國務(wù)院國資委近日召開的中央企業(yè)董事會建設(shè)工作推進(jìn)會提出，從現(xiàn)在起到明年底，中央企業(yè)集團(tuán)和二級子企業(yè)層面董事會建設(shè)要取得重要實質(zhì)性進(jìn)展，董事會制度更加健全、運行更加規(guī)范、作用發(fā)揮更加充分。在此基礎(chǔ)上，到2029年在中央企業(yè)集團(tuán)和各級應(yīng)建董事會的子企業(yè)全面建立科學(xué)、理性、高效的董事會。

取得階段性成效

董事會建設(shè)是中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度的重要內(nèi)容。國務(wù)院國資委黨委書記、主任張玉卓在會上表示，近年來，在中央組織部指導(dǎo)支持下，國資央企已形成較為完善的董事會建設(shè)頂層設(shè)計，建立起較為科學(xué)合理的董事會運作機(jī)制，建成一支具有央企特色的董事隊伍，董事會突出定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險，與黨委（黨組）把方向、管大局、保落實和經(jīng)理層謀經(jīng)營、抓落實、強(qiáng)管理實現(xiàn)有機(jī)銜接，站位全局履職盡責(zé)，在推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中的重要作用得到充分發(fā)揮。

據(jù)了解，在中央企業(yè)董事會建設(shè)領(lǐng)域，《中央企業(yè)董事會工作規(guī)則（試行）》《中央企業(yè)外部董事管理規(guī)定》等政策文件構(gòu)建了覆蓋董事會組建、運行、評價、支撐和外部董事選聘、培養(yǎng)、管理、激勵等各環(huán)節(jié)的董事會制度體系。全面落實黨委（黨組）對重大經(jīng)營管理事項前置把關(guān)制度，普遍建立重大事項決策的權(quán)責(zé)清單、修訂完善三個治理主體議事規(guī)則，明確權(quán)責(zé)邊界和工作方式，有序落實董事會職權(quán)，健全完善董事會授權(quán)機(jī)制。

目前，中央企業(yè)集團(tuán)層面全部實行黨委（黨組）書記、董事長“一肩挑”，專職副書記進(jìn)入董事會。中國石油天然氣集團(tuán)有限公司董事長、黨組書記戴厚良深有感觸地表示，“在推進(jìn)企業(yè)改革發(fā)展中，中國石油越來越深刻認(rèn)識到‘兩個一以貫之’必須一體推進(jìn)、一體加強(qiáng)，切實把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，才能將中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度優(yōu)勢有效轉(zhuǎn)化為治理效能”。

中國石油依法厘清黨組、董事會、經(jīng)理層權(quán)責(zé)邊界，董事會加強(qiáng)戰(zhàn)略謀劃，并強(qiáng)化閉環(huán)管理，推動戰(zhàn)略部署落實落地。以重點項目把關(guān)為例，近年來董事會審議重點投資項目占集團(tuán)層面審批投資的50%至70%,有效保障主營業(yè)務(wù)發(fā)展不偏離戰(zhàn)略方向。

國家電投充分發(fā)揮董事會在推動戰(zhàn)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重要作用，多次舉辦黨組、董事會和經(jīng)理層成員共同參加的戰(zhàn)略研討會以及多層次的專業(yè)研討會，就布局戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型等進(jìn)行深入研討。2023年，國家電投戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)營收超1400億元，完成年度投資1600億元，在新能源關(guān)鍵基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)、材料研制及重大工程建設(shè)方面取得一批重要成果。

注重科學(xué)理性高效

《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決定》對完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度作出重要部署，新公司法也更加突出董事會職權(quán)作用發(fā)揮。面對新形勢新任務(wù)，央企董事會建設(shè)迫切需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

本次會議明確提出，堅持目標(biāo)引領(lǐng)、突出問題導(dǎo)向，加快建設(shè)科學(xué)、理性、高效的董事會。

“構(gòu)建科學(xué)”是基礎(chǔ)，要遵循公司治理的一般規(guī)律，堅持從國有企業(yè)實際出發(fā)，因企制宜選擇治理模式，分類施策建設(shè)董事會，準(zhǔn)確把握董事會的“有限功能”，明晰外部董事職責(zé)，選優(yōu)配強(qiáng)外部董事，實現(xiàn)董事會與其他各治理主體同頻共振、同向發(fā)力。

“決策理性”是核心，要完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，深刻把握產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、企業(yè)特點，深刻把握科技創(chuàng)新規(guī)律，深刻把握機(jī)遇與風(fēng)險，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，堅持個體理性與集體理性相統(tǒng)一，堅決防止沖動決策、平庸決策兩個極端，確保最終決策經(jīng)得起實踐和歷史檢驗。

“運行高效”是保障，要突出效率效果導(dǎo)向，厘清不同治理主體權(quán)責(zé)邊界，健全完善重大經(jīng)營管理事項決策、董事會授權(quán)決策、董事會決議督促執(zhí)行等程序，促進(jìn)不同治理主體良性互動，提升公司治理整體效能。

按照國務(wù)院國資委的部署，央企董事會建設(shè)將分類分層推進(jìn)，在深化集團(tuán)董事會建設(shè)的同時，因企施策深化子企業(yè)董事會建設(shè)。進(jìn)一步明確子企業(yè)董事會“應(yīng)建”和外部董事“應(yīng)占多數(shù)”的范圍，合理設(shè)置董事會席位；對于未設(shè)董事會、只設(shè)一名董事的子企業(yè)，以及未設(shè)黨委、只設(shè)黨支部的子企業(yè)，研究明確董事、董事會的權(quán)責(zé)和履職方式。

央企董事會功能定位也將科學(xué)優(yōu)化，堅持和完善董事會定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險的核心職責(zé)，切實強(qiáng)化董事會監(jiān)督作用。研究規(guī)范董事會審計與風(fēng)險委員會設(shè)置、職責(zé)、運行機(jī)制等，將原監(jiān)事會的業(yè)務(wù)監(jiān)督、財務(wù)監(jiān)督等相關(guān)職責(zé)有機(jī)整合到審計與風(fēng)險委員會，推動加大專項監(jiān)督檢查工作力度。

“央企董事會要牢牢把握使命任務(wù)，推動企業(yè)更好服務(wù)國家戰(zhàn)略、著力解決影響高質(zhì)量發(fā)展的突出問題。”張玉卓說，要強(qiáng)化不發(fā)展是最大風(fēng)險的理念，有效識別、科學(xué)管控、有力應(yīng)對風(fēng)險，更多作出能夠增強(qiáng)核心功能、提升核心競爭力、更好發(fā)揮中央企業(yè)“三個作用”的重大決策。

發(fā)揮好外部董事作用

建好用好央企董事會，需要堅強(qiáng)有力的董事隊伍做支撐。董事長是董事會建設(shè)的第一責(zé)任人。國務(wù)院國資委有關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，董事長、黨委（黨組）書記要深刻理解和把握“兩個一以貫之”，“一肩挑”要“挑兩頭”，既做全面從嚴(yán)治黨的書記，又當(dāng)治理現(xiàn)代企業(yè)的董事長。

外部董事是出資人機(jī)構(gòu)的代表。根據(jù)《中央企業(yè)董事會工作規(guī)則（試行）》有關(guān)規(guī)定，外部董事作決策、強(qiáng)監(jiān)督等職責(zé)得以強(qiáng)化，對外部董事在決策中維護(hù)國有資本權(quán)益、貫徹出資人意志、督促董事會規(guī)范有效運行等也提出明確要求。

近年來，央企董事會建設(shè)堅持外部董事占多數(shù)，突出高素質(zhì)專業(yè)化選聘外部董事，全面推行外部董事召集人制度，成立專職外部董事黨委，暢通出資人機(jī)構(gòu)與企業(yè)董事會和外部董事的聯(lián)系溝通，適應(yīng)央企發(fā)展需要的外部董事隊伍逐步建成。

中國兵器裝備集團(tuán)有限公司原董事長徐平現(xiàn)為中國華能、通用技術(shù)集團(tuán)外部董事，并擔(dān)任外部董事召集人。他的履職心得是，外部董事是“外部人”不是“外人”，要樹立“主人翁”意識，致力于為企業(yè)發(fā)展添一份力，在重大決策上除了做“可不可以做”的技術(shù)判斷，更要做“應(yīng)不應(yīng)該做”的價值判斷，支持企業(yè)在風(fēng)險可控的基礎(chǔ)上搶抓發(fā)展機(jī)遇。

徐平任職的兩家企業(yè)都建立了矩陣式溝通機(jī)制。董事長定期與外部董事一對一溝通，圍繞經(jīng)營發(fā)展、董事會建設(shè)等深入交流；外部董事還與經(jīng)理層成員以多種形式交流探討、凝聚共識，與職能部門進(jìn)行常態(tài)化溝通。對于重大復(fù)雜事項，則采用專題調(diào)研機(jī)制。比如，中國華能為明確發(fā)展某電池產(chǎn)業(yè)化路徑，組織外部董事深入內(nèi)部多家企業(yè)調(diào)研，從發(fā)展路徑、運營機(jī)制等五方面提出意見建議，明確了研究十余年、投資上千億元的上述電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。

根據(jù)部署，下一步，央企要更好發(fā)揮外部董事作用，舉措包括積極探索選聘熟悉戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)的科技人才進(jìn)入外部董事隊伍，注重選拔優(yōu)秀年輕干部擔(dān)任專職外部董事，推動優(yōu)秀專職外部董事交流擔(dān)任企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員；把外部董事作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員隊伍的重要組成部分一體謀劃，合理優(yōu)化子企業(yè)專職、兼職外部董事結(jié)構(gòu)；強(qiáng)化規(guī)范管理和履職支撐，完善激勵約束機(jī)制，提升履職能力。