做出深入細(xì)致的研究，不能簡(jiǎn)單照搬模仿其他國(guó)家，尤其是條件和自己不同的發(fā)達(dá)國(guó)家的理論、政策和經(jīng)驗(yàn)。

其次，要制定適合自己國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略包括許多方面，其中，產(chǎn)業(yè)政策是一個(gè)重要方面。發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)要持續(xù)發(fā)展，必須通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。升級(jí)的產(chǎn)業(yè)必須符合要素稟賦及其結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)，從而使其中的企業(yè)要素生產(chǎn)成本在國(guó)內(nèi)外處于最低。但發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施、營(yíng)商環(huán)境、法律制度等普遍有待完善，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)的交易費(fèi)用高。為提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，需要為企業(yè)降低交易成本?；A(chǔ)設(shè)施、營(yíng)商環(huán)境、法律制度的改善需要政府來(lái)做，但政府的資源有限，因此，應(yīng)該集中優(yōu)勢(shì)資源打殲滅戰(zhàn)，根據(jù)所要發(fā)展的具有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的要求，在適當(dāng)?shù)牡胤浇⒑线m的基礎(chǔ)設(shè)施和營(yíng)商環(huán)境以降低交易費(fèi)用，使發(fā)展的產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)上迅速形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。由此，積小勝為大勝，在經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展的情況下逐步完善全國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施、營(yíng)商環(huán)境、法律制度等。

最后，既要吸取結(jié)構(gòu)主義帶來(lái)的發(fā)展中國(guó)家政府過(guò)度干預(yù)經(jīng)濟(jì)的“過(guò)猶不及”教訓(xùn)，也要吸取新自由主義反對(duì)政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過(guò)程中發(fā)揮積極作用的“不及猶過(guò)”教訓(xùn)，讓市場(chǎng)和政府兩只手在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型過(guò)程中各自發(fā)揮應(yīng)有的作用。

我所倡導(dǎo)的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)就是在反思結(jié)構(gòu)主義和新自由主義的弊端，總結(jié)中國(guó)及其他發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型成敗經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出的新一版發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看，中國(guó)道路的成功秘訣在于，同時(shí)用好“看不見的手”和“看得見的手”，形成市場(chǎng)作用和政府作用的有機(jī)統(tǒng)一、相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的格局。如習(xí)近平總書記指出的，既有“有效的市場(chǎng)”，也有“有為的政府”，這是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)成功的原因之一。

根據(jù)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的理論在其他國(guó)家的適用性決定于其他國(guó)家的前提條件是否和產(chǎn)生這個(gè)理論的國(guó)家相似，中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，其前提條件和其他發(fā)展中國(guó)家較為相似，總結(jié)于中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的理論將有助于其他金磚國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家克服前進(jìn)道路上的困難和挑戰(zhàn)。我相信，隨著中國(guó)經(jīng)驗(yàn)和理論的豐富與交流，習(xí)近平總書記提出的“一花獨(dú)放不是春，百花齊放春滿園”的美好愿景必將實(shí)現(xiàn)！

（本文是作者在金磚國(guó)家治國(guó)理政研討會(huì)上的主旨發(fā)言，發(fā)表時(shí)略有刪節(jié)。）