國企改革三年行動實(shí)施以來,國藥集團(tuán)以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署,系統(tǒng)謀劃、精心組織、上下聯(lián)動、狠抓實(shí)效,將三年行動與集團(tuán)發(fā)展規(guī)劃深入融合。三年來,改革重點(diǎn)任務(wù)實(shí)現(xiàn)破局闖關(guān),重點(diǎn)領(lǐng)域取得標(biāo)志性成果,改革紅利不斷釋放,高質(zhì)量發(fā)展取得積極成效。
堅持點(diǎn)面結(jié)合 搭建完善的董事會運(yùn)作體系
國藥集團(tuán)貫徹落實(shí)“兩個一以貫之”要求,加快構(gòu)建中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度,不斷推進(jìn)董事會與其他治理主體規(guī)范運(yùn)作、同向發(fā)力。
著力完善“三重一大”決策體系。積極探索加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理相統(tǒng)一的有效途徑,系統(tǒng)梳理不同治理主體間權(quán)責(zé)關(guān)系,明確界定黨委、董事會和經(jīng)理層的功能定位,并結(jié)合實(shí)際研究制定“三重一大”決策事項(xiàng)清單,細(xì)化黨委前置研究與董事會、經(jīng)理層決策的有序銜接,進(jìn)一步理順決策流程,逐步形成了黨委、董事會、經(jīng)理層權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。
著力健全完善董事會制度體系。對標(biāo)對表國務(wù)院國資委出臺的一系列政策法規(guī),加強(qiáng)頂層設(shè)計,建立健全保障董事會規(guī)范高效運(yùn)行的“1+M+N”制度體系。“1”即《公司章程》,是國藥集團(tuán)各治理主體運(yùn)作的根本法則;“M”包括《股東會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《董事會專業(yè)委員會工作規(guī)則》《總經(jīng)理辦公室議事規(guī)則》,突出董事會的經(jīng)營決策主體定位;“N”包括《董事會授權(quán)管理辦法》《董事會提案管理辦法》《董事會決議事項(xiàng)督辦制度》以及涉及董事會職權(quán)的戰(zhàn)略管理、風(fēng)險管理、債務(wù)管理、投資管理等制度。各項(xiàng)制度相互銜接、相互對應(yīng),從不同維度和層面為董事會履職行權(quán)提供了制度保障。
著力推進(jìn)董事會決策閉環(huán)管理。規(guī)范會議安排,每年制定發(fā)布董事會年度會議計劃,將董事會固定審議事項(xiàng)細(xì)化明確到具體月份,一體聯(lián)動,做好相關(guān)前置決策程序安排,除緊急事項(xiàng)和特殊情況外,減少召開臨時會議或避免傳簽審議重大投資事項(xiàng)。規(guī)范提案管理,董事會決策事項(xiàng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定,履行黨委前置研究程序和法律審核程序,相關(guān)前置審核意見如實(shí)向董事會報告;圍繞董事會關(guān)注點(diǎn)和審議點(diǎn),不斷強(qiáng)化董事會提案內(nèi)容和形式審查,保障科學(xué)決策。規(guī)范決議督辦,建立董事會決議執(zhí)行情況臺賬,定期跟蹤直至決議事項(xiàng)完結(jié)或中止。董事會每半年集中聽取決議事項(xiàng)執(zhí)行情況,對實(shí)施中存在的問題及時提出整改要求,強(qiáng)化督導(dǎo)落實(shí)。
堅持內(nèi)外融合 增強(qiáng)外部董事履職保障能力
國藥集團(tuán)作為股權(quán)多元化中央企業(yè),董事會成員中,6名外部董事代表了三方股東意志。集團(tuán)高度重視外部董事履職支撐保障,通過探索建立一系列工作機(jī)制,保障外部董事履職盡責(zé),從而有效發(fā)揮各方優(yōu)勢,確保各方股東權(quán)益。
認(rèn)真做好外部董事調(diào)研工作。圍繞集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施、重大決策執(zhí)行落實(shí)等重點(diǎn),科學(xué)合理制定董事會年度調(diào)研計劃,每年組織3-5次跨區(qū)域、跨業(yè)態(tài)的集中式調(diào)研,確保外部董事能夠全面掌握國藥集團(tuán)下屬企業(yè)落實(shí)集團(tuán)重大決策和工作部署情況以及深入了解基層企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)狀;同時,根據(jù)外部董事專業(yè)背景、關(guān)注領(lǐng)域及個人意愿,或結(jié)合外部董事在董事會上提出的意見,有針對性地開展專題性調(diào)研,加深對行業(yè)和企業(yè)的認(rèn)知,基本上實(shí)現(xiàn)外部董事任職三年內(nèi)調(diào)研范圍覆蓋主責(zé)主業(yè)和重點(diǎn)企業(yè)。對調(diào)研中外部董事提出的意見建議,通過編制調(diào)研報告向經(jīng)理層反饋,經(jīng)理層高度重視,組織有關(guān)單位迅速落實(shí),有力增強(qiáng)了董事會權(quán)威性和有效性。
認(rèn)真做好信息支撐服務(wù)工作。為使外部董事能夠及時獲取履職所需的有關(guān)信息,確保董事會決策的科學(xué)性、有效性,集團(tuán)重視加強(qiáng)對外部董事的決策信息支持力度,提供專門的辦公場所,定期整理上級單位的監(jiān)管文件、領(lǐng)導(dǎo)講話、重要會議和指示批示精神,安排外部董事閱讀學(xué)習(xí)。積極拓展企業(yè)信息渠道,集各業(yè)務(wù)部門之力,向外部董事定期報送財務(wù)分析報告、風(fēng)險運(yùn)營分析報告、內(nèi)審工作報告、法治建設(shè)報告等資料,便于外部董事及時掌握企業(yè)工作動態(tài)、財務(wù)數(shù)據(jù)、各板塊經(jīng)營情況、改革發(fā)展等信息,提高內(nèi)外部董事決策信息對稱性,保障董事會科學(xué)決策。
認(rèn)真做好重大事項(xiàng)溝通報告。董事長高度重視與外部董事的溝通交流,每次召開董事會定期會議時,向外部董事介紹近期改革發(fā)展、經(jīng)營管理、重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況,聽取外部董事意見建議。經(jīng)營班子在日常工作中主動向外部董事報告分管領(lǐng)域工作情況,共同探討企業(yè)改革發(fā)展重大事項(xiàng),凝聚推動企業(yè)發(fā)展合力。注重決策的科學(xué)性,決策重大經(jīng)營管理事項(xiàng)前,董事長或董事會秘書組織相關(guān)單位向外部董事分別介紹情況,充分交流意見和看法,形成初步共識后再上會決策;積極營造民主務(wù)實(shí)的董事會文化,支持外部董事充分發(fā)表意見、獨(dú)立判斷,對于外部董事提出意見較多的事項(xiàng),內(nèi)部董事積極聽取采納,并將有關(guān)意見作為決議執(zhí)行的必要條件,確保決策實(shí)效。
堅持上下貫通 推動子公司董事會規(guī)范運(yùn)作
國藥集團(tuán)始終把子公司董事會建設(shè)作為完善治理結(jié)構(gòu)、提升治理能力的重要環(huán)節(jié)和抓手,持續(xù)推動子公司加強(qiáng)董事會建設(shè),落實(shí)子公司董事會職權(quán),優(yōu)化子公司董事會運(yùn)作機(jī)制,努力打造具有國藥特色的母子公司治理體系。
以提升決策效率為目標(biāo),有序開展董事會授權(quán)工作。規(guī)范董事會授權(quán)管理,在堅持依法合規(guī)、權(quán)責(zé)對等、科學(xué)適度、風(fēng)險可控的原則下,逐步加大對二級公司董事會的授權(quán)力度;并根據(jù)各公司經(jīng)營管理狀況、資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模與資產(chǎn)質(zhì)量、業(yè)務(wù)負(fù)荷程度、風(fēng)險控制能力等,實(shí)施差異化授權(quán)。同時,強(qiáng)化授權(quán)后的監(jiān)督管理,定期對二級公司董事會決策的規(guī)范性、有效性進(jìn)行檢查和評估,綜合考慮治理水平、行權(quán)效果等情況,動態(tài)調(diào)整對二級公司的授權(quán)事項(xiàng)清單,有效提升二級公司董事會決策質(zhì)量和效率。
以提升管控水平為根本,扎實(shí)推進(jìn)董事會應(yīng)建盡建。根據(jù)國務(wù)院國資委關(guān)于中央企業(yè)加強(qiáng)子企業(yè)董事會建設(shè)的有關(guān)要求,結(jié)合企業(yè)實(shí)際,印發(fā)《加強(qiáng)子公司董事會建設(shè)工作方案》,明確各級企業(yè)董事會應(yīng)建盡建的原則和范圍,經(jīng)過系統(tǒng)性排查和梳理,形成《集團(tuán)所屬應(yīng)建董事會企業(yè)清單》,通過建立工作臺賬,定期核實(shí)數(shù)據(jù)、逐項(xiàng)銷號,大力推進(jìn)各級企業(yè)董事會應(yīng)建盡建。截至2021年底,納入應(yīng)建范圍的195戶子企業(yè)已全部建立董事會。同時,配套開展配齊建強(qiáng)工作,積極拓寬外部董事來源渠道,在全系統(tǒng)大力實(shí)施外部董事制度,1戶二級公司修訂公司章程,增補(bǔ)一名外部董事到位;1戶二級公司結(jié)合所處行業(yè)特點(diǎn),引進(jìn)一名行業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的外部董事到位。截至2021年底,集團(tuán)應(yīng)建盡建企業(yè)已全部實(shí)現(xiàn)董事會外部董事占多數(shù)。
以提升治理效能為重點(diǎn),深化落實(shí)子公司董事會職權(quán)。國藥集團(tuán)作為首批中央企業(yè)集團(tuán)層面開展落實(shí)董事會職權(quán)試點(diǎn)單位,不斷總結(jié)工作成效和經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步將規(guī)范董事會建設(shè)的有關(guān)要求和內(nèi)涵向下延伸,在10戶二級子公司和4戶上市公司中分批分次差異化開展落實(shí)子公司董事會職權(quán)工作。10戶二級子公司圍繞落實(shí)董事會六項(xiàng)職權(quán),研究制定本企業(yè)落實(shí)董事會職權(quán)實(shí)施方案,細(xì)化工作目標(biāo)、工作措施,強(qiáng)化組織實(shí)施,并加快修訂公司章程、董事會議事規(guī)則、經(jīng)理層考核與薪酬管理辦法等基本制度;同時,進(jìn)一步指導(dǎo)所屬上市公司結(jié)合開展經(jīng)理層任期制和契約化管理工作,制訂實(shí)施落實(shí)董事會三項(xiàng)管理職權(quán)的實(shí)施方案。通過開展落實(shí)董事會職權(quán)工作,進(jìn)一步增強(qiáng)子公司董事會行權(quán)履職能力,提升董事會規(guī)范運(yùn)作水平,有效提高子公司的改革發(fā)展活力和效率。
在國務(wù)院國資委的指導(dǎo)和幫助下,國藥集團(tuán)公司治理和董事會建設(shè)工作取得了積極進(jìn)展和明顯成效:一是董事會制度體系不斷健全,經(jīng)過十幾年的董事會建設(shè)實(shí)踐,形成了完備成熟的董事會制度和運(yùn)作體系,使董事會與其他治理主體權(quán)責(zé)邊界清晰,有助于分清職責(zé)、提高效率、提升管理能力,使董事會的運(yùn)轉(zhuǎn)有章可循,強(qiáng)化董事會經(jīng)營決策主體作用。二是決策水平有效提高,通過在全級次企業(yè)開展董事會應(yīng)建盡建和外部董事占多數(shù)制度,實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)分開,不斷做實(shí)各級企業(yè)董事會,使派出董事可以根據(jù)股東的要求和自己的判斷科學(xué)審慎行使表決權(quán),獨(dú)立客觀地發(fā)表意見,決策過程中的研究討論比較充分,避免了重大決策一個人說了算的現(xiàn)象,使經(jīng)營決策更加科學(xué)和合理。三是風(fēng)險防范體系更加完善,各級企業(yè)董事會始終把風(fēng)險防范作為工作重心之一,不斷指導(dǎo)和推動任職企業(yè)健全風(fēng)險內(nèi)控體系,實(shí)現(xiàn)對重大風(fēng)險的實(shí)時跟蹤、風(fēng)險預(yù)警,將風(fēng)險內(nèi)控工作融入經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)。公司治理水平的提升也賦能企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,推動集團(tuán)經(jīng)濟(jì)效益和綜合競爭實(shí)力不斷增強(qiáng)。2021年,國藥集團(tuán)營業(yè)收入實(shí)現(xiàn)7023億,同比增長31.71%;利潤總額、凈利潤大幅增長,全員勞動生產(chǎn)率同比增長129.64%,資產(chǎn)負(fù)債率54.13%,同比下降5.82個百分點(diǎn),經(jīng)濟(jì)效益和凈資產(chǎn)收益率名列中央企業(yè)首位,創(chuàng)歷史最好水平。