摘 要:新質(zhì)生產(chǎn)力是相對(duì)于傳統(tǒng)生產(chǎn)力的質(zhì)的躍升，推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的主要不是增量創(chuàng)新而是前沿技術(shù)突破和顛覆性創(chuàng)新。當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入推進(jìn)，前沿技術(shù)不斷突破，顛覆性創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，給我國(guó)加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力提供了歷史機(jī)遇。顛覆性創(chuàng)新通過開辟全新賽道、升級(jí)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和重構(gòu)產(chǎn)業(yè)格局等路徑推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展。我國(guó)在顛覆性創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面進(jìn)入“無(wú)人區(qū)”，顛覆性創(chuàng)新的高不確定性需要產(chǎn)業(yè)支持政策的轉(zhuǎn)型，市場(chǎng)選擇性需要更好地活躍市場(chǎng)主體，時(shí)序關(guān)聯(lián)性需要秉承包容審慎的原則，不可預(yù)測(cè)性需要發(fā)揮科技倫理的作用。

關(guān)鍵詞:科技革命 產(chǎn)業(yè)變革 顛覆性創(chuàng)新 前沿技術(shù) 新質(zhì)生產(chǎn)力

【中圖分類號(hào)】F014.1 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

2023年9月，習(xí)近平總書記在黑龍江考察時(shí)，創(chuàng)造性地提出“新質(zhì)生產(chǎn)力”概念。2023年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議再次強(qiáng)調(diào)：“要以科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，特別是以顛覆性技術(shù)和前沿技術(shù)催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動(dòng)能，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。”“新質(zhì)生產(chǎn)力”的概念提出后，有關(guān)機(jī)構(gòu)和不少學(xué)者進(jìn)行了內(nèi)涵、特點(diǎn)解讀。例如，中央財(cái)辦有關(guān)負(fù)責(zé)人在解讀2023年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神時(shí)認(rèn)為，新質(zhì)生產(chǎn)力“以勞動(dòng)者、勞動(dòng)資料、勞動(dòng)對(duì)象及其優(yōu)化組合的質(zhì)變?yōu)榛緝?nèi)涵，以全要素生產(chǎn)率提升為核心標(biāo)志”。這些研究還剖析了新質(zhì)生產(chǎn)力的形成機(jī)制及其與中國(guó)式現(xiàn)代化、新型工業(yè)化、高質(zhì)量發(fā)展等方面的關(guān)系，認(rèn)為新質(zhì)生產(chǎn)力是實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化和高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)。一些學(xué)者注意到顛覆性創(chuàng)新對(duì)新質(zhì)生產(chǎn)力的推動(dòng)作用。周文等認(rèn)為，新質(zhì)生產(chǎn)力是關(guān)鍵性顛覆性技術(shù)實(shí)現(xiàn)突破的生產(chǎn)力，新質(zhì)生產(chǎn)力的“新”體現(xiàn)為關(guān)鍵性顛覆性技術(shù)的突破。[1]余東華等指出，前瞻性、引領(lǐng)性、顛覆性創(chuàng)新是新質(zhì)生產(chǎn)力的來(lái)源。[2]不少學(xué)者認(rèn)同前沿技術(shù)突破和顛覆性創(chuàng)新是新質(zhì)生產(chǎn)力的動(dòng)力，由其形成的新興產(chǎn)業(yè)是新質(zhì)生產(chǎn)力的重要表現(xiàn)。但是，總體上看，對(duì)顛覆性創(chuàng)新與新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的關(guān)系以及相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的系統(tǒng)性的研究相對(duì)欠缺。

新質(zhì)生產(chǎn)力中的顛覆性創(chuàng)新

新質(zhì)生產(chǎn)力是由技術(shù)革命性突破、生產(chǎn)要素創(chuàng)新性配置、產(chǎn)業(yè)深度轉(zhuǎn)型升級(jí)而催生的當(dāng)代先進(jìn)生產(chǎn)力?？茖W(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，而且是第一生產(chǎn)力。盡管增量科技創(chuàng)新也是生產(chǎn)力發(fā)展的重要推動(dòng)力量，但是新質(zhì)生產(chǎn)力是相對(duì)于傳統(tǒng)生產(chǎn)力的質(zhì)的躍升[3]，實(shí)現(xiàn)這一躍升是增量型的技術(shù)創(chuàng)新所不能達(dá)到的，需要前沿技術(shù)實(shí)現(xiàn)重大突破和顛覆性創(chuàng)新的出現(xiàn)。“顛覆性技術(shù)”一詞最早由克里斯滕森在《創(chuàng)新者的窘境》一書中提出。2003年，克里斯滕森和雷納將“顛覆性技術(shù)”擴(kuò)展為“顛覆性創(chuàng)新”。顛覆性創(chuàng)新意指在主流市場(chǎng)之外的邊緣市場(chǎng)的技術(shù)創(chuàng)新，基于顛覆性創(chuàng)新的技術(shù)通常更便宜、更簡(jiǎn)單、更小巧以及通常更便于使用。后來(lái)“顛覆性創(chuàng)新”的概念也被用來(lái)指那些創(chuàng)造完全不同的技術(shù)路線、產(chǎn)品或商業(yè)模式，從而使原有的創(chuàng)新被替代、破壞的技術(shù)創(chuàng)新，或者是那些能夠創(chuàng)造出世界上不存在的產(chǎn)品或服務(wù)、開辟全新領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。與新質(zhì)生產(chǎn)力相關(guān)的顛覆性創(chuàng)新應(yīng)該是后一種含義。推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力的顛覆性創(chuàng)新是改變程度更大、新穎程度更大、影響程度更深的創(chuàng)新，能夠以更高質(zhì)量的產(chǎn)品、服務(wù)、模式等滿足人類的需求，同時(shí)也開辟了一個(gè)全新的“藍(lán)海市場(chǎng)”，使企業(yè)能夠獲得更大利潤(rùn)、產(chǎn)業(yè)具有更高附加價(jià)值、相關(guān)從業(yè)人員能夠獲得更多收入，從而成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、帶動(dòng)人民富裕的關(guān)鍵力量。新質(zhì)生產(chǎn)力區(qū)別于傳統(tǒng)生產(chǎn)力的最主要特征，同時(shí)也是新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展最主要的驅(qū)動(dòng)力就是顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。

當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入推進(jìn)，前沿技術(shù)不斷突破，顛覆性創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)。從《麻省理工科技評(píng)論》評(píng)出的“十大突破性技術(shù)”可見，當(dāng)前的技術(shù)創(chuàng)新活躍，有些顛覆性技術(shù)已經(jīng)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用階段并釋放出巨大的價(jià)值，有些蓄勢(shì)待發(fā)，有望在未來(lái)產(chǎn)生顛覆性影響。世界主要國(guó)家都高度重視顛覆性創(chuàng)新，紛紛出臺(tái)發(fā)展戰(zhàn)略、法律和政策對(duì)前沿技術(shù)和顛覆性創(chuàng)新加大投入、對(duì)顛覆性創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化加大支持，以期引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，盡快形成產(chǎn)業(yè)新賽道和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)能，并在創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈中取得掌控地位、獲得更大的價(jià)值創(chuàng)造份額。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革也使我國(guó)第一次有機(jī)會(huì)和有條件全面擁抱科技革命和產(chǎn)業(yè)變革帶來(lái)的發(fā)展機(jī)遇，有望在多個(gè)細(xì)分賽道取得領(lǐng)先。實(shí)際上，在過去20年，我國(guó)通過抓住科技和產(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)、光伏組件和風(fēng)電設(shè)備、動(dòng)力電池、新能源汽車等新興產(chǎn)業(yè)均取得巨大成就，光伏電池、鋰離子電池、新能源汽車等“新三樣”成為我國(guó)出口的新亮點(diǎn)。

顛覆性創(chuàng)新推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的路徑

顛覆性創(chuàng)新蘊(yùn)含著巨大的顛覆性力量，不但能夠催生全新的產(chǎn)業(yè)賽道，而且能夠推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，并重構(gòu)既有的產(chǎn)業(yè)鏈格局。

開辟全新賽道

許多顛覆性技術(shù)創(chuàng)新來(lái)自于基礎(chǔ)研究的重大進(jìn)展或工程技術(shù)的重大突破，使得原有無(wú)法實(shí)現(xiàn)的科學(xué)構(gòu)想得以工程化、產(chǎn)品化。例如，西門子法制多晶硅工藝使利用太陽(yáng)能發(fā)電在工程上成為可能。一項(xiàng)顛覆性技術(shù)是否能夠產(chǎn)生商業(yè)價(jià)值、開辟新的產(chǎn)業(yè)賽道還受到市場(chǎng)需求的制約，有較大規(guī)模市場(chǎng)需求的顛覆性技術(shù)才能最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化。市場(chǎng)需求包括：一是長(zhǎng)期存在但是未被有效滿足的需求，如人類對(duì)健康、長(zhǎng)壽的追求；二是企業(yè)發(fā)現(xiàn)并嘗試實(shí)現(xiàn)的潛在的需求，如智能手機(jī)、虛擬現(xiàn)實(shí)設(shè)備的出現(xiàn)；三是由各國(guó)政府人為創(chuàng)造的需求，如為實(shí)現(xiàn)應(yīng)對(duì)氣候變化目標(biāo)需要發(fā)展可再生能源、節(jié)能、碳儲(chǔ)存、碳捕獲、碳金融等產(chǎn)品和服務(wù)；四是能夠以更高的效率（更高質(zhì)量或更低成本）滿足已經(jīng)存在的需求，如更快捷的運(yùn)輸方式。重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)深化了人類對(duì)自然規(guī)律的認(rèn)識(shí)，是顛覆性創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)，但二者也并不存在連續(xù)遞進(jìn)的關(guān)系，從科學(xué)發(fā)現(xiàn)到顛覆性技術(shù)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化常常有一個(gè)漫長(zhǎng)的時(shí)間跨度，比如“光生伏特”效應(yīng)發(fā)現(xiàn)于1839年，但光伏發(fā)電到本世紀(jì)才實(shí)現(xiàn)大規(guī)模應(yīng)用。此外，一些顛覆性的工程化技術(shù)雖然沒有徹底搞清楚其內(nèi)在的科學(xué)機(jī)理，但并不影響其產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。顛覆性創(chuàng)新催生以更高效率滿足現(xiàn)有需求或全新需求的產(chǎn)品或服務(wù)，如果這種新產(chǎn)品能夠被更多的群體所接受，就會(huì)創(chuàng)造出一個(gè)蓬勃發(fā)展的新興市場(chǎng)和新興產(chǎn)業(yè)。由于產(chǎn)品的生產(chǎn)需要眾多產(chǎn)業(yè)提供材料、零部件、設(shè)備、儀器、軟件等投入品，而且很多投入品還需要根據(jù)新產(chǎn)品進(jìn)行適應(yīng)性的技術(shù)創(chuàng)新或架構(gòu)調(diào)整，因此顛覆性創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化還會(huì)帶動(dòng)一個(gè)包括廣泛產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)生態(tài)的發(fā)展，進(jìn)一步壯大新質(zhì)生產(chǎn)力的力量。

升級(jí)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是指存在時(shí)間比較長(zhǎng)、技術(shù)比較成熟的產(chǎn)業(yè)。由于技術(shù)成熟、產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)入門檻低，有大量企業(yè)在市場(chǎng)中共存，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)非常激烈。成熟的技術(shù)雖然能夠以很低的成本滿足廣泛的市場(chǎng)需求，但是也存在產(chǎn)業(yè)增速緩慢，附加價(jià)值和利潤(rùn)率低等問題。較早建成的產(chǎn)能雖然滿足當(dāng)時(shí)的能耗、二氧化碳排放、污染物排放、生產(chǎn)條件和產(chǎn)品質(zhì)量等方面的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，但是，隨著人們認(rèn)識(shí)程度的提高、發(fā)展理念的升級(jí)等影響，原有的產(chǎn)能可能就不符合當(dāng)前發(fā)展的要求。例如，在碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)的約束下，大幅度提高能源利用效率、使用可再生能源、減少二氧化碳排放成為鋼鐵、有色、石化、材料等產(chǎn)業(yè)升級(jí)的要求。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革中涌現(xiàn)的顛覆性創(chuàng)新，往往具有通用目的技術(shù)的特點(diǎn)，即能夠在廣泛的領(lǐng)域應(yīng)用，并通過深度的融合對(duì)所應(yīng)用領(lǐng)域產(chǎn)生深刻的影響。第二次工業(yè)革命出現(xiàn)的電力顯著改變了各行業(yè)的生產(chǎn)方式、組織形態(tài)和生產(chǎn)效率，當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革中的許多通用目的技術(shù)特別是數(shù)字技術(shù)，推動(dòng)各傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在要素結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品形態(tài)、產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)、業(yè)務(wù)流程、商業(yè)模式等方面發(fā)生變革，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提高研發(fā)效率、降低生產(chǎn)成本、改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量、增強(qiáng)產(chǎn)線柔性、加快響應(yīng)速度、減少能耗排放、拓展增值服務(wù)，成為質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革的重要力量。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在顛覆性技術(shù)的賦能下實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、重新煥發(fā)生機(jī)，成為新質(zhì)生產(chǎn)力的重要組成部分，而傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中賦能技術(shù)的使用也拉動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)需求的快速增長(zhǎng)，從而又進(jìn)一步加速了新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展?？梢钥吹?，移動(dòng)通信、云計(jì)算、人工智能等數(shù)字產(chǎn)業(yè)的高速增長(zhǎng)源自該行業(yè)本身創(chuàng)造的新需求拉動(dòng)，數(shù)字技術(shù)在其他行業(yè)的廣泛應(yīng)用成為數(shù)字產(chǎn)業(yè)高速增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力。

重構(gòu)產(chǎn)業(yè)格局

在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，世界各國(guó)的產(chǎn)業(yè)鏈緊密交聯(lián)在一起，一個(gè)國(guó)家某個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展一般不可能離開世界范圍內(nèi)的分工與合作。新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展也是在全球分工合作同時(shí)又競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下進(jìn)行的。顛覆性創(chuàng)新通過兩種路徑重構(gòu)世界產(chǎn)業(yè)格局。一是在新興產(chǎn)業(yè)形成新的分工格局。盡管發(fā)達(dá)國(guó)家在相對(duì)比較成熟的產(chǎn)業(yè)具有優(yōu)勢(shì)，但是，在顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化形成的新興產(chǎn)業(yè)并不一定能夠保持這種優(yōu)勢(shì)，換句話說，新興產(chǎn)業(yè)格局常常與原有的產(chǎn)業(yè)格局有很大不同。發(fā)達(dá)國(guó)家可能對(duì)新出現(xiàn)的技術(shù)不敏感、支持力度不夠，造成顛覆性技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程緩慢。反之，在顛覆性技術(shù)和由此形成的新興產(chǎn)業(yè)，后發(fā)國(guó)家處于與發(fā)達(dá)國(guó)家相同的起跑線上，如果政策得當(dāng)，就有可能實(shí)現(xiàn)顛覆性技術(shù)更早的產(chǎn)業(yè)化和換道超車。從歷史上看，許多國(guó)家的崛起都是抓住了新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革中主要的顛覆性創(chuàng)新突破和新興產(chǎn)業(yè)涌現(xiàn)的機(jī)會(huì)。一個(gè)國(guó)家新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的快，它在全球新興產(chǎn)業(yè)中的份額和分工地位就會(huì)提高，反之則會(huì)下降。二是重構(gòu)原有產(chǎn)業(yè)的格局。顛覆性技術(shù)常常會(huì)使產(chǎn)品架構(gòu)、生產(chǎn)工藝流程等方面發(fā)生重大變化。比如，新能源汽車相對(duì)于燃油汽車，不僅是動(dòng)力從發(fā)動(dòng)機(jī)變?yōu)閯?dòng)力電池，而且主要部件也從由變速箱、離合器、傳動(dòng)軸承構(gòu)成的傳動(dòng)系統(tǒng)變?yōu)轵?qū)動(dòng)電機(jī)、電控系統(tǒng)。顛覆性技術(shù)在產(chǎn)業(yè)化早期階段形成的產(chǎn)品在成本、性能、價(jià)格等方面相對(duì)于既有產(chǎn)品往往處于劣勢(shì)，由于市場(chǎng)規(guī)模相比于成熟產(chǎn)品微不足道，在位企業(yè)常常會(huì)忽視顛覆性創(chuàng)新燃起的“星星之火”。再加上企業(yè)內(nèi)部既得利益的阻撓、打破供應(yīng)鏈長(zhǎng)期合作關(guān)系的巨大成本等因素，在位企業(yè)往往在顛覆性技術(shù)上的投資不足，從而使產(chǎn)業(yè)“新勢(shì)力”在顛覆性技術(shù)、產(chǎn)業(yè)鏈配套、品牌影響等方面后來(lái)居上。這是特斯拉成為全球市值最高的汽車制造企業(yè)以及我國(guó)成為新能源汽車最大生產(chǎn)國(guó)、消費(fèi)國(guó)和出口國(guó)的重要原因。此外，即使是在產(chǎn)品架構(gòu)不發(fā)生顛覆性變革的情況下，在位企業(yè)如果對(duì)顛覆性技術(shù)的應(yīng)用（如數(shù)字技術(shù)推動(dòng)的數(shù)智化轉(zhuǎn)型）反應(yīng)遲鈍，其產(chǎn)業(yè)地位同樣會(huì)被削弱。也要看到，新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展不是零和博弈，雖然各國(guó)之間在爭(zhēng)取更大市場(chǎng)份額、爭(zhēng)奪技術(shù)和產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)、控制權(quán)上存在競(jìng)爭(zhēng)，但更主要的目標(biāo)是要實(shí)現(xiàn)顛覆性技術(shù)更快發(fā)展、將新興產(chǎn)業(yè)加快做大，通過“做大蛋糕”共同分享新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展創(chuàng)造的財(cái)富。

顛覆性創(chuàng)新的特點(diǎn)與產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)在科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面都落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要任務(wù)是建立起現(xiàn)代化的產(chǎn)業(yè)體系特別是工業(yè)體系，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家在既有產(chǎn)業(yè)方面的差距，因此我國(guó)的科技和產(chǎn)業(yè)政策也主要圍繞縮小差距的“趕超戰(zhàn)略”而建立。但是，經(jīng)過新中國(guó)成立七十多年特別是改革開放四十多年來(lái)的發(fā)展，我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力顯著提高，許多產(chǎn)業(yè)無(wú)論生產(chǎn)規(guī)模還是技術(shù)水平已處于世界第一梯隊(duì)。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革更是給我國(guó)提供了發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的歷史契機(jī)。驅(qū)動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的是前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)，新質(zhì)生產(chǎn)力的核心構(gòu)成是由前沿技術(shù)突破和顛覆性創(chuàng)新形成的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)，在這些方面，我國(guó)和世界其他國(guó)家處于相同的起跑線上，沒有其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒、教訓(xùn)可以吸取。發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，意味著我國(guó)科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入“無(wú)人區(qū)”，產(chǎn)業(yè)政策需要根據(jù)顛覆性創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)做出適應(yīng)性的轉(zhuǎn)型。

高不確定性需要產(chǎn)業(yè)支持政策的轉(zhuǎn)型

在與先發(fā)國(guó)家存在較大差距時(shí)，后發(fā)國(guó)家企業(yè)引進(jìn)學(xué)習(xí)世界范圍的先進(jìn)技術(shù)，政府部門通過創(chuàng)新政策和產(chǎn)業(yè)政策支持已經(jīng)被市場(chǎng)證明成功的技術(shù)路線，可以加快后發(fā)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在更短的時(shí)間縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距。這種“選擇優(yōu)勝者”的產(chǎn)業(yè)政策在許多后發(fā)國(guó)家的追趕過程中都發(fā)揮了重要作用。但是顛覆性創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)在技術(shù)路線、應(yīng)用場(chǎng)景等方面具有很高的不確定性，無(wú)論是科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)還是政府，都無(wú)法在事前準(zhǔn)確判斷技術(shù)向什么方向發(fā)展、哪種技術(shù)能實(shí)現(xiàn)工程化以及大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化、具有大規(guī)模應(yīng)用的場(chǎng)景在哪里，因此事先選擇優(yōu)勝者的產(chǎn)業(yè)支持政策失靈[4]，政府的作用應(yīng)由選擇型向功能型轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)向創(chuàng)造更好的科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，彌補(bǔ)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化早期階段的“市場(chǎng)失靈”問題，比如，加大基礎(chǔ)研究的投入、創(chuàng)造早期應(yīng)用市場(chǎng)，以及適時(shí)進(jìn)行制度、法律和政策改革以適應(yīng)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新模式發(fā)展的要求。

市場(chǎng)選擇性需要更好地活躍市場(chǎng)主體

當(dāng)科學(xué)家看到某個(gè)有重大突破的技術(shù)方向時(shí)就會(huì)大量涌入，企業(yè)看到某個(gè)重大的市場(chǎng)機(jī)會(huì)時(shí)也會(huì)紛紛進(jìn)行創(chuàng)業(yè)、投資。無(wú)論是在科技創(chuàng)新的早期階段還是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期階段，主導(dǎo)設(shè)計(jì)尚未形成，同時(shí)并存許多條不同的技術(shù)路線。至于哪條技術(shù)路線能夠最終成為主導(dǎo)設(shè)計(jì)而勝出，需要在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之中、在供給與需求的互動(dòng)中確定。市場(chǎng)面對(duì)不確定性的機(jī)制就是讓大量的科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)沿著不同的研究方向、技術(shù)路線進(jìn)行探索，隨著時(shí)間推移，各方對(duì)技術(shù)方向逐步形成共識(shí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)路線的收斂。要讓市場(chǎng)選擇發(fā)揮作用，既需要有大量的科技創(chuàng)新主體、市場(chǎng)主體在盡可能多的方向上進(jìn)行探索，還需要市場(chǎng)機(jī)制充分發(fā)揮作用，通過有效競(jìng)爭(zhēng)在眾多的顛覆性技術(shù)中篩選出最可行的方案。因此，在科技政策上應(yīng)鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)和科學(xué)家進(jìn)行更加自由的科研探索，并改變過去那種“以成敗論英雄”的科研考核機(jī)制；在產(chǎn)業(yè)政策上，應(yīng)鼓勵(lì)科技型創(chuàng)業(yè)，便利企業(yè)的注冊(cè)、退出，并創(chuàng)造更加寬容失敗的社會(huì)氛圍；在競(jìng)爭(zhēng)政策上，應(yīng)建立全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)和各類企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，讓企業(yè)家才能充分釋放。

時(shí)序關(guān)聯(lián)性需要秉承包容審慎的原則

顛覆性技術(shù)的主要應(yīng)用場(chǎng)景在不同的時(shí)間段可能會(huì)發(fā)生顯著的改變，具有更大潛力、催生新一代顛覆性創(chuàng)新的場(chǎng)景有可能在未來(lái)出現(xiàn)，即顛覆性創(chuàng)新及其應(yīng)用場(chǎng)景具有時(shí)序關(guān)聯(lián)性，這就使得今天一個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展可能會(huì)對(duì)明天另一個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生重要的影響。但是，在影響發(fā)生之前，同樣無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)料，這是顛覆性創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)高不確定性的另一種表現(xiàn)。技術(shù)的迭代創(chuàng)新必須有市場(chǎng)應(yīng)用的支持，如果對(duì)顛覆性技術(shù)應(yīng)用管得過死，限制它在某些存在一定不合意影響領(lǐng)域的應(yīng)用，很可能就會(huì)使該技術(shù)的應(yīng)用市場(chǎng)發(fā)展不起來(lái)或規(guī)模不夠大，從而缺少足夠的營(yíng)收支撐企業(yè)的成長(zhǎng)，由于缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)支持，該技術(shù)的進(jìn)步也會(huì)更加緩慢，甚至停滯乃至消亡。當(dāng)依賴該技術(shù)的新技術(shù)出現(xiàn)時(shí)，就會(huì)由于缺少必要的技術(shù)儲(chǔ)備而限制新一代顛覆性技術(shù)的突破和產(chǎn)業(yè)化。特別是在不同國(guó)家采取的監(jiān)管政策存在巨大差異時(shí)，之前對(duì)顛覆性技術(shù)應(yīng)用的限制可能會(huì)造成新一代顛覆性技術(shù)發(fā)展的落伍。這就意味著產(chǎn)業(yè)監(jiān)管政策的實(shí)施應(yīng)非常謹(jǐn)慎，需要采取包容審慎的監(jiān)管原則，給新技術(shù)更大的應(yīng)用空間，盡可能把限制控制在較小的程度。

不可預(yù)測(cè)性需要發(fā)揮科技倫理的作用

顛覆性創(chuàng)新并非總是帶來(lái)積極的影響，對(duì)新技術(shù)認(rèn)識(shí)的不充分和濫用不僅可能造成經(jīng)濟(jì)損失，甚至可能給人類帶來(lái)毀滅性的后果。例如，核能的武器化存在奪取大量生命甚至毀滅地球的可能；再如，ChatGPT出現(xiàn)后，許多科學(xué)家和企業(yè)家產(chǎn)生了對(duì)通用人工智能濫用的破壞力的擔(dān)憂。同時(shí)，政府監(jiān)管存在滯后性，且跟不上技術(shù)和產(chǎn)業(yè)快速演進(jìn)的速度，難以用常規(guī)的監(jiān)管方法對(duì)技術(shù)的有害后果進(jìn)行及時(shí)治理。但是我們不能因?yàn)闊o(wú)法預(yù)判技術(shù)的負(fù)面影響而停止科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，可以通過科技倫理的事前自我治理、事中社會(huì)治理和事后政府治理的協(xié)同機(jī)制，盡可能早地發(fā)現(xiàn)和糾正有可能對(duì)人類社會(huì)造成巨大損害的科技創(chuàng)新，對(duì)科技的負(fù)面影響做出更及時(shí)的預(yù)防[5]。

【本文作者為中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所研究員；本文系國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“數(shù)字經(jīng)濟(jì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈現(xiàn)代化水平提升的機(jī)制研究”（批準(zhǔn)號(hào)：22AZD124）、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院智庫(kù)基礎(chǔ)研究資助項(xiàng)目的階段性成果】

注釋

[1]周文、許凌云：《論新質(zhì)生產(chǎn)力：內(nèi)涵特征與重要著力點(diǎn)》，《改革》，2023年第10期，第1—12頁(yè)。

[2]余東華、馬路萌：《新質(zhì)生產(chǎn)力與新型工業(yè)化:理論闡釋和互動(dòng)路徑》，《天津社會(huì)科學(xué)》，2023年第6期，第90—102頁(yè)。

[3]杜傳忠、疏爽、李澤浩：《新質(zhì)生產(chǎn)力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的機(jī)制分析與實(shí)現(xiàn)路徑》，《經(jīng)濟(jì)縱橫》，2023年第12期，第20—28頁(yè)。

[4]李曉華、王怡帆：《未來(lái)產(chǎn)業(yè)的演化機(jī)制與產(chǎn)業(yè)政策選擇》，《改革》，2021年第2期，第54—68頁(yè)。

[5]李曉華：《數(shù)字經(jīng)濟(jì)的科技倫理治理：動(dòng)因與機(jī)制》，《中國(guó)發(fā)展觀察》，2023年第6期，第40—43頁(yè)。

責(zé)編：王 克／美編：石 玉