“明清華北”作為一個(gè)特定學(xué)術(shù)研究對(duì)象進(jìn)入海外中國(guó)學(xué)界的視野始于20世紀(jì)初。我們可以將其已逾百年的研究劃分為三個(gè)時(shí)期：20世紀(jì)初至60年代為研究色彩尚不濃厚的探索階段，20世紀(jì)70年代至21世紀(jì)前十年處于認(rèn)識(shí)不斷深入的重點(diǎn)研究階段，此后則逐漸步入研究興趣轉(zhuǎn)移的低谷時(shí)期。從參與討論的情況來(lái)看，呈現(xiàn)出北美、日本以及以英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)等為代表的西歐國(guó)家三足鼎立的局面，其中尤以美國(guó)中國(guó)學(xué)界的明清華北研究最具典型性與前沿性。每個(gè)階段表現(xiàn)出不同的時(shí)代特征，各國(guó)學(xué)者之間也有著不同的研究取向，從中能夠看到世界政治局勢(shì)的變化、中國(guó)學(xué)術(shù)環(huán)境的發(fā)展以及史學(xué)依其自身邏輯的沿革這三點(diǎn)共同作用于明清華北研究時(shí)所產(chǎn)生的連鎖反應(yīng)。當(dāng)海外研究熱潮逐漸消退時(shí)，國(guó)內(nèi)的區(qū)域史與社會(huì)經(jīng)濟(jì)史研究卻依舊保持強(qiáng)勁勢(shì)頭，在江南與華南研究之外，明清華北研究同樣引人注目，近年更因大量契約文書等新史料的發(fā)現(xiàn)而展現(xiàn)出別樣的研究潛力與前景。

海外中國(guó)學(xué)界關(guān)于明清華北概念的不同界定反映出對(duì)歷史的不同認(rèn)識(shí)。在他們的論著中，明清華北的地域范圍大則囊括河北、山西、山東、河南乃至內(nèi)蒙古東南部、陜西東部、江蘇北部、安徽北部等，小則僅限于河北、山西、山東等的某處地方，介于其間者則不一而足，若從整體上看，尤以河北與山東最受關(guān)注?？梢姾Ｍ庵袊?guó)學(xué)界并沒(méi)有形成一致的認(rèn)識(shí)，而分歧的產(chǎn)生一方面是由于所要解決的具體問(wèn)題各異，另一方面則是因?yàn)樗芙佑|到的史料有別，所以研究者各自選定了不同的地域范圍，并冠之以華北之名進(jìn)行研究，故而時(shí)常會(huì)出現(xiàn)題名與內(nèi)容并不相稱的現(xiàn)象，而這也是頗受批評(píng)的一點(diǎn)。

盡管如此，我們?nèi)匀荒軌虬l(fā)現(xiàn)相關(guān)研究的交集與共性。雖然他們面對(duì)的具體問(wèn)題不同，但卻有著類似的關(guān)注點(diǎn)，那就是通過(guò)明清華北研究，將目光投向中國(guó)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型，其中包括社會(huì)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷、中國(guó)革命的發(fā)生以及國(guó)家政權(quán)建設(shè)與基層權(quán)力結(jié)構(gòu)的關(guān)系等問(wèn)題。此外，海外中國(guó)學(xué)界在重點(diǎn)研究階段所依據(jù)的文獻(xiàn)主要是日本“滿鐵”農(nóng)村慣行調(diào)查報(bào)告，其次是其他調(diào)查資料、地方檔案、報(bào)刊、游記等，正是受制于史料，研究者才格外注意河北與山東的情況。由此，海外中國(guó)學(xué)界關(guān)于明清華北概念的界定盡管帶有模糊性，但也有相對(duì)確定的地方，如果以學(xué)界最新提出的明清華北核心區(qū)來(lái)看（仲偉民：《明清時(shí)期“華北核心區(qū)”歷史演變與社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷》，《光明日?qǐng)?bào)》2022年9月26日），他們眼中的核心區(qū)大致可以分為三個(gè)層級(jí)：第一層級(jí)即指河北與山東，第二層級(jí)納入山西、河南、江蘇北部與安徽北部，余者則歸進(jìn)第三層級(jí)。這樣一來(lái)，關(guān)于該問(wèn)題的認(rèn)識(shí)似乎清晰了許多。

明清華北進(jìn)入海外中國(guó)學(xué)界的視野既不是晚近才發(fā)生的事情，也絕不是偶然現(xiàn)象。既有研究在談?wù)撁髑迦A北為什么會(huì)受到海外中國(guó)學(xué)界青睞時(shí)，常常會(huì)給出兩點(diǎn)解釋：其一是明清華北在行政區(qū)劃、地理環(huán)境、戰(zhàn)略位置以及經(jīng)濟(jì)與文化方面的特殊性；其二是20世紀(jì)70年代末以來(lái)關(guān)于明清華北新史料的陸續(xù)發(fā)現(xiàn)，這些新史料中既有逐漸開放的相關(guān)檔案，也包括海外中國(guó)學(xué)者前來(lái)中國(guó)訪學(xué)與進(jìn)行田野調(diào)查所獲得的第一手研究資料，這促使他們從江南與華南研究中抽身出來(lái)，再度轉(zhuǎn)向明清華北研究。對(duì)于第一點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)特別注意明清華北作為政治中心所在區(qū)域的唯一性，如果去掉這一點(diǎn)，明清華北可能會(huì)以另外一種方式進(jìn)入海外中國(guó)學(xué)界的視野，而我們對(duì)于黃運(yùn)地區(qū)、地方農(nóng)民運(yùn)動(dòng)等問(wèn)題的理解也會(huì)隨之不同。至于第二點(diǎn)，是否存在如此轉(zhuǎn)向是需要再考慮的，或者可以說(shuō)，其實(shí)這里的轉(zhuǎn)向更強(qiáng)調(diào)關(guān)注程度而非研究視角的改變。自清朝滅亡之后，不管是出于戰(zhàn)略目的還是學(xué)術(shù)訴求，海外中國(guó)學(xué)界一直保持著對(duì)明清華北的關(guān)注，在此過(guò)程中，獲取史料的便利程度以及中外關(guān)系是影響相關(guān)研究進(jìn)展的重要原因，而相關(guān)研究之所以會(huì)給人留下并不突出的印象，部分原因在于被蔚為大觀的江南與華南研究掩蓋。

海外中國(guó)學(xué)界的明清華北研究總體上不及江南與華南研究是一個(gè)事實(shí)，這似乎與其身居政治中心所在區(qū)域的要位不符，但實(shí)則有跡可循。除了前面說(shuō)到的受制于史料等原因之外，還有不太被人注意的一點(diǎn)，即正是因?yàn)槊髑迦A北的政治功能影響了海外中國(guó)學(xué)界對(duì)它的態(tài)度與判斷。社會(huì)經(jīng)濟(jì)史起初的研究取向自然而然地促使研究者最先聚焦于作為經(jīng)濟(jì)與文化中心的江南，后來(lái)他們又因討論中國(guó)資本主義萌芽等重大問(wèn)題而格外看重該地區(qū)。在另一邊，華南則因其突出的宗族特色同樣備受矚目。所以早期的明清華北研究頗像江南與華南等區(qū)域研究的參照物，直至20世紀(jì)80年代隨著“明清社會(huì)經(jīng)濟(jì)史”地位的上升與研究范圍的擴(kuò)大，明清華北的另一面才被重新發(fā)現(xiàn)。在經(jīng)過(guò)三十余年相對(duì)集中的研究之后，海外中國(guó)學(xué)界的興致正在緩緩?fù)嗜?，近些年研究的中心也已?jīng)轉(zhuǎn)移到了國(guó)內(nèi)學(xué)界，并隨著關(guān)注點(diǎn)的不斷改換而與海外中國(guó)學(xué)界的明清華北研究呈現(xiàn)出不同樣貌。

重視理論是海外中國(guó)學(xué)界明清華北研究顯著的特點(diǎn)，對(duì)于相關(guān)研究所使用的理論，首先應(yīng)將其與海外中國(guó)學(xué)研究以及中國(guó)近現(xiàn)代史研究的范式結(jié)合起來(lái)加以考量。正如范式與理論之間并非絕對(duì)意義上的包含與被包含關(guān)系一樣，理論與概念之間也不是涇渭分明的。在海外中國(guó)學(xué)界的明清華北研究中，最先且必須提及的當(dāng)屬施堅(jiān)雅于20世紀(jì)六七十年代提出的市場(chǎng)區(qū)域系統(tǒng)理論（施堅(jiān)雅主編：《中華帝國(guó)晚期的城市》，中華書局2000年版）。這一理論影響深遠(yuǎn)，不僅奠定了相關(guān)研究的基礎(chǔ)，開始將作為九個(gè)大區(qū)之一的華北納入社會(huì)經(jīng)濟(jì)層級(jí)視角加以系統(tǒng)審視，相關(guān)討論亦隨之進(jìn)入重點(diǎn)研究階段，此后的絕大多數(shù)研究者都習(xí)慣于與施堅(jiān)雅模式展開對(duì)話，并試圖補(bǔ)充或糾正其未盡之處。

接下來(lái)的研究取徑多途，幾乎采用了人們所熟知的各種視角，比如社會(huì)經(jīng)濟(jì)史、城市史、革命史、區(qū)域史、政治史、環(huán)境史、微觀史等，涉及土地問(wèn)題、資本與市場(chǎng)、民間信仰與宗族組織、國(guó)家權(quán)力與基層治理等方面，從而一步步深入。正因如此，反倒增加了對(duì)相關(guān)研究進(jìn)行分類的難度。如果按照先后順序，并考慮影響力的大小，相關(guān)研究的主題及其所使用的理論與概念大致可沿以下三條線索略作勾勒。第一，將革命問(wèn)題作為主線，以明清華北的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與農(nóng)民叛亂為切入點(diǎn)，解釋革命發(fā)源于農(nóng)村的深層原因。其中牽涉恰亞諾夫的農(nóng)民經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)、農(nóng)民集體行動(dòng)與群體沖突理論、共同體與鄉(xiāng)紳理論等，在凸顯明清華北典型性的同時(shí)，揭示了農(nóng)民自主性的一面以及基層社會(huì)的組織形式與運(yùn)作模式。第二，繼革命研究熱之后，理解國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系成為認(rèn)識(shí)明清華北超復(fù)雜系統(tǒng)的關(guān)鍵。在上一條線索偏重基層的基礎(chǔ)上，這類研究更傾向于分析上層對(duì)基層進(jìn)行滲透與控制的過(guò)程，同時(shí)強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)擺脫國(guó)家與社會(huì)二元對(duì)立理論，發(fā)現(xiàn)二者互動(dòng)關(guān)系的多重面相。由此分別借用城市化理論、政治發(fā)展理論、地域社會(huì)理論、實(shí)質(zhì)主義理論等，以此說(shuō)明兩個(gè)問(wèn)題：一方面，明清華北的經(jīng)濟(jì)水平是發(fā)展的而非停滯的；另一方面，外國(guó)資本的進(jìn)入并沒(méi)有改變明清華北小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)，反而是國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的張力更能左右明清華北的興衰。第三，相關(guān)研究也日益表現(xiàn)出對(duì)環(huán)境惡化等現(xiàn)實(shí)因素的思考。通過(guò)改變史學(xué)敘事的方向與尺度，重新理解了前兩條線索中的內(nèi)容，并借助非典型個(gè)體研究以及新概念的提出，推動(dòng)了相關(guān)研究的進(jìn)展。這三條線索聯(lián)結(jié)在一起，有些內(nèi)容至今仍有回響。

盡管總的來(lái)說(shuō)，海外中國(guó)學(xué)界明清華北研究顯著的特點(diǎn)是擅長(zhǎng)提出宏大命題與重要概念，但這更明顯地體現(xiàn)在西方國(guó)家，相比之下，日本等亞洲國(guó)家在這方面則略顯薄弱，比如山本英史等學(xué)者便毫不諱言本國(guó)的相關(guān)研究更善于厘清具體問(wèn)題，而缺乏宏大視野。除此之外，相關(guān)研究的突出特點(diǎn)還可以總結(jié)為以下三個(gè)層面：從時(shí)段上看，試圖打通明朝以前與民國(guó)以來(lái)的華北，進(jìn)行更長(zhǎng)時(shí)段的整體分析；從空間上看，逐步跨出明清華北，以華北而非江南、華南等為核心基點(diǎn)刷新與海內(nèi)外其他區(qū)域的比較研究，進(jìn)而由其區(qū)域性呼應(yīng)其國(guó)家性與全球性；從與國(guó)內(nèi)以及其他國(guó)家地區(qū)研究的關(guān)系上看，盡可能地吸收既有成果，并在不同的起點(diǎn)上始終與對(duì)方保持著不同程度、不同層面的對(duì)話。這些特點(diǎn)既成為海外中國(guó)學(xué)界明清華北研究的優(yōu)勢(shì)，其中部分又被視作不足所在。既有批評(píng)主要集中在三點(diǎn)：對(duì)地方史料的發(fā)掘不夠；沒(méi)有跳出西方中心論，所用理論框架并不完全適用；給出的解釋存在跨文化誤差。

最近，海外中國(guó)學(xué)界的明清華北研究屈指可數(shù)，更鮮見產(chǎn)生廣泛影響的論著，然而實(shí)際上有不少問(wèn)題仍可繼續(xù)挖掘，亦有一些癥結(jié)有待指出與疏解。明清中國(guó)能否依靠?jī)?nèi)生性動(dòng)力自行轉(zhuǎn)入現(xiàn)代國(guó)家是海內(nèi)外學(xué)界爭(zhēng)論已久的重大問(wèn)題。未來(lái)相關(guān)研究或可在以下方面有所突破：繼續(xù)利用新發(fā)現(xiàn)的契約文書等史料，并與處于前沿地帶的法律史研究相結(jié)合，厘清明清華北的地權(quán)模式，進(jìn)而深入考察中央與地方的互動(dòng)邏輯與制度實(shí)踐的彈性空間；盡管關(guān)于黃河與運(yùn)河的研究成果頗豐，但并沒(méi)有從中提煉出更多恰當(dāng)有力的概念或一套相對(duì)完整的解釋體系，另外，有關(guān)諸如山東南四湖等水域社會(huì)的研究還較為薄弱。除此之外，諸如加強(qiáng)與國(guó)外區(qū)域的比較研究以及借助數(shù)字人文技術(shù)解讀量化信息等同樣是拓寬相關(guān)研究方向的題中應(yīng)有之義。

（作者：范靜靜、仲偉民，分別系清華大學(xué)歷史系博士后、教授，本文系國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“明清華北核心區(qū)生態(tài)環(huán)境變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究”的階段性成果）