相關(guān)改革逐漸深入，痛點(diǎn)難點(diǎn)猶存待解，科技成果轉(zhuǎn)化——

最后一公里，如何更通暢

習(xí)近平總書記指出，要加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，徹底打通關(guān)卡，破解實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破、產(chǎn)品制造、市場模式、產(chǎn)業(yè)發(fā)展“一條龍”轉(zhuǎn)化的瓶頸。

作為技術(shù)成果走向產(chǎn)業(yè)市場的“最后一公里”，科技成果轉(zhuǎn)化一直廣受關(guān)注。然而，轉(zhuǎn)化能力不強(qiáng)，仍是我國科技領(lǐng)域存在的突出問題。本版今起推出“解碼·科技成果轉(zhuǎn)化”，關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀、痛點(diǎn)難點(diǎn)，探討如何解放“鎖在柜子里的科研成果”。

——編 者

近一段時(shí)間，上海、廣東、四川等地相繼發(fā)布了加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)的細(xì)則方案，積極布局科技成果轉(zhuǎn)化工作。2015年新修訂的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法發(fā)布以來，我國相繼出臺(tái)了一系列相關(guān)政策文件，有效釋放了科技成果轉(zhuǎn)化的活力。在科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)改革逐漸深入之時(shí)，哪些關(guān)節(jié)點(diǎn)有待打通？

轉(zhuǎn)化的政策體系基本形成，轉(zhuǎn)化后的配套措施需完善

中國工程院院士、北京理工大學(xué)教授毛二可是我國雷達(dá)研究領(lǐng)域的權(quán)威。2009年，他帶領(lǐng)部分教師在學(xué)校支持下創(chuàng)辦理工雷科電子信息技術(shù)有限公司，此前受制于種種規(guī)定，很難在公司內(nèi)推行股權(quán)激勵(lì)，激發(fā)教師活力。

中關(guān)村股權(quán)激勵(lì)政策解決了毛二可的煩惱。這一政策允許中關(guān)村科技園區(qū)內(nèi)的高校開展職務(wù)科技成果股權(quán)和分紅權(quán)激勵(lì)的試點(diǎn)，并出臺(tái)了相應(yīng)的配套措施。有了政策保障，北京理工大學(xué)將作價(jià)600萬元的發(fā)明專利投資到理工雷科。毛二可、龍騰、劉峰等6位核心科技人員獲得180萬元的股權(quán)激勵(lì)，占技術(shù)股的30%。

而今，中關(guān)村的試點(diǎn)政策已逐步在全國推廣，這一機(jī)制的變化，有望解放“鎖在柜子里的科研成果”。

2015年10月，新修訂的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法正式實(shí)施，此后，我國相繼頒布《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》等政策，支持科技成果轉(zhuǎn)化的政策體系基本形成。

“有了法律和政策支持，我們做成果轉(zhuǎn)化工作更有底氣。”北京理工大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心主任戴斌說。他認(rèn)為，在成果轉(zhuǎn)化過程中，科技成果的使用、處置、作價(jià)入股等環(huán)節(jié)已經(jīng)很順暢，需要完善的是成果轉(zhuǎn)化后相關(guān)配套措施。比如，科技成果作價(jià)入股后，無形資產(chǎn)變成國有股權(quán)，而目前對這類國有股權(quán)的管理和處置沒有明確的說法，仍要承擔(dān)保值增值的責(zé)任，一定程度上造成了單位和科技人員的顧慮。“現(xiàn)有政策對科技成果作價(jià)給出了免責(zé)條款，但科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)很高，如果轉(zhuǎn)化失敗了怎么辦，是不是要承擔(dān)國有資產(chǎn)流失的責(zé)任，目前還沒有寬容失敗的配套政策。”戴斌說。

知識產(chǎn)權(quán)法專家、中科院科技戰(zhàn)略咨詢研究院副研究員肖尤丹說，現(xiàn)有的《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》，明確將無形資產(chǎn)列為國有資產(chǎn)的重要表現(xiàn)形式。如果沒有考慮到科技成果的這一特殊價(jià)值屬性，籠統(tǒng)按照固定資產(chǎn)的管理方式，就可能會(huì)加大無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散的難度。

“從高校的內(nèi)部管理關(guān)系上看，以知識產(chǎn)權(quán)為主要形式的技術(shù)類無形資產(chǎn)并非屬于資產(chǎn)管理，通常屬于科研管理，一般由科技管理或成果管理部門負(fù)責(zé)。但由于沒有專門的政策進(jìn)行規(guī)范，使得界定國有無形資產(chǎn)難度很大。”肖尤丹說。

專家表示，應(yīng)當(dāng)完善國有資產(chǎn)管理辦法，與科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)法律和政策之間的銜接和配合，將知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品和技術(shù)成果作為特殊的無形資產(chǎn)單獨(dú)進(jìn)行規(guī)范和調(diào)整，既保證國有資產(chǎn)的安全和保值，又發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的作用。

探索科研人員享有科技成果所有權(quán)，強(qiáng)化激勵(lì)作用

2016年初，西南交通大學(xué)一項(xiàng)探索實(shí)施職務(wù)科技成果混合所有制的改革，引起了科技界的廣泛關(guān)注。

我國科研人員絕大部分科技成果為職務(wù)性，根據(jù)專利法，職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于科研人員所在單位。西南交通大學(xué)的改革意在讓科研人員和所在單位共享科技成果所有權(quán)，破除職務(wù)成果產(chǎn)權(quán)歸屬不明晰對科技成果轉(zhuǎn)化，尤其是作價(jià)入股轉(zhuǎn)化的制約。

據(jù)了解，西南交通大學(xué)混合所有制改革出臺(tái)一年后，已有168項(xiàng)職務(wù)發(fā)明專利完成了分割確權(quán)，成立了9家高科技創(chuàng)業(yè)公司。

中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究院經(jīng)濟(jì)研究所張銘慎博士長期關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化。他介紹，科技成果轉(zhuǎn)化主要有轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等方式。如果采取一次轉(zhuǎn)讓或許可的方式處置科技成果，科研人員和所在單位收益分配明確，但要想作價(jià)入股轉(zhuǎn)化，就涉及國有資產(chǎn)管理問題。因?yàn)槭菄泄?，后續(xù)難以轉(zhuǎn)讓、交易。“成果雖然是科研人員做出來的，但終歸不是自己的‘孩子’，這樣股權(quán)對科研人員的激勵(lì)作用就沒有完全發(fā)揮出來。”張銘慎說。

專家認(rèn)為，職務(wù)科技成果混合所有制，把后期股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)調(diào)整為前期知識產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，能夠給予職務(wù)發(fā)明人明確的知識產(chǎn)權(quán)預(yù)期，引導(dǎo)他們從立項(xiàng)、科研時(shí)就注重技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化可能性，從而產(chǎn)出更多有轉(zhuǎn)化價(jià)值的技術(shù)成果。

不過，肖尤丹認(rèn)為，“科技成果所有權(quán)”概念并不確切，在我國法律體系下，所謂的“科技成果所有權(quán)”實(shí)質(zhì)上就是知識產(chǎn)權(quán)。他認(rèn)為，“科技成果所有權(quán)”是政策文件中的習(xí)慣性稱呼。過于關(guān)注“所有權(quán)”權(quán)利歸屬而不談權(quán)利內(nèi)容，不利于建立市場化的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制。

“強(qiáng)調(diào)所有權(quán)，就像無形中給科技成果加上了一道‘玻璃門’，強(qiáng)化了它的資產(chǎn)管理屬性，反倒束縛住了科研人員手腳，也不利于保障高校院所成果轉(zhuǎn)化自主權(quán)，以及維護(hù)職務(wù)發(fā)明人的合法權(quán)益。”肖尤丹說。

原上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)體制改革與法規(guī)處處長吳壽仁認(rèn)為，科技成果所有權(quán)問題比較復(fù)雜，直接關(guān)系到科研活動(dòng)的活躍度、科技成果的質(zhì)量與水平、科技成果轉(zhuǎn)化的效果。探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)，應(yīng)該是為了掃除科技成果轉(zhuǎn)化的障礙，而不能為科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)添堵。

高校院所科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用不足，應(yīng)圍繞需求、貼近市場

專家分析，技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓和應(yīng)用不足是我國高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的短板，科研產(chǎn)出與市場需求難以對接?？蒲腥藛T過于關(guān)注專利的數(shù)量，而對市場應(yīng)用重視不夠，使得專利很多，但真正有價(jià)值的很少。

張銘慎說，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國有效發(fā)明專利維持年限多集中在3—6年。通常而言，發(fā)明專利要真正發(fā)揮作用需要比較長的周期，比如通信領(lǐng)域往往需8—10年甚至更長。“專利維持時(shí)間較短，一定程度上反映了我國專利技術(shù)水平總體上經(jīng)濟(jì)價(jià)值較低，轉(zhuǎn)化可能性較差。”

吳壽仁說，科技成果轉(zhuǎn)化通常包括3個(gè)環(huán)節(jié)。源頭上是科技成果的供給，后端是以企業(yè)為代表的市場需求，中間要依靠中介，把供求雙方聯(lián)系起來。他認(rèn)為，很多時(shí)候，高校院所的研究一開始就沒有面向市場需求，因此產(chǎn)出的技術(shù)成熟度不高，后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)成本高，轉(zhuǎn)化過程中存在很多不確定。同時(shí)，我國企業(yè)接收消化技術(shù)成果能力較弱、對技術(shù)創(chuàng)新不夠重視、中間環(huán)節(jié)服務(wù)能力不足等，都影響技術(shù)成果與市場的對接。

“市場需求是科技成果轉(zhuǎn)化的主要?jiǎng)恿?。要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，在對接市場的過程中，就要考慮到技術(shù)本身的適用性問題，不能片面認(rèn)為突破性技術(shù)必定帶來產(chǎn)業(yè)化成果。當(dāng)前，我國不少科技成果距離產(chǎn)業(yè)化還有很長的距離，因此，我國既要針對‘卡脖子’技術(shù)加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究，也要著眼技術(shù)商業(yè)化，提高工程工藝水平。”張銘慎說。

為引導(dǎo)高校院所科技成果立足市場做研發(fā)，突破“產(chǎn)學(xué)研”脫節(jié)的瓶頸，近年來，我國出臺(tái)了一系列相關(guān)政策，鼓勵(lì)科研人員著眼于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，同時(shí)推行分類評價(jià)改革，探索建立以成果原始創(chuàng)新和實(shí)際貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科研評價(jià)體系，從考核機(jī)制上給予保障。

專家表示，從源頭上打通科技成果轉(zhuǎn)化的渠道，需要繼續(xù)推進(jìn)科研院所改革，營造有利于產(chǎn)生高技術(shù)水平和高經(jīng)濟(jì)價(jià)值成果的體制機(jī)制。推動(dòng)建立企業(yè)牽頭、高校參與、地方服務(wù)的新型合作模式和新型科研機(jī)構(gòu)，使科技成果從一開始就“圍繞需求、貼近市場、服務(wù)產(chǎn)業(yè)”。（記者 喻思南）