習(xí)近平總書(shū)記高度重視金融工作，先后作出一系列重要論述。在這次中央金融工作會(huì)議和省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展專題研討班上，習(xí)近平總書(shū)記系統(tǒng)闡述了中國(guó)特色金融發(fā)展之路的基本要義和中國(guó)特色現(xiàn)代金融體系的主要內(nèi)涵，把我們黨對(duì)金融工作本質(zhì)規(guī)律和發(fā)展道路的認(rèn)識(shí)提升到了新高度，是做好新時(shí)代新征程金融工作的根本遵循和行動(dòng)指南。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委把認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)中央金融工作會(huì)議和習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于資本市場(chǎng)重要指示批示精神作為當(dāng)前首要的政治任務(wù)，堅(jiān)持學(xué)思用貫通、知信行統(tǒng)一，以資本市場(chǎng)強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)促高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)際行動(dòng)，堅(jiān)定擁護(hù)“兩個(gè)確立”、堅(jiān)決做到“兩個(gè)維護(hù)”。

堅(jiān)持在市場(chǎng)化法治化軌道上推進(jìn)金融創(chuàng)新發(fā)展，是中國(guó)特色金融發(fā)展之路“八個(gè)堅(jiān)持”的重要內(nèi)容。資本市場(chǎng)的市場(chǎng)屬性極強(qiáng)，規(guī)范要求極高，這要求我們?cè)谧龊觅Y本市場(chǎng)監(jiān)管工作時(shí)，進(jìn)一步深化對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)展一般規(guī)律和中國(guó)國(guó)情市情的認(rèn)識(shí)，在實(shí)踐中繼續(xù)探索完善，走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路。

一、堅(jiān)持在市場(chǎng)化法治化軌道上推進(jìn)金融創(chuàng)新發(fā)展是加快建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)的必然要求

金融是創(chuàng)新活躍的行業(yè)，金融創(chuàng)新能力是金融強(qiáng)國(guó)的重要軟實(shí)力。以現(xiàn)代商業(yè)銀行、現(xiàn)代資本市場(chǎng)、現(xiàn)代投資體系為特征的金融創(chuàng)新活動(dòng)，為各國(guó)現(xiàn)代化提供了重要支持。黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央持續(xù)推進(jìn)我國(guó)金融事業(yè)實(shí)踐創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新，取得了一系列重大成果，有力支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，為如期全面建成小康社會(huì)、實(shí)現(xiàn)第一個(gè)百年奮斗目標(biāo)作出了重要貢獻(xiàn)。在黨中央的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，我國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放持續(xù)深化，法治體系不斷健全，投融資功能逐步增強(qiáng)，市場(chǎng)生態(tài)進(jìn)一步優(yōu)化。這其中的一條寶貴經(jīng)驗(yàn)就是，堅(jiān)持在市場(chǎng)化法治化軌道上推進(jìn)金融創(chuàng)新發(fā)展。

也要看到，在資本逐利性的驅(qū)動(dòng)下，金融創(chuàng)新具有兩面性，如果缺乏必要的規(guī)范，任由其無(wú)序發(fā)展，可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、造成亂象，影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。近年來(lái)，一些不法分子搞偽創(chuàng)新、亂創(chuàng)新，甚至借金融創(chuàng)新之名、行違法犯罪之實(shí)，釀成巨大風(fēng)險(xiǎn)。金融活，經(jīng)濟(jì)活；金融穩(wěn)，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)。推進(jìn)金融高質(zhì)量發(fā)展，必須深刻把握金融發(fā)展規(guī)律，堅(jiān)持守正創(chuàng)新，堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化，科學(xué)處理好發(fā)展與規(guī)范、創(chuàng)新與監(jiān)管的關(guān)系，守牢風(fēng)險(xiǎn)底線，確保資本市場(chǎng)金融創(chuàng)新始終沿著更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)需要和人民群眾利益的方向前進(jìn)。

二、在市場(chǎng)化法治化軌道上推進(jìn)金融創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系

習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)：“金融的安全靠制度、活力在市場(chǎng)、秩序靠法治。”中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委深刻認(rèn)識(shí)到，推進(jìn)金融創(chuàng)新發(fā)展必須充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，完善法治，加強(qiáng)監(jiān)管，深化改革，充分調(diào)動(dòng)市場(chǎng)各方積極性主動(dòng)性，進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新活力，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展提供更加優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)。

一是不斷完善金融法律和市場(chǎng)規(guī)則體系。金融交易涉及復(fù)雜多樣的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，具有信息不對(duì)稱特征，對(duì)信用的要求非常高，必須有健全的監(jiān)管制度。資本市場(chǎng)涉及面廣、利益主體多元，必須尊重規(guī)律，尊重規(guī)則，著力推進(jìn)基礎(chǔ)制度建設(shè)，逐步構(gòu)建起符合我國(guó)發(fā)展階段要求的資本市場(chǎng)法律制度體系。

二是持續(xù)提升金融治理效能和監(jiān)管有效性。法律的生命力和權(quán)威在于實(shí)施。金融創(chuàng)新更新迭代快，并具有明顯的順周期性和強(qiáng)外溢性，必須加強(qiáng)對(duì)金融創(chuàng)新的監(jiān)管，及時(shí)消除空白和盲區(qū)。資本市場(chǎng)是各類風(fēng)險(xiǎn)的交匯口、泄洪區(qū)，要堅(jiān)持“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”，依法從嚴(yán)加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)“三公”秩序，切實(shí)保障資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行。

三是深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。當(dāng)前，制約我國(guó)金融高質(zhì)量發(fā)展還存在一些卡點(diǎn)堵點(diǎn)，包括服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效不高，融資結(jié)構(gòu)不合理，支持科技創(chuàng)新、綠色轉(zhuǎn)型、中小微企業(yè)不夠充分有力等。這些問(wèn)題在資本市場(chǎng)也有不同程度的表現(xiàn)，必須用好改革這個(gè)關(guān)鍵一招，著力破除相關(guān)體制機(jī)制性障礙，進(jìn)一步完善多層次資本市場(chǎng)體系，推動(dòng)股債期協(xié)同發(fā)展，不斷提升資本市場(chǎng)服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展質(zhì)效。

三、堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化，強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展

中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委將始終堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的二十大和中央金融工作會(huì)議精神，深入落實(shí)國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》，抓緊完善配套制度規(guī)則，推動(dòng)資本市場(chǎng)“1+N”政策體系形成和落地實(shí)施，著力穩(wěn)市場(chǎng)穩(wěn)信心穩(wěn)預(yù)期。證監(jiān)會(huì)將緊緊圍繞加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)這一總目標(biāo)，重點(diǎn)做好以下工作。

增強(qiáng)制度包容性適應(yīng)性，服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。習(xí)近平總書(shū)記對(duì)加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力多次作出重要部署。資本市場(chǎng)在分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)創(chuàng)新資本形成、優(yōu)化創(chuàng)新資源配置等方面具有天然優(yōu)勢(shì)，服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展大有可為。要促進(jìn)更好發(fā)揮資本市場(chǎng)功能，扎實(shí)做好金融“五篇大文章”，堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化改革方向，推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)，增強(qiáng)資本市場(chǎng)制度競(jìng)爭(zhēng)力，有效支撐科技創(chuàng)新，提升對(duì)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新技術(shù)的包容性。

依法全面加強(qiáng)監(jiān)管，更加有效保護(hù)投資者合法權(quán)益。堅(jiān)持資本市場(chǎng)監(jiān)管的政治性、人民性，堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，全面強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管和持續(xù)監(jiān)管，不斷提升監(jiān)管針對(duì)性有效性。落實(shí)好監(jiān)管要“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角的要求，以“零容忍”的態(tài)度嚴(yán)厲懲治各類違法違規(guī)行為，強(qiáng)化監(jiān)管震懾，凈化市場(chǎng)生態(tài)。堅(jiān)持看不清管不住則不展業(yè)，加快構(gòu)建從入口、持續(xù)監(jiān)管到出口，再到機(jī)構(gòu)監(jiān)管、交易監(jiān)管的全方位立體化資本市場(chǎng)監(jiān)管體系，積極穩(wěn)妥推進(jìn)金融創(chuàng)新和與之相匹配的監(jiān)管能力建設(shè)。

健全資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防預(yù)警處置問(wèn)責(zé)制度體系。金融既有管理和分散風(fēng)險(xiǎn)的功能，又自帶風(fēng)險(xiǎn)基因，防控風(fēng)險(xiǎn)是金融工作的永恒主題。要堅(jiān)持系統(tǒng)思維、底線思維、極限思維，統(tǒng)籌好發(fā)展與安全、開(kāi)放與安全，堅(jiān)持用市場(chǎng)化法治化手段防范化解風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，切實(shí)增強(qiáng)資本市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定性。強(qiáng)化對(duì)資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)預(yù)警和早期糾正，完善對(duì)資本市場(chǎng)金融創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和反饋改進(jìn)機(jī)制。健全資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)責(zé)追責(zé)機(jī)制，壓實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。

加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治建設(shè)。法治興則市場(chǎng)興，法治強(qiáng)則監(jiān)管強(qiáng)。要更好發(fā)揮法治在資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展中的固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長(zhǎng)遠(yuǎn)作用。加快推動(dòng)制定修訂證券投資基金法、上市公司監(jiān)管條例、公司債券監(jiān)管條例、不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金管理?xiàng)l例等法律法規(guī)，大幅提升證券違法違規(guī)成本。強(qiáng)化行政、民事、刑事立體化追責(zé)，加大證券糾紛特別代表人訴訟制度適用力度，為各類主體提供公平有序的市場(chǎng)環(huán)境，以高質(zhì)量法治保障促進(jìn)資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展。