什么才是真正的創(chuàng)新

根據(jù)2006年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者埃德蒙·菲爾普斯的定義：發(fā)明不是創(chuàng)新，事實(shí)上發(fā)明很少能夠成為創(chuàng)新，世界上大部分發(fā)明專(zhuān)利都不過(guò)是一張廢紙而已；“復(fù)制”“轉(zhuǎn)讓”“適應(yīng)”都不是創(chuàng)新，它們?cè)诒举|(zhì)上都屬于“應(yīng)用”；改頭換面的“舊創(chuàng)意”更不是創(chuàng)新；引進(jìn)外部技術(shù)也不是創(chuàng)新，它只是對(duì)“外部創(chuàng)新”的模仿；真正的創(chuàng)新是內(nèi)生的、本土的創(chuàng)新。真正創(chuàng)新的基本內(nèi)涵可以概括為新的創(chuàng)意、對(duì)資本與勞動(dòng)要素進(jìn)行新的組合、構(gòu)思和生產(chǎn)新的產(chǎn)品，并最終完成生產(chǎn)和銷(xiāo)售的過(guò)程。

沒(méi)有真正意義上的創(chuàng)新，即基于本土的內(nèi)生性創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一定是不可持續(xù)的。真正的創(chuàng)新，可以從東亞的增長(zhǎng)、日本的增長(zhǎng)兩個(gè)方面來(lái)研究。東亞新興經(jīng)濟(jì)體曾經(jīng)是世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的明星，但是在經(jīng)歷了從起飛到中等收入的快速增長(zhǎng)之后，便出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的停滯。按照美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼的分析，就是因?yàn)檫@些國(guó)家缺乏內(nèi)生的、本土的創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。東亞新興經(jīng)濟(jì)體在引進(jìn)外部技術(shù)方面做得很成功，但是卻沒(méi)有能力進(jìn)行真正的技術(shù)創(chuàng)新。這不僅是因?yàn)槿肆Y本投資嚴(yán)重不足，而且關(guān)鍵在于沒(méi)有企業(yè)家。

同樣的問(wèn)題也發(fā)生在日本。日本在引進(jìn)技術(shù)方面比東亞新興經(jīng)濟(jì)體做得更好，而且在很多技術(shù)領(lǐng)域可以達(dá)到高仿的水平。特別是進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，日本在自然科學(xué)領(lǐng)域獲得諾貝爾獎(jiǎng)的科學(xué)家越來(lái)越多。但是，同樣是因?yàn)槠髽I(yè)家的稀缺，導(dǎo)致整個(gè)日本社會(huì)缺乏把科學(xué)領(lǐng)域中的發(fā)明創(chuàng)造轉(zhuǎn)化成為本土創(chuàng)新的能力。結(jié)果，盡管日本的研發(fā)效率（即單位研發(fā)投入帶來(lái)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)）已經(jīng)名列世界前茅，甚至超過(guò)美國(guó)，但由于沒(méi)有企業(yè)家的介入，終使大量的發(fā)明與技術(shù)專(zhuān)利成為廢紙一張。

為什么真正意義上的創(chuàng)新只能依靠企業(yè)家來(lái)實(shí)現(xiàn)

第一，具有使命感與責(zé)任感。如果說(shuō)投資者（或者傳統(tǒng)意義上的資本家）所追逐的是利潤(rùn)，那么企業(yè)家所追求的首先不是利潤(rùn)，當(dāng)然這并不是說(shuō)利潤(rùn)不重要，因?yàn)闆](méi)有利潤(rùn)，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)就將不可持續(xù)，創(chuàng)新也就無(wú)從談起。企業(yè)家在很多情況下看重的不是利潤(rùn)，而是事件本身所具有的意義和價(jià)值，那就是通過(guò)投資造就一家偉大的企業(yè)。況且，創(chuàng)新通常都不是利潤(rùn)最大化的行為，而是風(fēng)險(xiǎn)最大化的行為。美國(guó)人福特是企業(yè)家的典型代表，他冒險(xiǎn)創(chuàng)辦福特汽車(chē)公司的目的并不是為了賺錢(qián)，而是為了把美國(guó)從一個(gè)馬背上的國(guó)家變成一個(gè)安放在汽車(chē)輪子上的國(guó)家，以促成美國(guó)社會(huì)完成從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)的偉大轉(zhuǎn)型。為了促成這樣的轉(zhuǎn)變，他通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新（裝配流水線(xiàn)）和制度創(chuàng)新（員工分紅計(jì)劃）、提高生產(chǎn)率實(shí)現(xiàn)了以下兩個(gè)看似相互矛盾的目標(biāo)：最低的產(chǎn)品價(jià)格和最高的員工工資，從而使得美國(guó)的產(chǎn)業(yè)工人只需要幾個(gè)月的工資收入就可以購(gòu)買(mǎi)一輛福特汽車(chē)。

第二，敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。資本家為了利潤(rùn)而去冒險(xiǎn)，企業(yè)家則是為了創(chuàng)新而去冒險(xiǎn)。但有必要指出的是，這兩種風(fēng)險(xiǎn)在性質(zhì)上是完全不同的。追逐利潤(rùn)的風(fēng)險(xiǎn)源于投資者的無(wú)知或不確定性，創(chuàng)新所面臨的風(fēng)險(xiǎn)則是一個(gè)概率事件，因此創(chuàng)新就像俗話(huà)所說(shuō)的那樣，“明知山有虎、偏向虎山行”。投資風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的以上區(qū)別清楚地告訴我們，資本家或者投資者通常都是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，而企業(yè)家則屬于風(fēng)險(xiǎn)偏好者。正因?yàn)槿绱?，企業(yè)家要比資本家或者投資者更加具有創(chuàng)新精神。

第三，擁有足夠的知識(shí)。企業(yè)首先是一個(gè)要素的集合，企業(yè)綜合了資本家或投資者提供的資本、勞動(dòng)者提供的勞動(dòng)、土地所有者提供的土地，以及經(jīng)歷革命后誕生的企業(yè)家所帶來(lái)的知識(shí)。成功的企業(yè)家必須具備完成企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理，特別是與創(chuàng)新相關(guān)的全面知識(shí)。從動(dòng)態(tài)的角度來(lái)講，企業(yè)產(chǎn)品的復(fù)雜程度越高，對(duì)企業(yè)家的知識(shí)要求就越高，創(chuàng)新的難度越高，對(duì)企業(yè)家的知識(shí)要求也越高。就像美國(guó)跨學(xué)科理論學(xué)家塞薩爾·伊達(dá)爾戈在《增長(zhǎng)的本質(zhì)》一書(shū)中所說(shuō)的那樣，經(jīng)濟(jì)増長(zhǎng)的本質(zhì)并不是物質(zhì)財(cái)富的增加，而是知識(shí)與信息的積累，這種積累充分體現(xiàn)在產(chǎn)品的復(fù)雜程度上。一般來(lái)說(shuō)，越是復(fù)雜的產(chǎn)品，其生產(chǎn)與使用過(guò)程中所使用的知識(shí)和信息就越復(fù)雜，從而對(duì)企業(yè)家的知識(shí)要求也就越高。創(chuàng)新可以是創(chuàng)辦一家新的企業(yè)，創(chuàng)新也可以是大企業(yè)內(nèi)部適應(yīng)變革的種種組織、業(yè)務(wù)和技術(shù)的創(chuàng)新，創(chuàng)新還可以是熊彼特所說(shuō)的“毀滅性創(chuàng)造”。因此，創(chuàng)新不僅需要勇氣，而且還需要知識(shí)，以及在強(qiáng)大的知識(shí)力量基礎(chǔ)之上才能產(chǎn)生的想象力。為了具備這樣的知識(shí)體系，企業(yè)家不僅需要具備豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，而且還需要掌握系統(tǒng)的商科知識(shí)，并善于運(yùn)用這兩方面的知識(shí)，形成企業(yè)家所獨(dú)有的想象力和冒險(xiǎn)精神。

如何為企業(yè)家營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境

沖破傳統(tǒng)文化的壓制，從根本上解決企業(yè)家稀缺的問(wèn)題。古今中外，凡是基于傳統(tǒng)農(nóng)耕文明的文化，基本上都是鄙視商業(yè)活動(dòng)的。人們從直覺(jué)出發(fā)，認(rèn)為只有農(nóng)業(yè)勞動(dòng)才是創(chuàng)造真實(shí)財(cái)富的，而對(duì)促成人們交換的商業(yè)活動(dòng)則給予很低的評(píng)價(jià)，通常都把它們定義為投機(jī)獲利的不道德行為。另外，商業(yè)交換產(chǎn)生的個(gè)人權(quán)利是對(duì)政治權(quán)利的一種挑戰(zhàn)，那些依靠政治權(quán)力即可獲得社會(huì)財(cái)富的政治精英一定會(huì)刻意貶低商人階層的社會(huì)地位，把生產(chǎn)率低下造成的貧困歸咎于商業(yè)活動(dòng)，把濫用公權(quán)造成的貧富差距歸咎于商人的交易行為，從而對(duì)各種正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)活動(dòng)加以限制，對(duì)商人、也就是最初的具有企業(yè)家精神的那些人，從道德上加以貶低。我們要弘揚(yáng)企業(yè)家精神，就必須破除農(nóng)耕社會(huì)的舊道德，改變農(nóng)耕文明遺留下來(lái)的那種顯然具有“官本位”性質(zhì)的社會(huì)階層排序，讓企業(yè)家成為受人尊重的社會(huì)精英。

完善企業(yè)家的激勵(lì)機(jī)制，充分發(fā)揮企業(yè)家的創(chuàng)新本能。當(dāng)今世界大致有以下幾種富人：以革命性創(chuàng)新而富有的人，他們的名字與歷史上的重大技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)；大公司的高收入經(jīng)理人，他們與歷史上重大創(chuàng)新無(wú)關(guān)，但其領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)能夠不斷地開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品；從事金融投資的“大人物”，他們之所以富有，是因?yàn)樗麄冊(cè)炀土藗ゴ蟮钠髽I(yè)家；各種明星人物，他們具有很高的市場(chǎng)價(jià)值，因?yàn)樗麄儩M(mǎn)足了大眾精神消費(fèi)的某種需求。很顯然，在以上排名中，名列榜首的通常都是企業(yè)家。為什么企業(yè)家會(huì)名列世界富人榜首，因?yàn)樗麄兂袚?dān)了技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樗麄兺ㄟ^(guò)技術(shù)創(chuàng)新改變了人們的生產(chǎn)方式或者生活方式，他們通過(guò)真實(shí)財(cái)富的創(chuàng)造增進(jìn)了全人類(lèi)的福利。企業(yè)家就像奧林匹克競(jìng)賽中的金牌得獎(jiǎng)?wù)咭粯?，是市?chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)賽中的金牌得獎(jiǎng)?wù)?，理?yīng)獲得最高級(jí)別的經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)賞。

明確界定政府與企業(yè)的邊界，降低制度交易成本，從根本上解決企業(yè)家才能錯(cuò)配的問(wèn)題。在不同的國(guó)家企業(yè)家雖有數(shù)量多少的區(qū)別，但任何國(guó)家都不缺企業(yè)家精神，關(guān)鍵在于企業(yè)家才能如何配置。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，企業(yè)家既可以將其才能用于研發(fā)等生產(chǎn)性活動(dòng)而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也可以用于尋租等非生產(chǎn)性活動(dòng)而導(dǎo)致普遍性的社會(huì)腐敗。導(dǎo)致企業(yè)家才能從投向研發(fā)轉(zhuǎn)向?qū)ぷ獾母驹蛟谟谡c企業(yè)的邊界界定不清，以及由此帶來(lái)的較高的制度交易成本。政府與企業(yè)的邊界界定不清，企業(yè)的活動(dòng)空間就會(huì)受到壓制，企業(yè)的行為就會(huì)受到過(guò)多的行政管制，從而會(huì)產(chǎn)生很高的制度交易成本，其中最為典型的制度交易成本就是市場(chǎng)能否自由準(zhǔn)入、市場(chǎng)能否公平競(jìng)爭(zhēng)。政府的職能原本是為市場(chǎng)的健康發(fā)展提供法律上的支持和所有權(quán)的保護(hù)，但是一旦政府將其職能擴(kuò)張到對(duì)于市場(chǎng)準(zhǔn)入的審批，或者通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策為參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的特定企業(yè)提供補(bǔ)貼等支持的時(shí)候，那么企業(yè)家就會(huì)把過(guò)多的才能與資源用于謀求政府支持和補(bǔ)貼的尋租活動(dòng)，而不是研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新。所以，要弘揚(yáng)企業(yè)家精神，就必須明確政府與市場(chǎng)的邊界，創(chuàng)建一個(gè)能夠讓企業(yè)家充分發(fā)揮其創(chuàng)新才能和公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。換句話(huà)來(lái)說(shuō)，要想讓企業(yè)家走上創(chuàng)新的道路，就要有政府管理體制的創(chuàng)新。

（作者為復(fù)旦大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)研究所教授）