【摘要】中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立是黨中央、國(guó)務(wù)院全面深化改革和擴(kuò)大開(kāi)放的重大戰(zhàn)略舉措。我國(guó)的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)已經(jīng)從2013年的初期試點(diǎn)階段進(jìn)入到2020年全面推進(jìn)階段，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)版圖也實(shí)現(xiàn)了從點(diǎn)到線、再?gòu)木€到面的空間戰(zhàn)略布局。從保稅區(qū)到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)再到自貿(mào)港，我國(guó)不斷擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，提高對(duì)外開(kāi)放水平，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】自貿(mào)試驗(yàn)區(qū) 發(fā)展歷程 高質(zhì)量發(fā)展

【中圖分類號(hào)】F712.9 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

最近50年內(nèi)，不管是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家都將自由貿(mào)易區(qū)（Free Trade Zones，縮寫為FTZs，以下簡(jiǎn)稱FTZs）作為一項(xiàng)重要的經(jīng)濟(jì)政策以期提升出口導(dǎo)向?yàn)橹鞯耐馍讨苯油顿Y（FDI）能力。上個(gè)世紀(jì)70年代，世界上只有幾個(gè)國(guó)家允許設(shè)立FTZs，到了1997年有93個(gè)國(guó)家和地區(qū)設(shè)立了大約850個(gè)FTZs，1999年FTZs呈爆炸式增長(zhǎng)，有116個(gè)國(guó)家或地區(qū)設(shè)立超過(guò)3000個(gè)FTZs。各國(guó)政府之所以熱衷于設(shè)置FTZs，旨在通過(guò)硬環(huán)境和軟環(huán)境的優(yōu)化以達(dá)到刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，主要目標(biāo)包括：增加外匯收入；增加就業(yè)崗位和員工收入；吸引更多的國(guó)際直接投資；實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)溢出和示范效應(yīng)。當(dāng)然，在自由貿(mào)易區(qū)不同發(fā)展階段，各國(guó)或地區(qū)也會(huì)調(diào)整自由貿(mào)易區(qū)的目標(biāo)和功能，以應(yīng)對(duì)地緣政治經(jīng)濟(jì)變遷和全球環(huán)境風(fēng)向轉(zhuǎn)變。

中國(guó)的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)數(shù)量目前已經(jīng)擴(kuò)容至21個(gè)，有序分布在華東、華南、華北、華中、東北、西南地區(qū)，基本實(shí)現(xiàn)了沿海省份的全覆蓋，連點(diǎn)成線，再連線成面，形成對(duì)外開(kāi)放的前沿地帶，全方位發(fā)揮沿海和沿邊地區(qū)對(duì)腹地的輻射帶動(dòng)作用，更好地服務(wù)陸海內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、東西雙向互濟(jì)的對(duì)外開(kāi)放總體布局。除了有共性的政府職能轉(zhuǎn)變、投資便利化、貿(mào)易自由化、金融放開(kāi)、法治化等領(lǐng)域的制度創(chuàng)新要求和目標(biāo)外，各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)基于發(fā)揮地理優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)建構(gòu)的功能定位都各有特色。如上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)旨在進(jìn)一步探索金融放開(kāi)創(chuàng)新；廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)突出粵港澳深度合作目標(biāo)；福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)則彰顯對(duì)臺(tái)特色；陜西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)響應(yīng)國(guó)家的“一帶一路”倡議；遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為東北工業(yè)基地轉(zhuǎn)型提供經(jīng)驗(yàn)探索；浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)則在海洋貿(mào)易制度創(chuàng)新上充當(dāng)排頭兵；廣西、云南、黑龍江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立，有利于推動(dòng)沿邊地區(qū)開(kāi)放，輻射帶動(dòng)沿邊發(fā)展，進(jìn)一步密切同周邊國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作，提升沿邊地區(qū)的開(kāi)放開(kāi)發(fā)水平。這樣的空間布局很好地協(xié)同了“一帶一路”倡議、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、京津冀協(xié)同發(fā)展、長(zhǎng)三角一體化發(fā)展、東北振興、成渝雙城聯(lián)動(dòng)發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展等國(guó)家重大戰(zhàn)略。

中國(guó)對(duì)外開(kāi)放逐步深化的歷史軌跡：保稅區(qū)—自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)—自貿(mào)港

經(jīng)濟(jì)功能區(qū)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的重要抓手。我國(guó)改革開(kāi)放后出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)功能區(qū)主要包括：經(jīng)濟(jì)特區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域、邊（跨）境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)、國(guó)家級(jí)新區(qū)、國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、社會(huì)主義先行示范區(qū)等多種類型。其中海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域又涵蓋6種形態(tài)：保稅區(qū)、出口加工區(qū)、保稅物流園區(qū)、跨境工業(yè)園區(qū)、保稅港區(qū)、綜合保稅區(qū)。

保稅區(qū)——自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的雛形。1990年，我國(guó)內(nèi)地第一個(gè)保稅區(qū)——上海外高橋保稅區(qū)成立，賦予保稅倉(cāng)儲(chǔ)、出口加工、國(guó)際貿(mào)易和商品展示4大經(jīng)濟(jì)功能，至1996年已陸續(xù)設(shè)立15個(gè)，隨后未再增設(shè)，并取消了保稅區(qū)國(guó)內(nèi)貨物入?yún)^(qū)退稅政策，改為貨物實(shí)際離境后退稅。20世紀(jì)末，國(guó)家為了鼓勵(lì)外貿(mào)出口，設(shè)立了15個(gè)出口加工區(qū)，定位“兩頭在外”，服務(wù)于產(chǎn)品外銷的加工貿(mào)易，實(shí)施封關(guān)運(yùn)作、便捷通關(guān)和入?yún)^(qū)退稅。后來(lái)為了解決保稅區(qū)、出口加工區(qū)分屬兩個(gè)海關(guān)監(jiān)管，轉(zhuǎn)關(guān)方式監(jiān)管銜接不暢的問(wèn)題，國(guó)家推動(dòng)了“區(qū)港聯(lián)動(dòng)”，設(shè)立保稅物流園區(qū)，即在一些港區(qū)或港口附近劃出一塊封閉管理的特定區(qū)域，賦予進(jìn)口與國(guó)內(nèi)貨物入?yún)^(qū)保稅、退稅政策，有專門閘口連通保稅區(qū)和港區(qū)，實(shí)行區(qū)港統(tǒng)一監(jiān)管，以發(fā)展國(guó)際中轉(zhuǎn)、國(guó)際配送、國(guó)際采購(gòu)和轉(zhuǎn)口貿(mào)易等倉(cāng)儲(chǔ)物流產(chǎn)業(yè)為主。

然而，保稅區(qū)、出口加工區(qū)、保稅物流園區(qū)等各類海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域功能相對(duì)單一、彼此不連片的問(wèn)題突出，制約了國(guó)際貿(mào)易、物流業(yè)與制造業(yè)發(fā)展。為此，我國(guó)對(duì)原有海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域進(jìn)行功能和區(qū)域整合，設(shè)立保稅港區(qū)，享受覆蓋前三類海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的稅收、外匯管理優(yōu)惠政策。與此同時(shí)，國(guó)家也在內(nèi)陸地區(qū)試點(diǎn)“無(wú)水保稅港區(qū)”的構(gòu)想——綜合保稅區(qū)。無(wú)水保稅港區(qū)不臨近港口，但享受的優(yōu)惠政策與保稅港區(qū)等同。目前，保稅港區(qū)和綜合保稅區(qū)是我國(guó)開(kāi)放程度最高、政策最優(yōu)惠、功能最齊全、區(qū)位優(yōu)勢(shì)最明顯的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域在演變中的經(jīng)濟(jì)功能不斷升級(jí)，開(kāi)放度逐漸提升。

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)——用制度創(chuàng)新倒逼改革。2013年，為應(yīng)對(duì)國(guó)際投資貿(mào)易規(guī)則變遷和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，加之中美雙邊投資協(xié)定談判需要，我國(guó)設(shè)立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，賦予其制度創(chuàng)新的核心任務(wù)，要求地方“大膽試大膽闖自主改”，建設(shè)圍繞投資管理體制、貿(mào)易便利化、金融開(kāi)放創(chuàng)新、政府職能轉(zhuǎn)變、法治化建設(shè)為主要內(nèi)容的制度創(chuàng)新體系。第一個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)——上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是在4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域基礎(chǔ)上設(shè)立，但從第二批（廣東、天津、福建）開(kāi)始，依托現(xiàn)有新區(qū)、海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，采取“圍網(wǎng)內(nèi)+圍網(wǎng)外”劃區(qū)方式。到了2018年4月，海南全域被劃定為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，成為到目前為21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中面積最大的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。

我國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與傳統(tǒng)的開(kāi)發(fā)區(qū)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)，或者海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)或保稅區(qū)的最大區(qū)別在于：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)不是簡(jiǎn)單的對(duì)外開(kāi)放政策洼地，而是集投資、貿(mào)易、金融、科創(chuàng)等領(lǐng)域于一體的綜合改革區(qū)，同時(shí)是全面對(duì)標(biāo)國(guó)際通行規(guī)則，塑造國(guó)際化、便利化和法治化營(yíng)商環(huán)境的壓力測(cè)試區(qū)，也是全面提升政府治理水平、改變傳統(tǒng)行政理念、大幅提高行政效率的實(shí)驗(yàn)區(qū)。

過(guò)去我國(guó)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)主要是以招商引資為抓手，通過(guò)財(cái)政扶持、資金優(yōu)惠、便宜地價(jià)等方式換取投資進(jìn)入和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。以園區(qū)經(jīng)濟(jì)為特色的投資帶動(dòng)為中國(guó)各地?fù)Q取了一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，形成了顯著的效果，這在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期的確有正面意義。但目前中國(guó)正面臨著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和步入對(duì)外高水平開(kāi)放的改革深水區(qū)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立和擴(kuò)容擴(kuò)區(qū)，其意義絕不僅僅是劃出一塊區(qū)域再設(shè)一個(gè)功能區(qū)的概念，而是制度層面的創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)制度的供給側(cè)改革。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立這些年以來(lái)，從較為簡(jiǎn)單的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新1.0版本的貿(mào)易便利化改革，到觸及到敏感領(lǐng)域和管制紅線的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新2.0版本的投資便利化、金融國(guó)際化的進(jìn)一步改革，再到涉及全方位“放、管、服”的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新3.0版本的創(chuàng)新要素跨境配置的改革，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)表現(xiàn)形式是投資、貿(mào)易、金融、科技等領(lǐng)域的制度創(chuàng)新，實(shí)質(zhì)是以開(kāi)放倒逼改革，加快促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變、組織重構(gòu)、流程再造和監(jiān)管創(chuàng)新。然而自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)仍未實(shí)行“境內(nèi)關(guān)外”監(jiān)管模式，也未遵循國(guó)家為經(jīng)濟(jì)特區(qū)立法的經(jīng)驗(yàn)，目前自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新面臨改革主體與措施碎片化、缺乏法律保障、地方改革事權(quán)受限、稅制競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)等問(wèn)題。

自由貿(mào)易港——自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的非簡(jiǎn)單升級(jí)版。既然有了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，再提設(shè)立自由貿(mào)易港，并不是簡(jiǎn)單的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的功能升級(jí)版。自由貿(mào)易港作為目前全球開(kāi)放水平最高的特殊經(jīng)濟(jì)功能區(qū)，要承擔(dān)國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略任務(wù)。自由貿(mào)易港的建設(shè)任務(wù)主要是：賦予地方政府更大的改革開(kāi)放自主權(quán)，在特定區(qū)域特定行業(yè)進(jìn)行大膽放開(kāi)，審慎監(jiān)管；“負(fù)面清單”可以適時(shí)適地?cái)U(kuò)大開(kāi)放；以貿(mào)易便利化促貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)；在自由貿(mào)易港逐步實(shí)行低稅收政策；在自由貿(mào)易港開(kāi)展離岸金融業(yè)務(wù)；通過(guò)制度紅利引領(lǐng)高端要素集聚。其對(duì)外開(kāi)放的戰(zhàn)略意義不容置疑。

七年來(lái)中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新的改革成績(jī)單

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的初心是什么？是制度創(chuàng)新。我們一直強(qiáng)調(diào)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是制度創(chuàng)新的高地，而不是政策的洼地。從2013年上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立開(kāi)始，七年來(lái)，各批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)各自創(chuàng)新，紛紛在政府職能轉(zhuǎn)變、貿(mào)易便利化、投資便利化、金融開(kāi)放和法治化建設(shè)五大制度創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)力，取得了一大批制度創(chuàng)新成果。

在政府職能轉(zhuǎn)變方面。一是不斷簡(jiǎn)政放權(quán)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政府職能轉(zhuǎn)變的重要體現(xiàn)就是大力推行行政審批制度改革。如取消、刪減、轉(zhuǎn)移和調(diào)整一批又一批的市場(chǎng)準(zhǔn)入前置審批事項(xiàng)；率先在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推行 “一口受理”；在國(guó)內(nèi)率先實(shí)現(xiàn)企業(yè)登記注冊(cè) “多照合一”，探索使用電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照；探索放開(kāi)企業(yè)登記經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的限制；率先使用地稅電子稅務(wù)登記證，絕大部分業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)全流程網(wǎng)上辦理。二是不斷加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則加強(qiáng)監(jiān)管。建立商事登記認(rèn)領(lǐng)通報(bào)制度，明晰監(jiān)管責(zé)任；組建綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)，試行“一支綜合執(zhí)法隊(duì)伍管全部”；建立統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)，提供監(jiān)管信息支撐；構(gòu)建企業(yè)信用監(jiān)督指標(biāo)體系，按照信用等級(jí)對(duì)登記的商事主體實(shí)施分類監(jiān)管；推行企業(yè)年報(bào)和經(jīng)營(yíng)異常名錄管理。三是不斷優(yōu)化政府公共服務(wù)方式。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)積極借助互聯(lián)網(wǎng)和電子技術(shù)媒介，廣泛采用電子政務(wù)服務(wù)模式，大大提高了企業(yè)和個(gè)人的辦事效率，節(jié)約商事登記及后續(xù)的繳費(fèi)時(shí)間和成本。

在投資便利化方面。一是市場(chǎng)準(zhǔn)入的負(fù)面清單管理模式不斷升級(jí)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在全國(guó)率先實(shí)施負(fù)面清單的投資管理模式。2013年，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推出全國(guó)首張負(fù)面清單，外商投資準(zhǔn)入特別管理措施有190條；2017年7月10日起開(kāi)始實(shí)施的第四版《自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單》劃分為15個(gè)門類、40個(gè)條目、95項(xiàng)特別管理措施。二是商事登記制度改革不斷完善。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)率先實(shí)行注冊(cè)資本認(rèn)繳制，工商部門登記公司全體股東、發(fā)起人認(rèn)繳的注冊(cè)資本或認(rèn)購(gòu)的股本總額（即公司注冊(cè)資本），不登記公司實(shí)收資本；公司應(yīng)當(dāng)將股東認(rèn)繳出資額或者發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份、出資方式、出資期限、繳納情況通過(guò)市場(chǎng)主體信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。三是投資項(xiàng)目管理由核準(zhǔn)制改為備案制。在外商投資領(lǐng)域，對(duì)負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制（國(guó)務(wù)院規(guī)定對(duì)國(guó)內(nèi)投資項(xiàng)目保留核準(zhǔn)的除外），備案全程網(wǎng)上辦理，即時(shí)完成。在境外投資領(lǐng)域，一方面實(shí)施境外投資項(xiàng)目備案管理制度，企業(yè)境外投資除重大項(xiàng)目和敏感項(xiàng)目外，其他項(xiàng)目一律適用備案管理；另一方面實(shí)施境外投資開(kāi)辦企業(yè)備案管理制度。四是服務(wù)新創(chuàng)投資和企業(yè)“走出去”。首先，出臺(tái)金融配套措施促進(jìn)境外投資便利，在資金環(huán)節(jié)、跨境投融資業(yè)務(wù)、外匯管理方面，提供政策便利。其次，搭建“走出去”綜合服務(wù)平臺(tái)，如“中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)境外投資服務(wù)平臺(tái)”極大方便了“走出去”的企業(yè)。最后，提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)支持，推出“政務(wù)服務(wù)窗口無(wú)否決權(quán)”改革。

在貿(mào)易便利化方面。“一線放開(kāi)、二線高效安全管住”是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易便利化的原則。在確保二線安全的前提下盡可能減少對(duì)一線的干預(yù)。由于我國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)主要設(shè)置在海關(guān)監(jiān)管區(qū)域，因此貿(mào)易便利化主要體現(xiàn)在海關(guān)監(jiān)管和貨物通關(guān)便利化上。一是國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”建設(shè)成效卓越。“一站式”電子通關(guān)平臺(tái)，利用互聯(lián)網(wǎng)建立“一站式”的電子系統(tǒng)，整合多行政職能部門各自的系統(tǒng)，打造“單一窗口”。二是通關(guān)便捷程度不斷提升。通過(guò)簡(jiǎn)化手續(xù)，實(shí)行直通程序、周報(bào)關(guān)制度等一次性報(bào)關(guān)或集中報(bào)關(guān)措施，為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)用戶提供便捷服務(wù)，縮短貨物報(bào)關(guān)程序，減少通關(guān)時(shí)間成本。三是貨物分類監(jiān)管手段不斷優(yōu)化。為了滿足和適應(yīng)商品無(wú)國(guó)界生產(chǎn)和全球分銷運(yùn)營(yíng)的需要，對(duì)貨物進(jìn)行四類“區(qū)域貨物狀態(tài)”的分類監(jiān)管，包括優(yōu)惠國(guó)的國(guó)外狀態(tài)、對(duì)外貿(mào)易區(qū)受制狀態(tài)、非優(yōu)惠國(guó)的國(guó)外狀態(tài)和國(guó)內(nèi)狀態(tài)。四是不斷培育貿(mào)易新業(yè)態(tài)和新功能。如跨境電商、文化藝術(shù)保稅等產(chǎn)業(yè)通過(guò)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易便利化獲得快速發(fā)展。

在金融開(kāi)放方面。一是逐步探索推進(jìn)人民幣國(guó)際化。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是金融開(kāi)放創(chuàng)新的全國(guó)試驗(yàn)中心。金融領(lǐng)域的制度創(chuàng)新以宏觀審慎、風(fēng)險(xiǎn)可控為前提，以促進(jìn)投資貿(mào)易便利化為出發(fā)點(diǎn)，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為依托，圍繞“金改51條”和“金改40條”，積極穩(wěn)妥推進(jìn)金融放開(kāi)創(chuàng)新。以自由貿(mào)易賬戶（FT）為核心的金融放開(kāi)創(chuàng)新不斷推進(jìn)，自由貿(mào)易賬戶體系建成運(yùn)行。二是加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)、跨境融資風(fēng)險(xiǎn)管控。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)組成金融工作協(xié)調(diào)推進(jìn)小組，完善金融宏觀審慎管理措施及各類金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。三是增強(qiáng)金融服務(wù)功能。上海黃金交易所推出“上海金”集中定價(jià)交易機(jī)制；上海保險(xiǎn)交易所正式運(yùn)營(yíng)，成為首家國(guó)家級(jí)、創(chuàng)新型保險(xiǎn)要素市場(chǎng)；天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融創(chuàng)新最具特色的是融資租賃業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

在法治化建設(shè)方面。一是依法引領(lǐng)改革局面基本形成。各大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)公布了系列《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》以及相關(guān)條例，確立了從管理體制、投資開(kāi)放、貿(mào)易便利、金融服務(wù)到綜合監(jiān)管的法制框架。二是司法保障和爭(zhēng)議解決機(jī)制基本建立。借鑒國(guó)際自貿(mào)區(qū)經(jīng)驗(yàn)，各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)加快健全爭(zhēng)議解決機(jī)制，形成了以法院為主、仲裁調(diào)解為輔的格局。如浦東、前海、橫琴等設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)法庭，相關(guān)的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立了仲裁院、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭和海事法院自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)法庭。香港、新加坡國(guó)際仲裁中心在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立代表處，仲裁機(jī)構(gòu)的多元化、國(guó)際化程度不斷提高，商事調(diào)解制度正逐步建立。三是法律服務(wù)平臺(tái)建設(shè)逐漸完善。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)綜合行政執(zhí)法改革、內(nèi)地與港澳律師事務(wù)所合伙聯(lián)營(yíng)試點(diǎn)、中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)仲裁合作聯(lián)盟、知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)援助中心等一批法治化監(jiān)管創(chuàng)新模式涌現(xiàn)。在國(guó)際法律服務(wù)方面，國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)，域外法律查明服務(wù)平臺(tái)，國(guó)際人才引進(jìn)政策等措施在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)取得突破性進(jìn)展。

未來(lái)中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)如何實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展

中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)施7年以來(lái)，盡管取得一系列顯著成效，但對(duì)標(biāo)全球先進(jìn)自貿(mào)園區(qū)，我國(guó)的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)仍有深化開(kāi)放的空間。首先是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新的“淺表化、碎片化”問(wèn)題，改革系統(tǒng)性和集成性不高；其次是存在改革的自主權(quán)限依然不足，“兩頭熱、中間冷”現(xiàn)象；最后是貿(mào)易投資便利化還有較大提升空間，存在“大門開(kāi)，小門不開(kāi)；小門開(kāi)，玻璃門仍在”現(xiàn)象。因此，在當(dāng)前推進(jìn)海南自貿(mào)港建設(shè)的背景下，另外20個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要通過(guò)賦予更大的自主改革權(quán)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

繼續(xù)深化行政審批制度改革。積極開(kāi)展政府權(quán)力清單和責(zé)任清單的規(guī)范工作。就自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政府職能范圍而言，要形成并公開(kāi)“權(quán)力清單”，簡(jiǎn)政放權(quán)，提升行政透明度。哪些該管，哪些不該管，都要用清單列示。就政府責(zé)任而言，制定并公開(kāi)“責(zé)任清單”，明晰職責(zé)，接受社會(huì)監(jiān)督。對(duì)違反“權(quán)力清單”造成損失的要依照“責(zé)任清單”問(wèn)責(zé)，對(duì)探索性的制度創(chuàng)新變革帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的可以免責(zé)。

對(duì)標(biāo)國(guó)際慣例，完善負(fù)面清單投資管理制度。參照市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的內(nèi)資標(biāo)準(zhǔn)，制定更開(kāi)放、限制行業(yè)更細(xì)化的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)準(zhǔn)入負(fù)面清單。在開(kāi)放程度和開(kāi)放范圍上，適度放開(kāi)金融、通訊、文化娛樂(lè)等服務(wù)業(yè)的限制，降低專業(yè)教育、銀行、券商、保險(xiǎn)等行業(yè)的進(jìn)入門檻要求。分步實(shí)施、重點(diǎn)研究針對(duì)境外人士的保險(xiǎn)制度和擔(dān)保制度，解決境外人士信用信息缺失情況下保險(xiǎn)難辦、信用卡辦理難等問(wèn)題，達(dá)到開(kāi)放多贏的效果。

拓展貿(mào)易便利化的覆蓋領(lǐng)域。目前自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易便利化的主要制度創(chuàng)新集中在貨物貿(mào)易上，隨著服務(wù)貿(mào)易比重的不斷增加和未來(lái)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的趨勢(shì)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)可打造“單一窗口”升級(jí)版，將貨物貿(mào)易便利化的制度創(chuàng)新拓展覆蓋到服務(wù)貿(mào)易，逐步將維修服務(wù)、離岸貿(mào)易、服務(wù)外包、技術(shù)貿(mào)易等納入系統(tǒng)，加快推進(jìn)醫(yī)療、旅游、金融、文化、教育等高端服務(wù)領(lǐng)域的貿(mào)易便利化。取消對(duì)專業(yè)人才流動(dòng)限制和放寬對(duì)跨境支付等形式的服務(wù)貿(mào)易限制。逐步探索將服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口退稅申報(bào)納入“單一窗口”管理。

加強(qiáng)自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新與國(guó)際（區(qū)域）金融中心建設(shè)聯(lián)動(dòng)。與其他領(lǐng)域的制度創(chuàng)新不同，金融領(lǐng)域創(chuàng)新的推進(jìn)實(shí)施和復(fù)制推廣更多地受到整體金融改革進(jìn)程的制約發(fā)展。與此同時(shí)，金融要素的集聚特征，也使得自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新更多要通過(guò)其輻射功能發(fā)揮效應(yīng)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革與上海國(guó)際金融中心、粵港澳大灣區(qū)國(guó)際金融中心、天津區(qū)域金融中心，重慶、武漢、成都、廈門、青島區(qū)域金融中心等的建設(shè)密切關(guān)聯(lián)。隨著自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融創(chuàng)新政策的逐步落實(shí)，金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)投資和貿(mào)易便利化的能力將會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)。

逐步探索自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與自貿(mào)港同等的法律地位。為了解決自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)法律地位尷尬、權(quán)責(zé)區(qū)分不清、制度創(chuàng)新缺乏保障等缺陷，可充分借鑒新加坡、美國(guó)等國(guó)家的自由貿(mào)易區(qū)立法先行的做法，研究出臺(tái)《中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)（港）法》，明確界定中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)各片區(qū)的行政級(jí)別、立法位階、改革權(quán)限等，配合各大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所在地方人大已經(jīng)發(fā)布或正在制定的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)條例，逐步構(gòu)建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的法律支撐體系，為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的規(guī)范化發(fā)展提供法律保障。

（作者為中山大學(xué)副校長(zhǎng)、教授、博導(dǎo)，自貿(mào)區(qū)綜合研究院理事長(zhǎng)，國(guó)家治理研究院院長(zhǎng)）

【注：本文系國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“中國(guó)特色自由貿(mào)易港微觀管理體制機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：18BJY188）的階段性成果】

【參考文獻(xiàn)】

①李善民主編：《中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)發(fā)展藍(lán)皮書（2019—2020）》，廣州：中山大學(xué)出版社，2020年。

責(zé)編/銀冰瑤 美編/李祥峰

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