【環(huán)球科技】

以人工智能、大數(shù)據(jù)、機(jī)器人等為代表的新技術(shù)推動的第四次工業(yè)革命，正在不斷走向深入，使人類的生產(chǎn)和生活發(fā)生深刻的變化。新技術(shù)帶來的新工藝、新產(chǎn)品、新應(yīng)用，不但讓生產(chǎn)模式發(fā)生改變，也要求生產(chǎn)管理、組織方式進(jìn)行變革；而新科技所導(dǎo)致人們行為方式、生活模式的改變，以及人與人之間關(guān)系的不同，則需要對過去的制度、法律法規(guī)做出修正，或者制定新的規(guī)則。

1、新時(shí)代催生新技術(shù)

第四次工業(yè)革命正在極大地改變我們的生活。網(wǎng)絡(luò)購物來了，使我們怎樣買東西、商家怎樣賣東西的方式都與若干年前有了非常大的不同；網(wǎng)約車來了，我們外出打出租車不必再像過去那樣在路邊招手?jǐn)r車了。但無論是網(wǎng)絡(luò)購物還是網(wǎng)絡(luò)約車，過去的法律法規(guī)都沒有對這些行為進(jìn)行規(guī)范。所以，后來才有中國社會熱議的《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車經(jīng)營服務(wù)管理暫行辦法》的出臺，讓這種技術(shù)催生的新生事物，既不是任其“野蠻生長”，同時(shí)也不是“一棍子打死”不讓其發(fā)展?，F(xiàn)在的問題是，這類新技術(shù)導(dǎo)致的新的生產(chǎn)生活方式會越來越多，比如，對于自動駕駛汽車上路，中國的道路交通法就需要修訂，然后像德國那樣為自動駕駛汽車的運(yùn)行制定法律。這樣的事例還有很多，而且還有新的技術(shù)會不斷產(chǎn)生，需要一個(gè)國家在整體上就怎樣對新科技革命導(dǎo)致的各方面改變進(jìn)行監(jiān)管。

那么現(xiàn)在的問題是：國家該怎樣對第四次工業(yè)革命帶來的許許多多新技術(shù)及其產(chǎn)生的社會影響進(jìn)行管理和規(guī)范呢？其中又有很多重要的問題需要研究。首先，面對新科技革命的興起，國家制定法律時(shí)，是以促進(jìn)創(chuàng)新、有利于社會生產(chǎn)力水平提高為目的，還是要以保護(hù)社會成員不受到新的技術(shù)影響過大為宗旨？其次，法律法規(guī)總是要滯后于新生事物，何時(shí)出臺新的法律法規(guī)合適呢？再次，新科技革命無論是技術(shù)本身，還是其產(chǎn)生的社會影響，過去我們都沒有經(jīng)歷過，國家該怎樣制定相關(guān)的制度規(guī)范呢？英國政府就這方面在今年年中出臺了《第四次工業(yè)革命的監(jiān)管政策白皮書》（以下簡稱《白皮書》），進(jìn)行了很好的嘗試，有不少先進(jìn)的思想、理念和做法。

2、新技術(shù)帶來社會變革

第四次工業(yè)革命給我們的社會帶來了許多挑戰(zhàn)，對此我們要有充分的認(rèn)識。這不是一句口號式的話，而是非常迫切的實(shí)際需要。為什么這么說，因?yàn)楹芏嗳藢τ诘谒拇喂I(yè)革命主要是看新技術(shù)帶來的進(jìn)步，看到生產(chǎn)效率提高、生活便捷的神奇效果。一些國家、很多企業(yè)，當(dāng)然還有很多從事研究的科學(xué)家和工程師，更多的是從怎樣提高自身及相關(guān)方的競爭力的角度思考。但是，作為國家的政策制定者需要從更宏觀、更長遠(yuǎn)的角度來審視。第四次工業(yè)革命不僅僅是技術(shù)的革命，更將對社會產(chǎn)生深刻的革命性影響，而這需要制定新的法律法規(guī)對新技術(shù)及其相關(guān)的影響進(jìn)行規(guī)范和治理。最近，美國議會對Facebook公司將要發(fā)行的加密貨幣進(jìn)行聽證、法國議會通過的對大型互聯(lián)網(wǎng)科技公司征收“數(shù)字稅”，都是這種工作的體現(xiàn)。盡管這樣的制度，可能在國內(nèi)甚至國際上引發(fā)爭論、甚至論戰(zhàn)，但正像七國集團(tuán)（G7）的一個(gè)工作組說的：Facebook的libra等加密貨幣需要受到嚴(yán)格監(jiān)管，否則它們可能會破壞全球經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。

其他技術(shù)也許不一定能夠影響全球穩(wěn)定，但是正如《白皮書》所指出的：第四次工業(yè)革命規(guī)模空前，發(fā)展速度、性質(zhì)復(fù)雜，它將影響幾乎每個(gè)國家的每個(gè)行業(yè)，但也將為個(gè)人、地方和企業(yè)創(chuàng)造新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，我們必須對此有所作為。從目前看，即使像英國政府的監(jiān)管也還不令人滿意。目前，只有29%的企業(yè)認(rèn)為英國政府的監(jiān)管方法有助于創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)有效地進(jìn)入市場。英國政府認(rèn)為：若是監(jiān)管機(jī)構(gòu)未能在未來兩到三年內(nèi)跟上顛覆性變革的步伐，92%來自不同行業(yè)的企業(yè)認(rèn)為這會產(chǎn)生負(fù)面影響。

3、先進(jìn)理念的引領(lǐng)

應(yīng)對第四次工業(yè)革命帶來的挑戰(zhàn)要有先進(jìn)的理念?？纯础栋灼肥窃趺搓U述的：“監(jiān)管對創(chuàng)新產(chǎn)生了巨大影響，可以激發(fā)新想法，又能阻止其實(shí)施；它可以左右投資風(fēng)險(xiǎn)，并引導(dǎo)資金是否用于有價(jià)值的研發(fā)；它可以影響消費(fèi)者的信心和需求，并決定企業(yè)進(jìn)入或是退出市場。”國家應(yīng)對科學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行監(jiān)管，但是監(jiān)管對創(chuàng)新的影響巨大，怎樣既不是讓其“野蠻生長”又不“一棍子打死”需要斟酌。這意味著，監(jiān)管也是需要創(chuàng)新的。第四次工業(yè)革命創(chuàng)新速度常常超過監(jiān)管系統(tǒng)可以適應(yīng)的速度。達(dá)沃斯論壇主席克勞斯·施瓦布（KlausSchwab）說：第四次工業(yè)革命與前幾次工業(yè)革命相比發(fā)展速度更快。第一次工業(yè)革命時(shí)一項(xiàng)新技術(shù)擴(kuò)散到全球需要幾十年的時(shí)間，而現(xiàn)在幾年就會達(dá)到。這對國家的監(jiān)管提出了更大的挑戰(zhàn)！此外，創(chuàng)新越來越模糊各部門之間的界限，也跨越傳統(tǒng)的監(jiān)管界限。這將導(dǎo)致《白皮書》說的“企業(yè)可能在提出新命題時(shí)面臨不必要的障礙，而公民則面對過時(shí)的保護(hù)措施。這樣創(chuàng)新對人和經(jīng)濟(jì)的好處可能會喪失”。

因此，英國要在現(xiàn)代工業(yè)戰(zhàn)略中，致力于開發(fā)一種新的、敏捷的監(jiān)管方法，在支持創(chuàng)新的同時(shí)保護(hù)公民和環(huán)境。比如，英國在金融科技（FinTech）方面提出的“監(jiān)管沙箱”，就是被全球很多國家廣泛效仿的先進(jìn)監(jiān)管形式。所謂“監(jiān)管沙箱”，就是通過提供一個(gè)“縮小版”的真實(shí)市場和“寬松版”的監(jiān)管環(huán)境，在保障消費(fèi)者權(quán)益的前提下，鼓勵FinTech初創(chuàng)企業(yè)對創(chuàng)新的產(chǎn)品、服務(wù)、商業(yè)模式和交付機(jī)制進(jìn)行大膽操作。采用“沙箱”測試，不僅能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)較為清晰地看待監(jiān)管制度與創(chuàng)新的辯證關(guān)系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場過度行為以及因限制創(chuàng)新而有損消費(fèi)者長遠(yuǎn)利益的監(jiān)管規(guī)定，并在第一時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，使得適度監(jiān)管、包容監(jiān)管等創(chuàng)新監(jiān)管精神開花結(jié)果。所以，不僅僅FinTech需要“監(jiān)管沙箱”，第四次工業(yè)革命中許許多多的技術(shù)，都需要采用這樣類似“監(jiān)管沙箱”的理念開展創(chuàng)新監(jiān)管，做到“好的監(jiān)管”。

4、必要的體制機(jī)制創(chuàng)新

對于第四次工業(yè)革命的監(jiān)管要有合適的方法，或者說第四次工業(yè)革命的監(jiān)管需要體制機(jī)制創(chuàng)新。所謂的體制機(jī)制創(chuàng)新就是要改變原來那種制定法律法規(guī)的方式，才能適應(yīng)第四次工業(yè)革命的變化。

《白皮書》提出，建立一個(gè)“監(jiān)管地平線委員會”，確定技術(shù)創(chuàng)新的影響和就支持其快速、安全引入所需的監(jiān)管改革向政府提出建議。委員會將就整個(gè)經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新向政府定期編寫報(bào)告，并就監(jiān)管改革的優(yōu)先事項(xiàng)提出建議。監(jiān)管地平線委員會將與更廣泛的監(jiān)管環(huán)境相契合，它與英國的相關(guān)機(jī)構(gòu)，如“數(shù)據(jù)倫理與創(chuàng)新中心”等專家機(jī)構(gòu)互補(bǔ)，就如何推進(jìn)改革提出詳細(xì)的專家建議。“監(jiān)管地平線委員會”還將協(xié)助一系列支持政府如何設(shè)計(jì)和實(shí)施監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，幫助其發(fā)揮作用。另外，“監(jiān)管地平線委員會”也能協(xié)助“監(jiān)管政策委員會”開展工作，考慮如何設(shè)計(jì)和實(shí)施監(jiān)管。該委員會的職能是審查用于為監(jiān)管提案提供信息的證據(jù)并分析質(zhì)量。從監(jiān)管地平線委員會，再到數(shù)據(jù)倫理與創(chuàng)新中心、更好監(jiān)管執(zhí)行體和監(jiān)管政策委員會，可以看到英國為了做好監(jiān)管在體制上做了多大的調(diào)整！體制變了，相應(yīng)的工作機(jī)制一定要發(fā)生大的改變。

第四次工業(yè)革命的監(jiān)管不僅僅是國家政府的工作，還必須要與社會形成共同治理的格局。這點(diǎn)非常重要。創(chuàng)新帶來變革和不確定性，可能帶來利益，也很有可能帶來一定程度的風(fēng)險(xiǎn)和危害。因此，監(jiān)管體系就是要將此風(fēng)險(xiǎn)控制在公眾可接受的水平。要讓公眾接受創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，在起草法律之前就要考慮利益相關(guān)者的意見，并清楚地闡明如何在立法中反映他們的觀點(diǎn)。

《白皮書》承諾：“我們希望創(chuàng)新者和公眾對英國的監(jiān)管制度充滿信心。我們將與社會和行業(yè)就如何監(jiān)管技術(shù)創(chuàng)新建立對話。”英國將要求監(jiān)管視野委員會確定更多公眾參與創(chuàng)新監(jiān)管的優(yōu)先事項(xiàng)。例如，對于產(chǎn)生道德倫理問題的技術(shù)，讓更多的公眾參與形成適當(dāng)監(jiān)管框架。政府部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)將繼續(xù)引導(dǎo)公眾參與數(shù)據(jù)倫理與創(chuàng)新中心、更好監(jiān)管執(zhí)行體等專家機(jī)構(gòu)合作。另外，英國將鼓勵監(jiān)管機(jī)構(gòu)將公眾對話納入監(jiān)管試驗(yàn)計(jì)劃，以便在新產(chǎn)品、服務(wù)和商業(yè)模式試驗(yàn)時(shí)將公眾意見考慮其中。

5、跨國合作與有效監(jiān)督

不但在國家層面要建立與社會的對話機(jī)制，在國際層面不同國家之間如何就第四次工業(yè)革命的監(jiān)管開展合作也非常重要。因?yàn)楝F(xiàn)在的技術(shù)應(yīng)用和發(fā)展是跨國界的，技術(shù)的監(jiān)管需要在國際上達(dá)成一致才能做到在世界范圍內(nèi)有效的監(jiān)管。此外，先進(jìn)國家的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和模式對其他國家也會有很好的借鑒作用?！栋灼吩谶@方面也有專門計(jì)劃，英國將與全球伙伴合作，減少創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)貿(mào)易的監(jiān)管障礙，英國要成為第四次工業(yè)革命監(jiān)管的全球領(lǐng)導(dǎo)者。

對于第四次工業(yè)革命的監(jiān)管，《白皮書》不但給出新的理念、方法，對于每項(xiàng)工作也制定了具體的行動計(jì)劃?！栋灼访鞔_說它“是進(jìn)入第四次工業(yè)革命時(shí)保持英國世界領(lǐng)先監(jiān)管環(huán)境的長期戰(zhàn)略”，這個(gè)現(xiàn)代工業(yè)戰(zhàn)略要使英國成為全球技術(shù)創(chuàng)新浪潮的頂峰，從而為企業(yè)和消費(fèi)者帶來諸多益處。

第一次工業(yè)革命發(fā)生在英國，這是為什么呢？一個(gè)重要原因是，英國當(dāng)時(shí)建立的金融、公司和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，非常有助于科技成果的推廣。如今，第四次工業(yè)革命大潮正洶涌而來，而世界大勢今非昔比。但正如諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主道格拉斯·諾斯（DouglassC.North）說的：工業(yè)革命與其說是技術(shù)革命，不如說是制度革命。在這樣一個(gè)大背景下，英國依靠建立良好的監(jiān)管制度，能否在第四次工業(yè)革命中后來居上這需要觀察，但其在監(jiān)管方面的探索值得學(xué)習(xí)。

（作者：王元豐，系中國發(fā)展戰(zhàn)略學(xué)研究會副理事長、北京交通大學(xué)教授）