【摘要】近年來(lái)，以預(yù)訓(xùn)練大模型為代表的人工智能技術(shù)能力快速提升，也加速推動(dòng)人工智能技術(shù)與科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展深度融合，成為新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的重要驅(qū)動(dòng)力量。作為一項(xiàng)新興技術(shù)，人工智能的“雙刃劍”效應(yīng)使得技術(shù)在快速進(jìn)步和應(yīng)用的同時(shí)，也引發(fā)了全球?qū)ζ淇赡軒?lái)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的擔(dān)憂(yōu)。特別是隨著大模型技術(shù)的突破，人工智能可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)發(fā)生了一些新的變化。因此，需要在充分把握人工智能技術(shù)發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，從政策法規(guī)、技術(shù)能力、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等多個(gè)方面采取針對(duì)性的治理之策，深化全球協(xié)作，共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。
【關(guān)鍵詞】人工智能 預(yù)訓(xùn)練大模型 風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn) 治理對(duì)策
【中圖分類(lèi)號(hào)】TP18 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2024.13.007
【作者簡(jiǎn)介】徐峰，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所人工智能發(fā)展研究中心常務(wù)副主任、研究員。研究方向?yàn)槿斯ぶ悄馨l(fā)展戰(zhàn)略、科技政策與戰(zhàn)略研究。主要著作有《基于事實(shí)的科技政策研究理論與實(shí)踐》（合著）、《2021全球人工智能創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》（合著）、《關(guān)于人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)的若干認(rèn)識(shí)》（論文）等。
經(jīng)過(guò)近70年的發(fā)展，人工智能技術(shù)發(fā)展經(jīng)歷了三次起伏，2022年以來(lái)，以ChatGPT、Sora等為代表的預(yù)訓(xùn)練大模型持續(xù)取得突破，推動(dòng)著人工智能技術(shù)從感知向認(rèn)識(shí)，從分析判斷式向生成式，從專(zhuān)用向通用進(jìn)入快速發(fā)展的新階段。在技術(shù)取得突破的同時(shí)，大模型正以顛覆性、擴(kuò)散性、滲透性方式引發(fā)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、軍事、安全等各領(lǐng)域體系化變革，在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、引領(lǐng)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著日益重要的賦能作用。與此同時(shí)，技術(shù)能力的躍升、技術(shù)應(yīng)用的擴(kuò)展以及技術(shù)治理的介入等多種因素疊加，使得大模型技術(shù)在研發(fā)和應(yīng)用過(guò)程中帶來(lái)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)日益受到關(guān)注。
當(dāng)前大模型技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢(shì)
當(dāng)前，以ChatGPT為代表的預(yù)訓(xùn)練大模型技術(shù)取得突破，推動(dòng)人工智能技術(shù)進(jìn)入新的發(fā)展階段，也引發(fā)了人們對(duì)通用人工智能可見(jiàn)未來(lái)的樂(lè)觀(guān)預(yù)期。[1]作為當(dāng)前人工智能主流技術(shù)路線(xiàn)，人工智能大模型研究、應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化發(fā)展正處于引發(fā)各領(lǐng)域體系化變革的關(guān)鍵時(shí)期，成為國(guó)際人工智能領(lǐng)域研究的焦點(diǎn)。從人工智能發(fā)展的長(zhǎng)周期上看，大模型技術(shù)仍有不斷進(jìn)步的空間，將在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)持續(xù)引領(lǐng)全球新一輪人工智能技術(shù)革命向縱深發(fā)展。
大模型展現(xiàn)出來(lái)的智能水平持續(xù)提升。近年來(lái)，隨著OpenAI、Google、Meta等科技巨頭持續(xù)加大算力投入、提升大模型研發(fā)力度，大模型智能水平不斷提升。[2]2022年以來(lái)，OpenAI相繼發(fā)布ChatGPT、Sora和升級(jí)的GPT-4o，推動(dòng)大模型技術(shù)能力邊界持續(xù)拓展，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)理解、邏輯推理、生成速度、多模態(tài)實(shí)時(shí)交互等方面智能水平的代際提升，并初步具備適用于多任務(wù)、多場(chǎng)景、多功能需求的通用化能力。從趨勢(shì)上看，大模型的規(guī)模效應(yīng)（scaling law）仍有望持續(xù)，大模型能力的進(jìn)一步突破還有較大空間，未來(lái)3年～5年規(guī)?；娜斯ぶ悄芑A(chǔ)大模型仍處于高速發(fā)展期。而且，大模型技術(shù)能力的不斷提升也將推動(dòng)人工智能多技術(shù)路線(xiàn)的融合發(fā)展，進(jìn)一步形成能夠自主學(xué)習(xí)并與真實(shí)世界實(shí)時(shí)交互的具身智能、大規(guī)模多智能體協(xié)作的群體智能、腦機(jī)雙向交互增強(qiáng)的人機(jī)混合增強(qiáng)智能等新智能形態(tài)，推動(dòng)人工智能的智能水平持續(xù)提升。[3]
大模型算法框架等底層技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新。大模型技術(shù)的快速發(fā)展，離不開(kāi)以基礎(chǔ)語(yǔ)言架構(gòu)Transformer為代表的基礎(chǔ)算法技術(shù)的支撐，目前以GPT-4為代表的主流基礎(chǔ)大模型大多基于Transformer架構(gòu)。[4]然而，在持續(xù)提升大模型訓(xùn)練規(guī)模的同時(shí)，Transformer架構(gòu)模型支撐大模型訓(xùn)練也面臨著算力消耗和訓(xùn)練成本過(guò)高等瓶頸。為此，國(guó)內(nèi)外許多機(jī)構(gòu)和學(xué)者都在積極推動(dòng)模型架構(gòu)和計(jì)算架構(gòu)等方面的底層技術(shù)創(chuàng)新。例如，美國(guó)推出的Hyena、Mamba等新型網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)破解了Transformer架構(gòu)平方級(jí)的算力損耗瓶頸。[5]這些新網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)和底層顛覆性創(chuàng)新等大模型發(fā)展“新賽道”，將為延續(xù)智能時(shí)代的“新摩爾定律”提供源頭支撐。
大模型引領(lǐng)行業(yè)智能化浪潮加速推進(jìn)。伴隨著大模型在大數(shù)據(jù)處理和通用化任務(wù)方面能力的提升，針對(duì)特定應(yīng)用、特定領(lǐng)域、特定問(wèn)題的專(zhuān)用模型也在蓬勃發(fā)展，展現(xiàn)出技術(shù)突破與應(yīng)用拓展相互疊加、大模型和專(zhuān)用模型相互促進(jìn)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。ChatGPT等大模型一經(jīng)推出，便快速被嵌入到辦公軟件、搜索引擎等產(chǎn)品中，短期內(nèi)就讓我們看到了新數(shù)字內(nèi)容生產(chǎn)方式帶來(lái)的“顛覆性創(chuàng)新”。與此同時(shí)，大模型技術(shù)正在作為新的工具被實(shí)際運(yùn)用到制造、金融、交通等生產(chǎn)端，乃至國(guó)防軍事領(lǐng)域。特別值得關(guān)注的是，從醫(yī)藥研發(fā)、系統(tǒng)模擬仿真等應(yīng)用研究領(lǐng)域到數(shù)學(xué)、物理等基礎(chǔ)理論研究領(lǐng)域，從生命的基本組成到世界工業(yè)的基本要素，基于大模型的人工智能技術(shù)與科學(xué)研究的融合程度不斷加深，不僅為解決各個(gè)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域具體問(wèn)題提供了工具，更是重新定義了科學(xué)研究方式的系統(tǒng)性思路，形成了新的科研范式。
大模型技術(shù)進(jìn)步與應(yīng)用帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)
當(dāng)前，在全球持續(xù)加快推動(dòng)大模型發(fā)展的同時(shí)，其技術(shù)快速發(fā)展與應(yīng)用對(duì)社會(huì)倫理體系和法律監(jiān)管制度的沖擊，以及對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)也日益受到國(guó)際社會(huì)關(guān)注。已有很多機(jī)構(gòu)和學(xué)者從隱私偏見(jiàn)、數(shù)據(jù)安全、誤用濫用等方面對(duì)人工智能技術(shù)與應(yīng)用的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)進(jìn)行了研究，這些研究也為當(dāng)前人工智能治理提供了指向。[6]隨著大模型技術(shù)取得突破，智能水平顯著提升，應(yīng)用領(lǐng)域加速拓展，其帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)也發(fā)生了一些新的變化。
技術(shù)能力持續(xù)提升引發(fā)的新?lián)鷳n(yōu)。關(guān)于人工智能超出人類(lèi)控制的擔(dān)憂(yōu)，長(zhǎng)期以來(lái)都是人們關(guān)注的熱點(diǎn)。隨著大模型技術(shù)的迅猛發(fā)展，其在處理復(fù)雜任務(wù)和生成高質(zhì)量?jī)?nèi)容方面的能力顯著提升，再次引發(fā)了社會(huì)對(duì)人工智能技術(shù)發(fā)展失控的廣泛擔(dān)憂(yōu)。其中，機(jī)器人的高度自主性、通用人工智能的顛覆性以及人機(jī)融合可能帶來(lái)的大規(guī)模、前沿性風(fēng)險(xiǎn)尤為引人關(guān)注。例如，ChatGPT大模型問(wèn)世不久，美國(guó)特斯拉公司首席執(zhí)行官馬斯克等組織全球3000多名專(zhuān)家以其對(duì)社會(huì)和人類(lèi)的潛在風(fēng)險(xiǎn)為由，敦促暫停大模型的訓(xùn)練。人工智能潛在風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致部分人擔(dān)心大模型技術(shù)可能會(huì)超越人類(lèi)智慧，最終“反噬”人類(lèi)。此外，大模型技術(shù)本身就因算法“黑箱”、模型“幻覺(jué)”等因素存在不可解釋、不可預(yù)測(cè)的難題，隨著大模型變得越來(lái)越復(fù)雜和強(qiáng)大，這種不可解釋性與固有的算法偏見(jiàn)、數(shù)據(jù)偏差相結(jié)合，使得出現(xiàn)事故后的追溯和歸因更加困難，可能進(jìn)一步加劇公眾的信任危機(jī)。
技術(shù)應(yīng)用持續(xù)拓展面臨的新風(fēng)險(xiǎn)。大模型技術(shù)在越來(lái)越多的應(yīng)用類(lèi)型和服務(wù)領(lǐng)域得到廣泛使用，風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)也隨之增加。一是因技術(shù)應(yīng)用門(mén)檻降低而加劇技術(shù)誤用濫用問(wèn)題。大模型相關(guān)產(chǎn)品具有易操作和開(kāi)源開(kāi)放等特點(diǎn)，使得其應(yīng)用門(mén)檻不斷降低，利用相關(guān)技術(shù)手段生成虛假文字、音頻和視頻等事件時(shí)有發(fā)生。二是因技術(shù)能力持續(xù)提升放大偏見(jiàn)歧視等問(wèn)題。大模型算法主要基于歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行學(xué)習(xí)和預(yù)測(cè)，如果訓(xùn)練數(shù)據(jù)中包含偏見(jiàn)或歧視內(nèi)容，算法就會(huì)在學(xué)習(xí)過(guò)程中對(duì)其不斷強(qiáng)化，導(dǎo)致輸出帶有性別歧視、年齡歧視、種族歧視等問(wèn)題的內(nèi)容。三是因大模型多元化內(nèi)容生成能力而帶來(lái)的社會(huì)倫理問(wèn)題。內(nèi)容生成是目前主流大模型的重要技術(shù)能力，在加速應(yīng)用的過(guò)程中，可能會(huì)突破人類(lèi)傳統(tǒng)內(nèi)容和知識(shí)生產(chǎn)邊界，對(duì)知識(shí)生成秩序形成重大沖擊，從而引發(fā)學(xué)術(shù)誠(chéng)信等倫理風(fēng)險(xiǎn)。
能源資源消耗增長(zhǎng)帶來(lái)的新挑戰(zhàn)。大模型技術(shù)的快速發(fā)展和廣泛應(yīng)用可能造成模型訓(xùn)練、芯片制造、數(shù)據(jù)中心運(yùn)營(yíng)等環(huán)節(jié)在未來(lái)3年～5年內(nèi)需求的能源呈指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)，這一問(wèn)題越來(lái)越受到社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。斯坦福大學(xué)《2023年人工智能指數(shù)報(bào)告》研究顯示，OpenAI的1750億參數(shù)GPT-3大模型訓(xùn)練耗電量約為129萬(wàn)度，擁有更大參數(shù)量的GPT-4大模型訓(xùn)練用電達(dá)5177萬(wàn)度～6232萬(wàn)度，能耗為GPT-3的40倍以上。人工智能芯片制造過(guò)程也十分耗能，Gartner預(yù)測(cè)，到2026年絕大部分人工智能芯片的功耗將達(dá)到1000瓦，是目前平均水平的1.5倍。數(shù)據(jù)中心是人工智能運(yùn)行和承載服務(wù)的重要基礎(chǔ)設(shè)施，在運(yùn)行過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生大量熱量，為使系統(tǒng)散熱冷卻，需要消耗大量能源。根據(jù)國(guó)際能源署的研究數(shù)據(jù)，2021年全球數(shù)據(jù)中心用電量為2200億度～3200億度，約占全球電力需求的0.9%～1.3%，其中冷卻系統(tǒng)用電占比達(dá)40%。此外，大模型的發(fā)展或?qū)⑦M(jìn)一步加深全球智能鴻溝，影響全球可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程。不同國(guó)家地區(qū)、行業(yè)以及人群之間，對(duì)大模型等人工智能技術(shù)的掌握、應(yīng)用和治理存在差距，由此產(chǎn)生了資源占有不均、發(fā)展機(jī)遇不同等問(wèn)題，且差距很可能逐漸拉大。在缺乏技術(shù)、應(yīng)用以及監(jiān)管的情況下，大模型技術(shù)的負(fù)面效應(yīng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的影響可能更為嚴(yán)重。
大模型快速發(fā)展下的全球治理新動(dòng)向
面對(duì)以大模型為代表的人工智能技術(shù)快速發(fā)展與應(yīng)用帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，各國(guó)政府、國(guó)際組織、學(xué)術(shù)和產(chǎn)業(yè)界等紛紛開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)治理的研究與實(shí)踐。[7]據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前全球已發(fā)布100多部人工智能倫理治理相關(guān)文件，從政策法規(guī)、原則規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)自律等多個(gè)維度持續(xù)加強(qiáng)對(duì)以大模型為代表的人工智能技術(shù)的治理。
通過(guò)立法等方式推動(dòng)完善治理制度體系。近年來(lái)，美國(guó)、歐盟、德國(guó)、加拿大、巴西等國(guó)家或地區(qū)不斷完善人工智能治理頂層設(shè)計(jì)，相繼制定和發(fā)布人工智能相關(guān)法律法規(guī)或法案，希望通過(guò)立法等方式，針對(duì)大模型等新技術(shù)引發(fā)的新問(wèn)題持續(xù)完善早期的治理框架體系。雖然美國(guó)發(fā)布了《人工智能權(quán)利法案藍(lán)圖》，近兩屆國(guó)會(huì)也引入了100余項(xiàng)關(guān)于人工智能的法案，但目前仍未出臺(tái)統(tǒng)一的聯(lián)邦立法，主要通過(guò)總統(tǒng)行政令、指南倡議、部門(mén)執(zhí)法和企業(yè)自愿承諾等方式開(kāi)展較為寬松的治理實(shí)踐。2023年拜登簽發(fā)的《關(guān)于安全、可靠、可信地開(kāi)發(fā)和使用人工智能的行政令》中，最嚴(yán)格的監(jiān)管措施不過(guò)是要求部分提供大模型的企業(yè)承擔(dān)信息共享義務(wù)。歐盟于2024年5月通過(guò)了《人工智能法案》，建立了基于風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)分類(lèi)監(jiān)管機(jī)制，尤其重視對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的治理。這一立法思路為加拿大、巴西等國(guó)效仿，但能否發(fā)揮預(yù)期作用仍有待觀(guān)察。該法案自起草至通過(guò)3年來(lái)，不斷引起社會(huì)各界的爭(zhēng)議，歐盟立法者認(rèn)為該法案將促進(jìn)創(chuàng)新并維護(hù)公民基本權(quán)利，但科技行業(yè)卻認(rèn)為該法案將給企業(yè)帶來(lái)高昂的合規(guī)成本，[8]公民組織也質(zhì)疑該法案能否有效落實(shí)。2023年英國(guó)政府發(fā)布《支持創(chuàng)新的人工智能監(jiān)管規(guī)則》白皮書(shū)，提出了一個(gè)原則性的監(jiān)管框架，主要由現(xiàn)有部門(mén)針對(duì)特定行業(yè)開(kāi)展人工智能分類(lèi)監(jiān)管，待實(shí)施一段時(shí)間后再評(píng)估是否啟動(dòng)立法程序。此外，國(guó)際社會(huì)十分關(guān)注重點(diǎn)細(xì)分領(lǐng)域立法，如美國(guó)、德國(guó)通過(guò)《自動(dòng)駕駛法》，加拿大頒布《自動(dòng)化決策指令》等。
基于風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類(lèi)治理加強(qiáng)監(jiān)管。2023年以來(lái)，隨著大模型技術(shù)的快速發(fā)展，美國(guó)、英國(guó)和新加坡等紛紛開(kāi)展了大范圍的前沿人工智能風(fēng)險(xiǎn)主題聽(tīng)證會(huì)、公眾意見(jiàn)咨詢(xún)和國(guó)際論壇等，就以大模型為代表的前沿人工智能應(yīng)用面臨的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、評(píng)估與解決方案、負(fù)責(zé)任的技術(shù)開(kāi)發(fā)等議題進(jìn)行研討。對(duì)人工智能風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，對(duì)高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)監(jiān)管，是當(dāng)前人工智能治理的主要模式，歐盟《人工智能法案》、加拿大《自動(dòng)化決策指令》、新西蘭《算法憲章》等，均設(shè)計(jì)了不同類(lèi)型的分級(jí)分類(lèi)治理模式。目前，歐盟、美國(guó)和中國(guó)等已針對(duì)大模型進(jìn)行專(zhuān)門(mén)立法或制定相應(yīng)的監(jiān)管規(guī)則。歐盟和美國(guó)均以基礎(chǔ)模型能力作為監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，以浮點(diǎn)運(yùn)算數(shù)（flops）作為具體指標(biāo)。中國(guó)發(fā)布的《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》著重關(guān)注大模型可能帶來(lái)的內(nèi)容安全風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)定了安全評(píng)估和算法備案制度，在全球范圍內(nèi)具有創(chuàng)新性。值得注意的是，大模型監(jiān)管引發(fā)了各界爭(zhēng)議，有觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為不應(yīng)對(duì)大模型進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)定，以免阻礙技術(shù)發(fā)展進(jìn)步。例如，德國(guó)、法國(guó)和意大利曾聯(lián)合發(fā)表聲明，要求對(duì)大模型進(jìn)行“自律型監(jiān)管”，而非由政府部門(mén)監(jiān)管。但出于對(duì)先進(jìn)人工智能系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的考慮，該觀(guān)點(diǎn)沒(méi)有被歐盟《人工智能法案》吸收。當(dāng)然，各國(guó)對(duì)生成式人工智能的具體治理措施隨著對(duì)該技術(shù)的認(rèn)識(shí)水平提升也在不斷變化。例如，德國(guó)、意大利等從早期的禁用ChatGPT變?yōu)榻饨?duì)模型開(kāi)發(fā)商提出要求。
通過(guò)“以技制技”方式應(yīng)對(duì)安全和倫理風(fēng)險(xiǎn)。人工智能的安全性是攻與防的博弈，通過(guò)“以技制技”的方式，強(qiáng)化對(duì)技術(shù)自身不斷修正完善以及體系化的安全防護(hù)技術(shù)研發(fā)，也是應(yīng)對(duì)以大模型為代表的人工智能安全新態(tài)勢(shì)的重要路徑。一方面，需要通過(guò)加強(qiáng)安全性理論和技術(shù)研究來(lái)應(yīng)對(duì)技術(shù)本身帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。2024年5月，包括三位圖靈獎(jiǎng)獲得者在內(nèi)的多位人工智能專(zhuān)家在美國(guó)《科學(xué)》雜志聯(lián)合發(fā)表文章，呼吁主要科技公司和政府機(jī)構(gòu)至少將1／3的人工智能研發(fā)預(yù)算用于確保人工智能安全和合乎倫理的使用。[9]對(duì)于大模型而言，突破模型和算法的可解釋性、魯棒性、安全性及價(jià)值對(duì)齊等關(guān)鍵問(wèn)題，是人工智能治理的重要路徑。另一方面，需要開(kāi)發(fā)新的安全技術(shù)應(yīng)對(duì)大模型可能帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)、英國(guó)和日本等相繼成立人工智能安全研究所，對(duì)人工智能模型評(píng)估測(cè)試相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和工具開(kāi)展研究。2024年2月，美國(guó)商務(wù)部牽頭包括OpenAI、谷歌、Meta等人工智能領(lǐng)軍企業(yè)在內(nèi)的200多個(gè)組織，組建人工智能安全研究所聯(lián)盟，共同制定新的人工智能規(guī)則，包括紅隊(duì)測(cè)試、能力評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理、人工智能生成內(nèi)容添加水印等指南。微軟推出集成GPT-4大模型的網(wǎng)絡(luò)安全平臺(tái)Security Copilot，通過(guò)關(guān)聯(lián)內(nèi)容發(fā)現(xiàn)潛在攻擊信號(hào)，以加強(qiáng)安全檢測(cè)能力等。
以公私合作方式協(xié)同推動(dòng)政府監(jiān)管與行業(yè)企業(yè)自律。當(dāng)前，以谷歌、微軟等為代表的科技企業(yè)引領(lǐng)著大模型技術(shù)快速發(fā)展與應(yīng)用，因此在推動(dòng)大模型治理過(guò)程中，引導(dǎo)行業(yè)企業(yè)開(kāi)展自律自治十分重要。美國(guó)政府把積極推動(dòng)人工智能企業(yè)自律自治作為大模型治理的重要方式。2023年，面對(duì)大模型技術(shù)的快速發(fā)展，美國(guó)白宮召集亞馬遜、谷歌、微軟和OpenAI等7家人工智能頭部企業(yè)，共同對(duì)負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新作出自愿承諾，強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持“安全、保障和信任”基本原則，并開(kāi)展安全測(cè)試。此后，又有英偉達(dá)、Adobe、IBM等8家科技企業(yè)簽署此承諾。這一自愿承諾不僅是企業(yè)行為，在美國(guó)政府推動(dòng)下也具有了國(guó)際影響力。美國(guó)政府已就該承諾與澳大利亞、加拿大、印度、日本、韓國(guó)等20個(gè)國(guó)家進(jìn)行了磋商，希望共同推動(dòng)建立人工智能開(kāi)發(fā)應(yīng)用的國(guó)際治理框架。除了政府的大力倡導(dǎo)和支持外，美國(guó)的人工智能企業(yè)之所以積極開(kāi)展倫理治理實(shí)踐，也源于市場(chǎng)和技術(shù)發(fā)展需求、對(duì)人工智能的未來(lái)判斷以及社會(huì)責(zé)任等因素。特別值得關(guān)注的是，當(dāng)前大模型技術(shù)存在不確定性風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管尺度難以衡量，企業(yè)的承諾和實(shí)踐反映了人工智能技術(shù)研發(fā)應(yīng)用一線(xiàn)的呼聲，達(dá)成的共識(shí)可能上升為國(guó)家政策和法律法規(guī)等，從而具備執(zhí)行力和約束力，轉(zhuǎn)化為國(guó)家人工智能發(fā)展的保障措施。
逐步加強(qiáng)全球治理合作應(yīng)對(duì)人類(lèi)共同挑戰(zhàn)。人工智能安全和倫理風(fēng)險(xiǎn)具有全球性特征，加強(qiáng)合作是應(yīng)對(duì)此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的有效措施，國(guó)際社會(huì)已就此達(dá)成了一系列共識(shí)，初步建立了相關(guān)機(jī)制，并取得了一定成果。由大模型引發(fā)的新一輪人工智能監(jiān)管熱潮，使得各國(guó)在原有人工智能?chē)?guó)際合作基礎(chǔ)上，紛紛加強(qiáng)治理領(lǐng)域的合作，國(guó)際組織也對(duì)治理問(wèn)題表現(xiàn)出極高的關(guān)注度，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)、國(guó)際電信聯(lián)盟等均開(kāi)展了行動(dòng)。大模型等新一代人工智能技術(shù)治理合作的重心聚焦監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)、安全、可信和負(fù)責(zé)任的人工智能等議題。2023年英國(guó)發(fā)起舉辦全球人工智能安全峰會(huì)，會(huì)上發(fā)布的《布萊切利宣言》指出，要加強(qiáng)對(duì)通用人工智能模型風(fēng)險(xiǎn)的理解和行動(dòng)。2024年《人工智能首爾宣言》同樣強(qiáng)調(diào)人工智能安全、創(chuàng)新和包容性，體現(xiàn)了未來(lái)人工智能治理合作的導(dǎo)向。然而也要看到，目前大模型治理國(guó)際合作仍面臨著諸多挑戰(zhàn)。一方面，尚未有國(guó)際組織承擔(dān)起全球人工智能核心監(jiān)管機(jī)構(gòu)的角色，各國(guó)際組織呈現(xiàn)高度分散的狀態(tài)。另一方面，政府間合作多具有地緣政治特征和大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向。以G7國(guó)家為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家的治理原則、標(biāo)準(zhǔn)正在落實(shí)中，而以金磚國(guó)家為代表的新興市場(chǎng)和發(fā)展中國(guó)家在人工智能治理國(guó)際合作中的潛力尚待挖掘。值得關(guān)注的是，在全球科技競(jìng)爭(zhēng)的背景下，可能存在一些國(guó)家主動(dòng)削弱監(jiān)管以獲得經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的情形。因此，打造一個(gè)全方位、多層次、匯聚廣泛共識(shí)，具有真正的包容性、平等性、多元性的全球人工智能治理框架仍然面臨諸多挑戰(zhàn)。
對(duì)大模型發(fā)展帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的再認(rèn)識(shí)和應(yīng)對(duì)策略
由于大模型技術(shù)迅速應(yīng)用，特別是ChatGPT為代表的標(biāo)志性產(chǎn)品以空前的速度和廣度進(jìn)入人們的日常工作生活，使得大模型技術(shù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)逐漸進(jìn)入了大眾的視野。大模型本質(zhì)是一種新興技術(shù)，需要從人工智能技術(shù)發(fā)展與治理實(shí)踐的視角客觀(guān)地分析和認(rèn)識(shí)其可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，從而在積極推動(dòng)技術(shù)治理回應(yīng)社會(huì)關(guān)切的同時(shí)，持續(xù)推進(jìn)以大模型為代表的人工智能技術(shù)的健康發(fā)展。
從新興技術(shù)發(fā)展的“雙刃劍”效應(yīng)看待大模型技術(shù)進(jìn)步。任何新技術(shù)的發(fā)展都具有“雙刃劍”效應(yīng)，每一次重大技術(shù)突破，在帶來(lái)巨大的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，通常都會(huì)對(duì)社會(huì)運(yùn)行、產(chǎn)業(yè)體系、政策法規(guī)等帶來(lái)一定的沖擊和挑戰(zhàn)。從歷史經(jīng)驗(yàn)上看，蒸汽機(jī)革命、電力和電氣化及互聯(lián)網(wǎng)都在一定程度上提高了生產(chǎn)效率并推動(dòng)了社會(huì)發(fā)展，但同時(shí)也產(chǎn)生過(guò)包括危害工人權(quán)益、安全危機(jī)和網(wǎng)絡(luò)犯罪等問(wèn)題。大模型作為一項(xiàng)典型的新興技術(shù)，其發(fā)展也符合這一規(guī)律。一方面，隨著技術(shù)本身的不斷進(jìn)步，包括模型偏見(jiàn)、可靠性和透明性等問(wèn)題都有可能被逐步解決。另一方面，隨著治理手段的不斷豐富完善，一些潛在的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)也將會(huì)得到有效應(yīng)對(duì)。即便是目前備受關(guān)注大模型技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用帶來(lái)能源消耗大幅增長(zhǎng)的問(wèn)題，大模型技術(shù)本身也在向高效低耗方向不斷優(yōu)化，如通過(guò)采用剪枝、量化、蒸餾等技術(shù)提升大模型算法效能，使大模型運(yùn)算更快、能耗更低。而且，從社會(huì)整體效能看，大模型等人工智能的應(yīng)用可大幅提高人類(lèi)社會(huì)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，提升能源使用效率，促進(jìn)節(jié)能減排，有力推動(dòng)綠色、低碳、可持續(xù)發(fā)展。
從人工智能技術(shù)發(fā)展規(guī)律理解大模型帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。目前人工智能技術(shù)正處于一個(gè)快速發(fā)展的新的階段，雖然大模型技術(shù)的突破讓我們看到了通用人工智能發(fā)展的可能性，但從人工智能發(fā)展的長(zhǎng)周期上看，人工智能技術(shù)仍處于從專(zhuān)用人工智能向通用人工智能探索的初級(jí)階段。一方面我們需要對(duì)包括出現(xiàn)超越人類(lèi)的高度自主智能等未來(lái)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)保持關(guān)注，另一方面也不應(yīng)將未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)視為現(xiàn)實(shí)的直接威脅。要及時(shí)研判未來(lái)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，制定階段應(yīng)對(duì)策略。同時(shí)，不過(guò)度限制技術(shù)創(chuàng)新。要鼓勵(lì)大模型技術(shù)在更廣泛的領(lǐng)域發(fā)揮潛力，持續(xù)推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。
從人工智能治理實(shí)踐認(rèn)識(shí)大模型風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題帶來(lái)的新變化。隨著人工智能風(fēng)險(xiǎn)治理領(lǐng)域的研究與發(fā)展持續(xù)推進(jìn)，人們的認(rèn)識(shí)也不斷發(fā)生變化。一方面，治理實(shí)踐的推動(dòng)使得人工智能原有的部分風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題得到了一定程度的解決。例如，提高數(shù)據(jù)源透明度，提升模型的可靠性，明確大模型服務(wù)提供者的權(quán)利義務(wù)，等等。這些問(wèn)題的逐步解決，使得大模型的風(fēng)險(xiǎn)水平和形態(tài)均發(fā)生了新的變化。此外治理措施的實(shí)施有助于降低風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際危害程度，這也會(huì)反映在公眾的風(fēng)險(xiǎn)感知中。當(dāng)治理舉措有效遏制了風(fēng)險(xiǎn)源或降低了風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率，公眾會(huì)感受到風(fēng)險(xiǎn)的降低。另一方面，當(dāng)治理機(jī)構(gòu)或媒體大量報(bào)道某一風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，可以顯著提升公眾對(duì)此類(lèi)事件的關(guān)注度。這可能導(dǎo)致人們對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和迫切性的認(rèn)識(shí)加深，甚至可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)放大效應(yīng)。這些變化將會(huì)影響未來(lái)對(duì)大模型等人工智能治理的理念和策略，值得我們密切關(guān)注。
從平衡發(fā)展與安全的綜合視角推進(jìn)大模型技術(shù)治理。面對(duì)快速發(fā)展的大模型技術(shù)，以及日益復(fù)雜的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，應(yīng)充分兼顧發(fā)展與安全的平衡，在繼續(xù)推動(dòng)大模型技術(shù)創(chuàng)新和拓展應(yīng)用的基礎(chǔ)上，多維度發(fā)力開(kāi)展大模型治理，確保技術(shù)的安全、有效和可持續(xù)發(fā)展。一是加強(qiáng)對(duì)大模型技術(shù)發(fā)展可能帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的前瞻研判。建立針對(duì)未來(lái)技術(shù)趨勢(shì)的研究體系，圍繞大模型可能帶來(lái)的社會(huì)影響、倫理挑戰(zhàn)和法律問(wèn)題開(kāi)展前瞻性研究，為政策制定提供科學(xué)依據(jù)。推動(dòng)計(jì)算機(jī)科學(xué)、倫理學(xué)、法律、社會(huì)學(xué)等學(xué)科的交叉研究，共同探討大模型在實(shí)際應(yīng)用中面臨的復(fù)雜問(wèn)題，尋找綜合解決方案。二是加強(qiáng)大模型安全技術(shù)研發(fā)與評(píng)測(cè)體系建設(shè)。加強(qiáng)大模型安全可信理論方法和大模型價(jià)值對(duì)齊技術(shù)等的研究，推動(dòng)打造安全可信的通用人工智能新模型。針對(duì)大模型等人工智能自身安全和外來(lái)攻擊風(fēng)險(xiǎn)，加快推動(dòng)安全防護(hù)技術(shù)研發(fā)，提高人工智能系統(tǒng)安全防御能力。建立全面的大模型安全評(píng)測(cè)體系，從算法安全性、數(shù)據(jù)隱私和輸出可靠性等多維度進(jìn)行評(píng)估，確保大模型在應(yīng)用中的安全性。制定并推廣大模型技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范研發(fā)和應(yīng)用過(guò)程中的安全防護(hù)措施，為行業(yè)提供統(tǒng)一的技術(shù)指南。三是完善包容敏捷的監(jiān)管機(jī)制。建立健全適應(yīng)人工智能發(fā)展特點(diǎn)、多主體廣泛參與的敏捷治理體系，開(kāi)展分類(lèi)分級(jí)治理，將倫理和安全風(fēng)險(xiǎn)防控理念貫穿人工智能全生命周期。明確人工智能監(jiān)管的基礎(chǔ)性原則規(guī)則，為企業(yè)設(shè)定容錯(cuò)試錯(cuò)機(jī)制以鼓勵(lì)創(chuàng)新。四是深入推動(dòng)大模型的全球治理合作?；诮┠陙?lái)全球國(guó)際組織、主要國(guó)家、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)等在人工智能治理目標(biāo)和原則上達(dá)成的共識(shí)，進(jìn)一步推動(dòng)建立全球性、區(qū)域性、多層次人工智能治理合作平臺(tái)和合作機(jī)制，依托人工智能相關(guān)國(guó)際組織，共同商討全球治理規(guī)則，共同推動(dòng)以大模型為代表的人工智能更好地賦能人類(lèi)社會(huì)。
（本文系科技創(chuàng)新2030——“新一代人工智能”重大項(xiàng)目研究成果之一，課題編號(hào)：2023ZD0121701；中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所博士后賽秋玥，助理研究員劉鑫怡、劉乾對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）
注釋
[1]張凌寒：《生成式人工智能的法律定位與分層治理》，《現(xiàn)代法學(xué)》，2023年第4期。
[2]K. Wach et al., "The Dark Side of Generative Artificial Intelligence: A Critical Analysis of Controversies and Risks of ChatGPT," Entrepreneurial Business and Economics Review, 2023, 11(2).
[3]陰和俊：《以科技創(chuàng)新引領(lǐng)人工智能快速健康發(fā)展》，《中國(guó)網(wǎng)信》，2024年第3期。
[4]劉學(xué)博等：《大模型關(guān)鍵技術(shù)與未來(lái)發(fā)展方向——從ChatGPT談起》，《中國(guó)科學(xué)基金》，2023年第5期。
[5]T. Dao and A. Gu, "Transformers are SSMs: Generalized Models and Efficient Algorithms Through Structured State Space Duality," 2024, https://github.com/state-spaces/mamba.
[6]郭銳：《人工智能的倫理風(fēng)險(xiǎn)及其治理》，《北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2020年第6期；趙精武等：《ChatGPT：挑戰(zhàn)、發(fā)展與治理》，《北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2023年第2期。
[7]薛瀾、賈開(kāi)、趙靜：《人工智能敏捷治理實(shí)踐：分類(lèi)監(jiān)管思路與政策工具箱構(gòu)建》，《中國(guó)行政管理》，2024年第3期；張欣、宋雨鑫：《全球人工智能治理的格局、特征與趨勢(shì)洞察》，《數(shù)字法治》，2024年第1期；張濤：《人工智能治理中“基于風(fēng)險(xiǎn)的方法”：理論、實(shí)踐與反思》，《華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2024年第2期。
[8]B. Mueller, How Much Will the Artificial Intelligence Act Cost Europe? 2021, https://www2.datainnovation.org/2021-aia-costs.pdf.
[9]Y. Bengio et al., “Managing Extreme AI Risks Amid Rapid Progress,“ Science, 2024, 384(6698).
責(zé) 編∕ 美 編∕周群英
Risks, Challenges and Countermeasures Arising from the Development
of Large Models of Artificial Intelligence
Xu Feng
Abstract: In recent years, the capability of artificial intelligence technology represented by the pretraining large model is improved rapidly. Artificial intelligence technology is deeply integrated with the development of science and technology, economy and society, which has become the important driving force of the new round of science and technology revolution and industrial transformation. At the same time, the "double-edged sword" effect of artificial intelligence as a new technology causes the global concern to the risks and challenges it may bring, with the technology rapidly advance and apply. Especially with the breakthrough of large model technology, the risks and challenges of artificial intelligence have brought some new changes. Therefore, we should take targeted governance countermeasures from policy, regulation, technical capability, standard and so on the basis of grasping the law of the development of artificial intelligence technology, and actively deal with them under the global cooperation.
Keywords: artificial intelligence, pretraining large model, risks and challenges, governance countermeasures
