美國(guó)媒體近期調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2019至2021年間，至少有97名美國(guó)國(guó)會(huì)議員在其個(gè)人或直系親屬買(mǎi)賣(mài)股票、債券或其他金融資產(chǎn)時(shí)，涉嫌利用其在國(guó)會(huì)工作中得到的內(nèi)幕信息。在美國(guó)政治中，從國(guó)會(huì)到行政機(jī)構(gòu)，乃至法院、美聯(lián)儲(chǔ)等機(jī)構(gòu)，官員參與內(nèi)幕交易花樣百出且鮮受懲處，幾乎已成為公開(kāi)的秘密。盡管民眾普遍希望彌補(bǔ)立法漏洞，但大部分國(guó)會(huì)議員對(duì)此持反對(duì)態(tài)度。美國(guó)媒體評(píng)論指出，美國(guó)不少國(guó)會(huì)議員以權(quán)謀私、中飽私囊的行為，凸顯美式民主的虛偽本質(zhì)和深層困境。
“不少議員或其家庭的股票交易領(lǐng)域與其工作有相關(guān)性”
據(jù)《紐約時(shí)報(bào)》日前報(bào)道，從2019年到2021年，涉嫌內(nèi)幕交易的議員占美國(guó)國(guó)會(huì)議員總數(shù)的約1/5，其中共和黨49人、民主黨47人、獨(dú)立國(guó)會(huì)議員1人。這些國(guó)會(huì)議員利用對(duì)政策變化的了解，在股價(jià)上漲前買(mǎi)進(jìn)股票，在股價(jià)下跌前拋售股票，以此獲得不菲收益。
據(jù)美國(guó)媒體披露，“不少議員或其家庭的股票交易領(lǐng)域與其工作有相關(guān)性”，如買(mǎi)賣(mài)醫(yī)藥公司股票的共和黨籍眾議員里克·艾倫，是推動(dòng)處方藥定價(jià)法案的眾議院教育和勞工委員會(huì)成員；買(mǎi)賣(mài)銀行股票的民主黨籍眾議員辛迪·阿克斯恩，是眾議院金融服務(wù)委員會(huì)成員；力推可再生能源相關(guān)立法的民主黨籍眾議員阿蘭·洛溫塔爾，其家人2019年至2021年間97次買(mǎi)賣(mài)太陽(yáng)能企業(yè)股票。
有些股票交易時(shí)間點(diǎn)很“微妙”。阿蘭·洛溫塔爾的妻子在2020年3月5日出售了其持有的波音公司股票。一天后，洛溫塔爾所在的眾議院交通和基礎(chǔ)設(shè)施委員會(huì)就公布了對(duì)波音737Max機(jī)型空難調(diào)查報(bào)告。民主黨籍眾議員凱瑟琳·克拉克所在的眾議院撥款委員會(huì)負(fù)責(zé)包括公共衛(wèi)生領(lǐng)域在內(nèi)的各種撥款，其丈夫2020年在醫(yī)療公司豪洛捷從美國(guó)衛(wèi)生與公眾服務(wù)部和國(guó)防部獲取1.19億美元合同的一周前兩次買(mǎi)入該公司股票，并在相關(guān)消息宣布數(shù)天后賣(mài)出。2020年，共和黨籍眾議員邁克·凱利的辦公室得知美國(guó)商務(wù)部將啟動(dòng)一項(xiàng)有利于美國(guó)克利夫蘭—克利夫斯礦業(yè)公司的關(guān)稅調(diào)查，在正式消息公布前，其妻子已經(jīng)買(mǎi)入了該公司股票。
美國(guó)商業(yè)內(nèi)幕網(wǎng)站報(bào)道說(shuō)，在烏克蘭危機(jī)爆發(fā)后，至少20名國(guó)會(huì)議員或他們的配偶買(mǎi)入雷神和洛克希德·馬丁公司的股票。受益于美國(guó)對(duì)烏克蘭的軍事援助，這兩家公司的股票出現(xiàn)大幅上漲。
美國(guó)國(guó)會(huì)眾議院議長(zhǎng)南希·佩洛西的丈夫保羅·佩洛西的股票交易收益率驚人。據(jù)披露，2019年至2021年間，保羅·佩洛西交易了價(jià)值2500萬(wàn)至8100萬(wàn)美元的股票及其他金融資產(chǎn)。佩洛西夫婦2021年投資回報(bào)率超過(guò)50%，遠(yuǎn)超著名投資家巴菲特同期26%的投資回報(bào)率。南希·佩洛西的個(gè)人資產(chǎn)從2008年的3138萬(wàn)美元增長(zhǎng)至2018年的1.14億美元。保羅·佩洛西曾在國(guó)會(huì)通過(guò)《芯片和科學(xué)法案》前，大量突擊交易芯片企業(yè)英偉達(dá)的股票?！都~約郵報(bào)》報(bào)道稱，佩洛西一家從其負(fù)責(zé)監(jiān)管的大型科技公司的股票中賺到了3000萬(wàn)美元。
美國(guó)媒體指出，美國(guó)議員把國(guó)會(huì)當(dāng)成發(fā)家致富之地，找準(zhǔn)機(jī)會(huì)購(gòu)買(mǎi)、拋售股票，賺得盆滿缽滿。“華盛頓公民責(zé)任與道德組織”網(wǎng)站刊文指出，當(dāng)美國(guó)國(guó)會(huì)議員看來(lái)是“相當(dāng)出色的投資戰(zhàn)略”。
“《股票法》懲罰力度過(guò)輕且沒(méi)有嚴(yán)格的執(zhí)行機(jī)制”
面對(duì)層出不窮的內(nèi)幕交易丑聞，美國(guó)雖然早就出臺(tái)相關(guān)法律和監(jiān)管措施，但收效甚微，而負(fù)責(zé)立法的美國(guó)國(guó)會(huì)議員更是長(zhǎng)期居于“法外之地”。
2012年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《停止利用國(guó)會(huì)消息交易法案》（簡(jiǎn)稱《股票法》）。禁止國(guó)會(huì)議員和工作人員靠“履職過(guò)程中獲得的非公開(kāi)信息謀取個(gè)人利益”，并要求國(guó)會(huì)議員本人及配偶在買(mǎi)賣(mài)超過(guò)1000美元的股票、債券等金融產(chǎn)品后45天內(nèi)提交報(bào)告。然而，首次違反報(bào)告時(shí)間規(guī)定的處罰僅為200美元罰款，甚至可以被豁免。美國(guó)媒體援引業(yè)內(nèi)專家的話指出，“《股票法》懲罰力度過(guò)輕且沒(méi)有嚴(yán)格的執(zhí)行機(jī)制，形同虛設(shè)”。據(jù)美國(guó)商業(yè)內(nèi)幕網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)，僅在2020年至2021年間，就有57名國(guó)會(huì)議員違反《股票法》的報(bào)告規(guī)定，但沒(méi)有任何一名議員因此被起訴。
2020年初，包括時(shí)任美國(guó)國(guó)會(huì)參議院情報(bào)委員會(huì)主席理查德·伯爾在內(nèi)的多名聯(lián)邦參議員，在美國(guó)股市因疫情蔓延暴跌前拋出股票。據(jù)美國(guó)消費(fèi)者新聞與商業(yè)頻道報(bào)道，美國(guó)司法部在經(jīng)過(guò)調(diào)查后決定不起訴伯爾，但沒(méi)有向公眾解釋原因。
今年以來(lái)，有部分美國(guó)國(guó)會(huì)議員提出法案，要求限制議員及其家屬持有和交易股票。眾議員普拉米拉·賈亞帕爾表示：“國(guó)會(huì)議員的職責(zé)是服務(wù)民眾，而不是謀取個(gè)人的經(jīng)濟(jì)利益。允許議員及其配偶持有和交易股票，就等于向腐敗敞開(kāi)大門(mén)，這是不能容忍的。”
但不少高官對(duì)此表示反對(duì)，南希·佩洛西就是其中之一。她曾在面對(duì)記者質(zhì)問(wèn)時(shí)宣稱，美國(guó)是“自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，國(guó)會(huì)議員都應(yīng)該能參與金融交易。在這一問(wèn)題上，民主、共和兩黨罕見(jiàn)地“意見(jiàn)一致”。根據(jù)美國(guó)《華爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道，國(guó)會(huì)參議院少數(shù)黨領(lǐng)袖、共和黨人麥康奈爾也曾表示，他投資共同基金，并建議同事也這樣做。
美國(guó)?？怂剐侣?lì)l道主持人史蒂夫·希爾頓說(shuō)，大多數(shù)政策，特別是大多數(shù)與企業(yè)有利害關(guān)系的法規(guī)都是由國(guó)會(huì)的各種委員會(huì)制定的，“這些委員會(huì)卻不受審查。一切都如此腐敗”。
“嚴(yán)重?fù)p害民眾對(duì)美國(guó)國(guó)會(huì)和其他政府機(jī)構(gòu)的信任度”
美國(guó)“公開(kāi)的秘密”網(wǎng)站報(bào)道稱，當(dāng)美國(guó)官員們?cè)诠埠退綘I(yíng)領(lǐng)域的“旋轉(zhuǎn)門(mén)”進(jìn)進(jìn)出出時(shí)，相伴的是特權(quán)、機(jī)會(huì)以及金錢(qián)。美國(guó)國(guó)會(huì)議員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票、債券或其他金融資產(chǎn)交易的行為，“嚴(yán)重?fù)p害民眾對(duì)美國(guó)國(guó)會(huì)和其他政府機(jī)構(gòu)的信任度”。
曾在小布什政府擔(dān)任白宮法律道德顧問(wèn)的理查德·佩因特指出，兩黨在議員內(nèi)幕交易問(wèn)題上都表現(xiàn)得很虛偽，雙方都難辭其咎。美國(guó)聯(lián)邦政府道德辦公室前主任沃爾特·肖布說(shuō)：“這不是政治左與右的問(wèn)題，而是貪婪的問(wèn)題。”
“長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)會(huì)一直未能達(dá)到美國(guó)人民所期望的較高道德標(biāo)準(zhǔn)。”非營(yíng)利組織“政府監(jiān)督項(xiàng)目”執(zhí)行主任丹妮爾·布賴恩說(shuō)，最近出現(xiàn)的多起國(guó)會(huì)議員及其配偶進(jìn)行內(nèi)幕交易的案例，使這一問(wèn)題變得比以往更為緊迫。參議員瑪莎·布萊克本更是直言，“華盛頓幾乎失去了美國(guó)民眾的信任”，允許國(guó)會(huì)議員交易股票直接導(dǎo)致腐敗。
“年復(fù)一年，政客們?cè)O(shè)法跑贏市場(chǎng)，買(mǎi)賣(mài)著他們負(fù)責(zé)監(jiān)管的公司數(shù)百萬(wàn)的股票。”參議員喬希·霍利指出，華爾街、大型科技公司與民選官員聯(lián)手，以犧牲國(guó)家利益為代價(jià)，大肆謀取私利。
（本報(bào)華盛頓電）
