1978年至今40年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步取得了舉世公認(rèn)的進(jìn)步。直到近年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率仍然超過(guò)6.5%，保持了在世界上相對(duì)較快的速度。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論表明，好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開(kāi)幾個(gè)基本要素：不斷積累的物質(zhì)資本、增長(zhǎng)的勞動(dòng)力數(shù)量和素質(zhì)、技術(shù)水平不斷進(jìn)步、制度環(huán)境的改善。在1978年之后，中國(guó)在這幾方面都取得了成功。依賴于極高水平的儲(chǔ)蓄率，充足勞動(dòng)力，不斷擴(kuò)大高等教育規(guī)模，中國(guó)研發(fā)投入占GDP比重的不斷增長(zhǎng)。在中央政府推動(dòng)下，中國(guó)的制度建設(shè)也在明顯向著更高質(zhì)量邁進(jìn)。在上述經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，以及幾個(gè)主要影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素改善過(guò)程中，改革開(kāi)放到底起到了怎樣的作用呢？雖然這個(gè)問(wèn)題涉及到很多方面，但對(duì)于這個(gè)重大問(wèn)題，現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)理論能夠給出很明確的回答，并且也有很多經(jīng)驗(yàn)研究論證了這些理論觀點(diǎn)。

對(duì)內(nèi)改革是互相依賴的全方位改革

對(duì)內(nèi)經(jīng)濟(jì)改革的最主要內(nèi)容就是由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡。雖然都承認(rèn)資源稀缺，但計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的處理方式完全不同?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論最主要的結(jié)論就是市場(chǎng)有效性，承認(rèn)其是資源配置的有效手段。研究轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者早就指出，傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)有兩點(diǎn)根本問(wèn)題難以解決：一是信息問(wèn)題，難以收集眾多消費(fèi)者和生產(chǎn)者的真實(shí)需求和生產(chǎn)能力信息，從而難以有效作出生產(chǎn)分配計(jì)劃；二是即使當(dāng)前大數(shù)據(jù)和高速計(jì)算機(jī)擴(kuò)展能夠處理大量信息，也難以解決激勵(lì)問(wèn)題，即人的能動(dòng)性在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下難以得到有效發(fā)揮以創(chuàng)造最大數(shù)量、最高質(zhì)量和最被社會(huì)需求的產(chǎn)品。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制則可以有效解決這些問(wèn)題。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特點(diǎn)就是分散決策，家庭和個(gè)人根據(jù)自身需求和市場(chǎng)價(jià)格決定對(duì)產(chǎn)品的購(gòu)買，企業(yè)根據(jù)產(chǎn)品價(jià)格和自身成本決定如何生產(chǎn)，自利的動(dòng)機(jī)使得他們的行為能夠自發(fā)展示其真實(shí)需求和成本。并且，在追逐利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)下，企業(yè)有努力降低成本、創(chuàng)新新產(chǎn)品、提高質(zhì)量等動(dòng)力，這些都有利于長(zhǎng)期發(fā)展和有效利用稀缺資源。市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)是最直接的激勵(lì)，能夠引導(dǎo)資源流向社會(huì)最需要的領(lǐng)域。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和允許私人擁有財(cái)富的條件下，資本積累、勞動(dòng)力供給增加和素質(zhì)提高、技術(shù)創(chuàng)新都成為因自利而自然而然發(fā)生的事情。即使達(dá)到相同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下也可能更快達(dá)到，因?yàn)闆](méi)有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的層層審批。

市場(chǎng)化改革最早發(fā)生于中國(guó)的農(nóng)業(yè)部門(mén)，這是由于當(dāng)時(shí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的個(gè)體性使得該部門(mén)最容易改革——每個(gè)家庭都可以完成一定數(shù)量土地上從生產(chǎn)到收獲的全部過(guò)程，因此只需要將耕地承包權(quán)分配到家庭，即能解決激勵(lì)問(wèn)題，提高糧食產(chǎn)量和農(nóng)民生活水平。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的上升產(chǎn)生了大量剩余勞動(dòng)力，要求人口流出到其他需要?jiǎng)趧?dòng)力的部門(mén)和地區(qū)，這進(jìn)一步促進(jìn)了戶籍改革以允許人口流動(dòng)，也促進(jìn)了私營(yíng)部門(mén)發(fā)展以吸納就業(yè)。私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，又進(jìn)一步凸顯了傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下沒(méi)有激勵(lì)沒(méi)有效率的國(guó)有企業(yè)的弊端，并推動(dòng)了國(guó)有企業(yè)改革步伐。國(guó)有企業(yè)改革的難度顯然大于農(nóng)業(yè)改革，因?yàn)槠髽I(yè)的大規(guī)模協(xié)作生產(chǎn)方式使得單個(gè)個(gè)體難以進(jìn)行，即難以通過(guò)分割企業(yè)來(lái)提高激勵(lì)改善效率，只能采用解散冗員方式降低成本提高效率。這種改革方式顯然會(huì)帶來(lái)較大社會(huì)問(wèn)題，但在上世紀(jì)末仍然得以有力地執(zhí)行，這要?dú)w因于另一項(xiàng)之前已經(jīng)進(jìn)行的改革，即分權(quán)改革。

如前所述，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特點(diǎn)是分散決策，激發(fā)各主體能動(dòng)性。在政府層面同樣如此，中央政府和地方政府實(shí)行分權(quán)以調(diào)動(dòng)地方政府發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)積極性也被認(rèn)為是改革過(guò)程中重要一環(huán)。在這個(gè)方面有兩個(gè)重要的制度使得中國(guó)得以快速發(fā)展：一個(gè)是財(cái)政分權(quán)，另一個(gè)是官員晉升的錦標(biāo)賽機(jī)制。從改革開(kāi)放起，中央和地方在財(cái)政上如何劃分權(quán)責(zé)不斷進(jìn)行探索，并且自上世紀(jì)九十年代后，達(dá)成了財(cái)權(quán)、事權(quán)的大致分配。在這之后，地方政府有動(dòng)力發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)以獲取分成對(duì)應(yīng)的稅收。而國(guó)有企業(yè)特別是地方國(guó)有企業(yè)仍然在虧損，這將占用大量地方財(cái)政資金補(bǔ)貼，也促使了地方政府即使面臨國(guó)企改革重重困難，仍能夠堅(jiān)持完成改革。此外，官員晉升依賴于其政績(jī)，這對(duì)地方政府發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)、破除改革障礙提供了正向激勵(lì)。很多學(xué)術(shù)研究都表明，在本地治理經(jīng)濟(jì)較好的政府官員以更大概率獲得了提升，而這種相對(duì)地區(qū)間競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)了整體經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展。中央政府保持了官員晉升通道的權(quán)力，結(jié)合管理及財(cái)政分權(quán)使得經(jīng)濟(jì)改革得以實(shí)行和經(jīng)濟(jì)最終得以發(fā)展。

除了以上政府內(nèi)部改革，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也是地方競(jìng)爭(zhēng)得以實(shí)現(xiàn)以及各項(xiàng)政策試點(diǎn)改革可以進(jìn)行的關(guān)鍵。一些學(xué)者指出了中國(guó)存在M型的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的作用，即各個(gè)地區(qū)基本都具有較全面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而地區(qū)間形成了直接競(jìng)爭(zhēng)。這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)區(qū)別于其他計(jì)劃經(jīng)濟(jì)如蘇聯(lián)和東歐時(shí)代的U型結(jié)構(gòu)，即分專業(yè)部門(mén)的分工經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。U型模式由于整個(gè)經(jīng)濟(jì)形成互相依賴的分工模式，難以在局部進(jìn)行試點(diǎn)改革，也不能有效進(jìn)行地區(qū)間競(jìng)爭(zhēng)，除了具有更好的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)外，中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代形成的M型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)可以說(shuō)為之后改革成功提供了條件。地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)使得他們競(jìng)相引入私營(yíng)經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)了改革實(shí)效和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。時(shí)至今日，私營(yíng)部門(mén)產(chǎn)值、就業(yè)量占據(jù)城鎮(zhèn)就業(yè)絕大部分比重，并且地方政府仍然在為發(fā)展私營(yíng)經(jīng)濟(jì)不遺余力繼續(xù)創(chuàng)造條件。

通過(guò)地方政府間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的錦標(biāo)賽競(jìng)爭(zhēng)只能是在缺少現(xiàn)代制度情況下的權(quán)宜之計(jì)，和建立現(xiàn)代制度存在長(zhǎng)期難以協(xié)調(diào)之處。在長(zhǎng)期，現(xiàn)代社會(huì)要求政府除了維持經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還要在教育、醫(yī)療、緩解貧困和不平等、減少污染等眾多方面作出貢獻(xiàn)。以經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)為指導(dǎo)的非正規(guī)制度仍然不能適應(yīng)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展需要。

除了內(nèi)部分權(quán)競(jìng)爭(zhēng)壓力維持經(jīng)濟(jì)發(fā)展，一些學(xué)者也指出了來(lái)自外部的壓力使得政府傾向于維持相對(duì)不差的制度。比如，隨著中國(guó)加入世貿(mào)組織，遵守國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則使得政府在一些經(jīng)濟(jì)行為上受到制約，在外資大量進(jìn)入中國(guó)的情況下也需要有好的制度來(lái)服務(wù)。這就涉及到對(duì)外開(kāi)放對(duì)內(nèi)部改革的促進(jìn)作用。

對(duì)外開(kāi)放在中國(guó)發(fā)展中的作用

在1978年之后的40年，中國(guó)對(duì)外開(kāi)放取得了長(zhǎng)足進(jìn)步。要說(shuō)明開(kāi)放程度的進(jìn)步，同樣只需要看幾組數(shù)字就夠了：相比1978年的微不足道，至今中國(guó)進(jìn)出口總額已經(jīng)超過(guò)世界總額的10%，每年貨物貿(mào)易順差超過(guò)5000億美元，外匯儲(chǔ)備超過(guò)3萬(wàn)億，均達(dá)到世界第一；中國(guó)吸收的外商直接投資在改革開(kāi)放初期極少，到2015年已經(jīng)上升到1356億美元，居世界第二；中國(guó)對(duì)外投資2000年時(shí)僅9億美元，2015年上升為1276億美元。這些指標(biāo)增長(zhǎng)均遠(yuǎn)高于世界平均增速。不只是經(jīng)濟(jì)全球化，在社會(huì)全球化方面中國(guó)也在進(jìn)步。2016年入境外國(guó)游客數(shù)達(dá)到3148萬(wàn)人，而我國(guó)出境游客更達(dá)到1.22億人。

瑞士的KOF經(jīng)濟(jì)分析研究所(KOF Swiss Economic Institute)編制了KOF全球化指數(shù)（KOF Index of Globalization）以反映一國(guó)的全球化進(jìn)程。KOF全球化指數(shù)包括經(jīng)濟(jì)全球化指數(shù)（KOF Index of Economic Globalization）、社會(huì)全球化指數(shù)（KOF Index of Social Globalization）、政治全球化指數(shù)（KOF Index of Political Globalization），總體全球化程度以這三個(gè)指數(shù)為基礎(chǔ)加總而成。其中，經(jīng)濟(jì)全球化指數(shù)包括兩類指標(biāo)：一類指標(biāo)度量包含對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資、證券持有以及付給其他國(guó)家或地區(qū)的收入這些實(shí)際涉外經(jīng)濟(jì)流量占GDP的比例；另一類則度量該國(guó)家或地區(qū)通過(guò)進(jìn)出口壁壘、關(guān)稅資本賬戶管制設(shè)定的外貿(mào)限制程度。社會(huì)全球化是對(duì)信息和思想全球性交流程度的度量，是個(gè)體交流、信息交流以及文化三方面指標(biāo)的加權(quán)平均：個(gè)體交流方面的指標(biāo)包含跨國(guó)電話量、跨國(guó)匯款（占GDP比例）、國(guó)際旅行、國(guó)外人口占比、人均跨國(guó)信件；信息交流方面變量包含千人電視量及網(wǎng)路、人均報(bào)紙交易；文化全球化則以人均麥當(dāng)勞數(shù)、人均宜家數(shù)及書(shū)籍交易占GDP 比例近似計(jì)算。政治全球化是指該國(guó)家或地區(qū)參與國(guó)際政治的程度，由該國(guó)的使館數(shù)目、該國(guó)家或地區(qū)為成員的國(guó)際組織數(shù)、聯(lián)合國(guó)和平特派團(tuán)成員數(shù)加權(quán)計(jì)算得到。

通過(guò)這個(gè)指數(shù)，我們可以看到中國(guó)全球化程度在改革開(kāi)放后有了一定進(jìn)展。中國(guó)總體全球化指數(shù)值在1978年為26.16，遠(yuǎn)低于當(dāng)時(shí)美國(guó)的63.17；但到了2015年，中國(guó)總體全球化指數(shù)已經(jīng)上升為61.23，而同期美國(guó)僅上升為79.95，兩國(guó)已經(jīng)大幅接近。中國(guó)經(jīng)濟(jì)全球化指數(shù)在1978年為17.42，美國(guó)同期為49.04；到了2015年中國(guó)上升了超過(guò)一倍至38.5，美國(guó)上升為63.83，兩國(guó)仍然有較大差距。社會(huì)全球化指數(shù)1978年中國(guó)為12.08，美國(guó)為58.98，到了2015年中國(guó)上升超三倍變?yōu)?1.6，同期美國(guó)為80.6，雖然靠近但仍有差距。政治全球化指數(shù)1978年中國(guó)為48.96，美國(guó)同期為81.5；到了2015年中國(guó)上升到93.6，無(wú)比接近美國(guó)的95.43。

可以看到，中國(guó)全球化進(jìn)程在改革開(kāi)放后有顯著推進(jìn)，最明顯的進(jìn)步是中國(guó)政府積極與各國(guó)建交，積極參與國(guó)際事務(wù)。這些看似和經(jīng)濟(jì)無(wú)關(guān)的行為實(shí)質(zhì)上為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)建和平的外部環(huán)境提供了極大支持。

在經(jīng)濟(jì)全球化方面，中國(guó)的進(jìn)步主要體現(xiàn)在商品貿(mào)易上的開(kāi)放度大幅提高，關(guān)稅壁壘、資本賬戶等仍然存在管制。商品貿(mào)易的擴(kuò)大讓中國(guó)融入更大的全球市場(chǎng)，能充分利用中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，利用低成本勞動(dòng)力發(fā)展加工出口型產(chǎn)業(yè)，融入全球產(chǎn)業(yè)鏈，提高了我國(guó)勞動(dòng)收入，積累了進(jìn)一步發(fā)展的資本。此外，外資進(jìn)入也使得中國(guó)企業(yè)能夠?qū)W習(xí)現(xiàn)代企業(yè)管理制度，培育了大量本土企業(yè)家。外國(guó)的產(chǎn)品、技術(shù)等通過(guò)商品和技術(shù)貿(mào)易、資本投入帶來(lái)的外溢效應(yīng)等為本國(guó)企業(yè)所學(xué)習(xí)，加快了本土技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品更新。這些都直接帶動(dòng)了中國(guó)發(fā)展。

對(duì)外開(kāi)放的另一個(gè)進(jìn)步是大量的國(guó)際人員交流出現(xiàn)，讓中國(guó)培育了大批國(guó)際化人才，從而能夠進(jìn)一步汲取各方面國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)前，我國(guó)每年出國(guó)留學(xué)生達(dá)數(shù)十萬(wàn)，大部分學(xué)成回國(guó)并對(duì)引入先進(jìn)思想、文化以及技能帶來(lái)直接作用。對(duì)外開(kāi)放帶來(lái)的外部壓力提升了中國(guó)的制度質(zhì)量，反過(guò)來(lái)推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革?？梢韵胂?，正是由于我國(guó)在一開(kāi)始就采取了積極的對(duì)外開(kāi)放措施，并且后期持續(xù)開(kāi)放努力融入世界，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革也相應(yīng)取得大進(jìn)展。對(duì)外開(kāi)放交流在極短時(shí)間內(nèi)讓人們了解世界、了解先進(jìn)做法，修正大部分人特別是政府官員和企業(yè)家的原有觀念，加快了制度建設(shè)和經(jīng)濟(jì)改革。加入世貿(mào)組織等要求中國(guó)制度進(jìn)一步完善，推動(dòng)了中國(guó)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)制度向國(guó)際靠近。

未來(lái)將繼續(xù)推動(dòng)改革開(kāi)放

中國(guó)的改革開(kāi)放，符合經(jīng)濟(jì)理論的指引，也是人民群眾改善生活、社會(huì)進(jìn)步的需要。中國(guó)已經(jīng)初步建立了較完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，并且極大地融入世界。如今，中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行基本在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)框架下進(jìn)行，人民的私有財(cái)產(chǎn)也能得到相當(dāng)有效的保護(hù)，使得人們樂(lè)于儲(chǔ)蓄并帶動(dòng)投資增長(zhǎng)；法治社會(huì)在不斷完善，使得市場(chǎng)交易能夠得到法律保護(hù)。這些進(jìn)步帶動(dòng)了中國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但仍然有改進(jìn)空間。比如，對(duì)外開(kāi)放的維度還可以進(jìn)一步放寬；司法體系獨(dú)立性、制度透明性等有待繼續(xù)加強(qiáng)；生產(chǎn)要素市場(chǎng)如土地市場(chǎng)的市場(chǎng)化程度還有待加強(qiáng)，等等。

雖然還有一些問(wèn)題，但基于筆者的判斷，中國(guó)今后相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間在改革和開(kāi)放問(wèn)題上將是持續(xù)“改善”的過(guò)程，即逐步改良現(xiàn)有制度，調(diào)試中向最優(yōu)條件過(guò)渡。完全的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)都不可取，最優(yōu)選項(xiàng)理應(yīng)在二者之間，中國(guó)還有較充分時(shí)間和能力進(jìn)一步做好改革開(kāi)放，進(jìn)一步發(fā)展經(jīng)濟(jì)，最終進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家行列。

（作者為中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，國(guó)家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院研究員）

【參考文獻(xiàn)】

①《鄧小平文選》，北京：人民出版社，1996年。

責(zé)編/孫娜    美編/于珊

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